2022年辽宁省证券投资顾问自我评估模拟题.docx

2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】现代组合理论表明，投资者根据个人偏好选择的最优证券组合 P 恰好位于无风险证券 F 与切点证券组合 T 的组合线上。下列说法正确的是（）。A.如果 P 位于 F 与 T 之间，表明他卖空 TB.如果 P 位于 T 的右侧，表明他卖空 FC.投资者卖空 F 越多，P 的位置越靠近 TD.投资者卖空 T 越多，P 的位置越靠近 F【答案】B2.【问题】证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A3.【问题】在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】B4.【问题】遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C5.【问题】在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6.【问题】证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B7.【问题】下列关于信用额度的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8.【问题】下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D9.【问题】市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】B10.【问题】下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D11.【问题】如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D12.【问题】下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B13.【问题】下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C14.【问题】下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】C15.【问题】在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D16.【问题】（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K 线类D.波浪类【答案】D17.【问题】客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B18.【问题】常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C19.【问题】关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B20.【问题】下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】下列关于 SpSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B21.【问题】客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D22.【问题】（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C23.【问题】关于 VaR 值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】C24.【问题】客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A25.【问题】下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B26.【问题】与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A27.【问题】以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D28.【问题】下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29.【问题】关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B30.【问题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】A31.【问题】家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A32.【问题】已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本 304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B33.【问题】按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A34.【问题】预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B35.【问题】行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C36.【问题】下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A37.【问题】三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C38.【问题】公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】C39.【问题】背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D