技术管理审核检查要点、方法(技术管理部).docx

单位：技术管理部审核/检查要点、方法序 号过程/要素/项目审核内容/要求审核依据：标准条款/体系 文件章节审核方法、组织机构、人员 及职责1、分局、厂、项 目设立有技术 管理部门，技 术管理网络健 全，技术管理 人员配备齐 全。2、第一责任人到 员工职责明确3、认真履行职责DGB/T24001-2004(4.4.1)2)GB/T28001-2001 (4.4.1)3)GB/T19001-2001(5.5.1)（1）查组织机 构、人员配备 及职责（2）查文件、规章制度及操作 规程1、有关科技进步 和技术管理的 规章制度健 全。包括科技 管理、施工（生 产）过程管理、 施工组织设计 （技术措施）编 制及管理、防汛 度汛、技术文 件管理等办法 和规定。2、成立有防汛度 汛领导小组并 编制防汛度汛 计划、措施，1) GB/T24001-2004(4.4.1/ 4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.6)2) GB/T28001-2001(4.4.1/ 4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.6)3) GB/T19001-2001 (6.1 / 7.2/7.5.1 / / 7.5.5)4)科技管理程序 (MS-B-2005-07)5)施工(生产)过程管理 程序(MS-B-2005-08)6)施工组织设计、技术措 施编制及管理办法(MS-C-2005-12)1）抽查技术 管理部门文件2）抽查作业 队、车间、工 区管理文件 3）对照国家 有关规定、工 程局管理规定1、查度汛计划 和措施；2、查收发文时 间。度汛计划、措 施、总结上报 及时、准确、全面。3、4、制定了各阶 段、各部位的 施工措施及绘 制施工图纸。1、察看现场， 了解情况，抽 查施工设计文 件或图纸。编制了特殊部 位或过程施工 方案和作业指 导书。A、抽查作业指导书|,批注zgbl:1.1.1 1.2工程项目必须于每年元月底前将本年度的度汛措 施报工程局技术管理部，工程局于3月底以前下达年度 度汛计划。4.3.4 各度汛项目每年11月前将年度度汛总结材料上 报工程局技术管理部。4.3.5 工程局技术管理部每年12月对各工程项目度汛 情况进行总结。批注zgb2:4.1.1 中标项目必须编制施工组织设计。在施工组织设 计中应针对工程特点、施工现场环境、职业健康安全、 施工方法、劳动组织、作业条件、使用的机械设备、临 时用电、架设工具以及各项安全防护措施等制定技术措 施。如因业主或设计等方面原因，无法及时完成整个项 目施工组织设计时，可视工程进展情况，在单项工程施 工前编制单项工程施工组织设计或施工方案。单项工程 施工组织设计或施工方案由施工局（厂二项目部）组织 编制。4.1.2 以联营体形式承包的工程项目，由联营体组织施 工组织设计的编制和审查。4.1.6 施工组织设计和技术措施均由承担该项目施工 或生产的施工局（厂、项目部）负责组织编制，工程局、 分局（厂）主管部门根据需要派人指导或参与。4.1.7 切块分包的工程项目，由工程分包方负责组织编 制施工组织设计。批注zgb3:4. 19. 1编制作业指导书/施工措施的依据有：设计文 件、施工组织设计、施工方案、管理计划、法规、工程 建设标准强制性条文中的相关内容、操作规程、工法、 规范、企业自定的技术规定。4. 19.2对施工（生产）难度大、有重大环境影响和职 业健康安全风险的作业，应编制作业指导书/施工措施。 项目编制的作业指导书应在施工前完成，并由 项目总工程师或专业总工程师审定后予以实施。三、1、设计评审会1）重大施工措施 方案或施工组织 设计座进行设计DGB/T24001-2004(4.4.6)2) GB/T28001-2001 (4.4.6)3) GB/T19001）查施工方 案设计文 件安更、审评审。2）对存在的问题 应有改进的对策 或措施。3）有会议纪要及 签到记录。/ 7.5.2/7.5.3/7.5.5）4）施工组织设计、技术措 施编制及管理办法 （MS-C-2005-12）5）施工（生产）过程管理 程序（MS-B-2005-08）批厘查符 合赢一（2）抽查会议 纪要3）抽查签到记 录2、技术交底会1、工程项目的特1）查|交底对象|3、专题技术分 析会殊部位或过程施 工前应进行技术 交底。2、有会议纪要及 签到记录。1、特殊、紧急情 况下必须召开的 专题会是否符合规定 2）查会议纪要 3）查签到记录查记录、纪要 或报告四、专项检查1）工程局、分局、 厂和项目相关职能 部门组织，根据工 程施工生产情况进 行检查，如度汛检 查、特殊或重点部 位施工检查、隐患 （不符合）整改情 况检查等。2）专项检查应编 写检查报告4.5.2)2)GB/T28001-2001(4.5.1)1）抽查检查记 录、检查报告五、文件资料及技术 档案管理1）收文清单2）发文清单3）收发文签字4）阅文薄5）借阅清单6）文件的标识应 准确，归档资 料应便于检索DGB/T2400、4.5.4)2)GB/T28001-2001 (4.4.4 s、4.5.4)3)文件控制程序(MS-C- 2005-01)4)记录控制程序(MS-C- 2005-02)5)有效标准目录(MSC 2005-14)1 .查收文清单2 .查发文清单3 .查借阅清单4 .抽查报表5 .抽查资料检 索性6 .对照有效标 准目录，抽查 文件的有效性批注zgb4:更大的施工组织设计、施工方案和施工技术组织措施主要有：（1）水电工程施工导截流方案；（2）重要江河施工的防汛措施；（3）主要辅助生产系统的设计方案；（4）应业主要求提前发电的施工技术组织措施；（5）弥补工期延误的施工方案和施工技术组织措施；（6）专业拓展或缺乏施工经脸的单项工程的施工方案；（7）采用新型施工主导设备的施工方案；（8）重大施工安全技术措施和环境、职业健康安全保 证措施。批注zgb5:在施工过程中，由于现场实际情况发生变化； 经考虑成熟的合理化建议；业主单位发生设计变更 等，需要改变施工组织设计或技术措施时，项目技术部 门应与业主、监理、设计等单位洽商，制定详细的变更 方案，报设计、监理单位签认。对工程施工产生重大影响的施工组织设计修改和技术 措施，应按施工组织设计和技术措施的审查、审定途径 进行，通过后才能实施，不能随意更改施工组织设计和 技术措施。批注zgb6:4. 4.1施工组织设计审查。1. 4. 1.1局直管工程项目的施工组织设计，由各项目组 织审查，并报局技术管理部审批；分局、厂分管的大型工程项目施工组织设计， 由各项目组织审查，报主管分局、厂技术部门审核，局 技术管理部审批；4. 4. 1. 3分局、厂分管的中、小型工程项目施工组织设 计，由各项目组织审查，项目总工程师审核，报分局、 厂技术部门审定；批注zgb7:在设计图纸下达后，单位工程施工以前应根据 工程计划情况和施工需要及相应的管理计划、施工组织 设计、施工规范和标准要求，由项目总工程师（专总或 技术部门负责人）组织对施工作业队（工段、车间）正 副负责人、技术负责人以及与生产有直接关系的施工局（厂、项目部）负责人、生产经营有关的管理部门负责 人和业务主管进行施工技术交底，由技术部门作好记录 并保存。作业队（工段、车间）技术交底由本单位负贡 人组织，作业队（工段、车间）技术负责人具体实由一六相关管理1、安全管理2、合同管理1、对环境因素的识 另h评价、控制和 重要环境因素的确 定提供技术支持。2、定期对实施施 工(生产)过程管 理程序、施工组 织设计、技术措施 编制管理办法、 安全度讯管理规 定等有关环境、 职业健康安全情况 进行监视测量，并 保留记录。(1)审批分包工程 施工组织设计；(2)分包施工过程 的技术管理、指导； (3)对结构特殊、 技术复杂重大技术 方案的制订审查； (4)对分包单位的 安全技术措施审查 和监督；(1)环境、职业健康安 全监视和测量控制程序 (MS-B-2005-13)(2)环境因素识别与评价 管理程序(MS-B-2005-11)(1)工程分包、劳务分包管 理程序(MS-B-2005T9)1、查文件；2、抽查记录。1、抽查施工组 织设计和施工 措施、方案；2、查审查表。