历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库标准卷.docx

历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库标准卷第一部分 单选题(50题)1、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 2、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】： A 3、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 4、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】： A 5、股票的收益来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 6、当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】： B 7、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 8、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： C 9、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 10、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】： A 11、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】： B 12、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 13、制定保险规划的原则不包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 14、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】： D 15、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】： B 16、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】： A 17、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（ ）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】： A 18、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】： C 19、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】： B 20、下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 21、央行采用的一般性货币政策工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 22、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】： A 23、某3年期债券久期为25年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（ ）。A.下跌2.43元B.上升2.45元C.下跌2.45元D.上升2.43元【答案】： B 24、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（ ）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】： B 25、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 26、已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 27、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 28、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】： A 29、下列（ ）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】： B 30、下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 31、下列关于金融泡沫说法错误的是（ ）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】： A 32、金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 33、一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 34、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 35、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】： B 36、从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】： A 37、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 38、已知某公司某年财务数据如下：营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 39、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】： A 40、证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（ ）。A.、VB.、C.、D.、【答案】： D 41、证券投资分析指标中，MACD指标是由（）组成的。A.B.C.D.【答案】： A 42、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】： B 43、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（ ）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】： C 44、以下属于实值期权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 45、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】： C 46、不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（）。A.B.C.D.【答案】： D 47、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 48、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 49、移动平均线的特点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 50、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】： D