DB37T3217-2018港口营运安全生产风险分级管控体系实施指南.docx

ICS 03. 220. 01R00DB37方 标 准DB 37/T 32172018港口营运企业安全生产风险分级管控体系实施指南Implementation Guide for the construction of safety risk classification managementand control system for port operation enterprises2018-05- 17 发布2018-06- 17 实施山东省质量技术监督局 发布本标准按照GB 1. 12009给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准主要起草单位:山东省日照港集团有限公司。本标准主要起草人:朱先念、刘国田、尚金瑞、任守波、金学锋、毕玉晓、王小杰、刘琼辉、赵 勇、徐旭、王家香、熊震。本标准是依据国家安全生产法律法规及标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系 通则、水路公路企业安全生产风险分级管控体系细则的要求,借鉴国际、国内风险管理相关标准、 现代安全管理理念,融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求,结合日照港集团有限公 司风险管理工作经验，根据山东省港口营运企业安全生产实际编制而成。本标准的目的是规范山东省港口营运企业安全生产风险（以下简称风险）管理全过程,达到降低企 业安全生产风险,杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生。港口营运企业安全生产风险分级管控体系实施指南1范围本标准规定了山东省港口营运企业（以下简称企业）安全生产风险分级管控体系建设的范围/规范 性引用文件、术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于山东省内港口营运企业开展安全生产风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 6441-1986企业职伤亡事故分类GB/T 13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码GB 18218-2009危险化学品重大危险源辨识DB37/T 2882-2016企业安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 3138-2018公路水路行业企业安全生产风险分级管控体系细则生产安全事故应急预案管理办法（国家安监总局令第88号）港口危险货物重大危险源安全监督管理办法（试行）交水发2017 274号公路水路行业安全生产风险管理暂行办法（交安监发2017 60号）3术语和定义DB37/T 2882-2016及DB37/T 3138-2018界定的术语和定义适用于本文件。4基本要求1 .1成立组织机构企业（总公司/公司）应成立领导小组,并明确主管部门，分层制定（总公司/公司）推进实施方案;同 时，应成立工作组,督导落实风险评价、分级管控、评估改进等工作1.1.1 领导小组领导小组组长应由企业主要负责人担任,成员应包括安全监督、生产技术等本级职能部室负责人等。 主要职责包括确定风险分级管控体系建设的任务目标，对体系建设及实施情况进行部署、督导和考核等 工作。1.1.2 1.2工作小组工作小组组长应由企业分管安全生产负责人担任,成员应包括安全监督、生产技术等本级职能部室 分管负责人,安全管理人员及相关技术人员、线作业人员等。主要职责包括制定风险分级管控体系建 设方案:推进落实体系建设方案任务和目标，组织风险辨识培训,开展风险分级及评估改进等工作。1.1.3 1.3主要负责人职责主要负责人是企业安全生产风险分级管控体系建设的第一责任人。主要职责包括:确定风险分级管 控方针、策略、目标:保障安全风险分级管控工作所需人、财、物等资源的投入:对体系建设及实施情 况进行部署、督导和考核。1.1.4 分管负责人职责分管安全负责人负责企业风险分级管控体系建设的组织协调，整体推进:其他分管负责人按照一岗 双责的要求,对职责范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定、落实的组织实 施。1.1.5 安全监督管理部门职责安全监督管理部门是企业安全生产风险分级管控的牵头管理部门，主要负责起草体系建设工作方 案、相关体系文件:负责本指南的组织实施、指导和监督检查，组织对本企业风险分级情况评审:负责 将体系建设工作纳入安全生产责任制考核等工作,确保实现“全员、全过程、全方位”的风险管控。1.1.6 各职能管理部门职责各职能管理部门是安全生产风险分级管控的具体负责部门,主要负责职责范围内的风险点排查、危 险源辨识、风险评价和控制措施的评估、督导等工作。1.1.7 各站队（班组）职责各站队（班组）是所辖工作范围内风险管控的主体责任部门，负责开展风险点排查和危险源辨识、 评价活动及管控措施的编制、落实,接受相关职能部门的督导和考核。1.1.8 各岗位职责各岗位应根据工作分工和岗位职责积极参与安全风险分级管控体系建设工作,接受安全教育培训I, 严格执行风险管控措施。2 .2实施全员培训企业应制定风险分级管控培训计划，相关职能部门应定期或不定期对各层级人员,分类开展风险点 危险源辨识及防控措施培训考试。4 . 2.1公司（集团）级培训公司（集团）应将风险分级管控工作标准、风险管理理论培训纳入本级管理人员年度安全教育计划 中，定期开展风险分级管理程序、方法、措施等知识的培训。5 . 2.2站队级（班组）培训站队（班组）应将风险分级管控工作标准、危险源辨识、分级管控及措施要求纳入本级（本岗位） 日常安全教育计划中,每季度组织不同岗位人员进行培训和考核。6 . 2.3岗位培训班组应通过班前会等方式侧重岗位危险源和控制措施的知识培训。7 .3编写体系文件体系文件应至少包括:安全生产风险分级管控体系建设方案;风险分级管控相应的管理制度;编制内部实施推进方案或纳入安全管理体系流程中:企业两个作业活动和设备设施清单及重大风险点清单；应建立工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表（SCL）评价记录、风险分级管控清单等有 关记录文件；一-安全生产风险分级管控作业指导书；安全生产风险分级管控奖惩考核制度；安全生产风险分级管控年度培训方案。4. 4运行考核企业应建立风险分级管控体系运行考核机制,完善公司、站队两级考核标准,将考核结果与年度绩 效目标、员安全绩效兑现挂钩；同时,在各级的安全生产责任制、安全检查、安全教育及安全生产奖 惩等制度中明确相关要求。5工作程序和内容5.1风险点确定5.1.1 风险点划分原则企业风险点排查遵循“相对独立、环节清晰、易于管控”的原则,分为作业活动及设施、部位、场 所、装置、区域等两大类为主,或两者的组合。5.1.1.1 作业（操作）活动对作业活动类风险点的划分，应当涵盖生产安全经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动,应 建立作业活动清单;散杂货类:煤炭装船机作业、垛位苫盖作业、门机装卸船、矿石输送系统作业、装载机散货装 车、粮食卸船入仓、焦炭汽运集港卸车等；件杂货装卸类:H型钢装船、大袋货物装船、纸浆板卸船等；一集装箱装卸类:集装箱火车装/卸/车、场桥收发箱作业、正面吊收发箱作业、桥吊装卸船作业 等;危险货物装卸类;原油卸船作业、球罐区巡检、拆接输油臂、司泵作业、液化燈装车、球罐切 水、油罐计量等；船舶拖带类;拖轮靠离码头、海上航行、协助大船靠离泊、接送引航员、溢油锚泊监护等； 铁路作业类:火车装卸线取车、机车运用、线路起道作业、货运交接等； 客运作业类:客轮卸船作业、旅客运输作业、旅客安监等；其他类作业:危险区域动火作业、髙处作业、临时用电作业、临水作业、有限空间作业、密闭舱室作业、动土作业、断路作业等。5.1.1.2 设施、部位、场所、区域可按照港口岸边作业场所、库场及所涉及的装置、设施等进行划分。对于规模较大、艺复杂的油 罐区、筒仓、卸船机等流程系统可按照所包含的设备、设施、装置分别进行细分。固定机械类:堆料机、翻车机、装船机、门机、正面吊等;流动机械类:装载机、挖掘机、自卸车、叉车等;危化品接卸设备类:输油臂、消防炮、制氮机、原油储罐、球罐、液化燈装车泵等;库房设施;锅炉房、消防泵房、供水站等；客运设施类:侯船厅、停车场等；其他设施;小型液压捣固机、台钻、带缆机、登船梯等。5. 1.2风险点排查5. 1.2. 1风险点排查的内容企业应按照不同风险点划分要求,对生产经营全过程进行风险点排查,形成包括风险点名称、类型、 区域位置、可能发生的事故类型及后果、现有风险控制措施等内容。5. 1.2.2风险点排查的方法企业风险点排查按照生产业务、工艺流程、组织机构等,采用全员参与、自下而上,逐级审核的方 式，排查应按照在一定区域或时间、空间范围内,由若干关联作业环节组成,相对独立的作业过程或作 业区域等要求进行梳理。同时，企业应分别建立作业活动清单、设备设施清单（见附录A.1、 A.2） «5. 2危险源辨识5. 2.1辨识方法参见DB37/T 2882-2016及DB37/T 3138-2018中规定的内容执行。5. 2.2辨识范围危险源辨识的范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括;常规和动火动土等非常规的作业活动；事故及潜在的紧急情况;所有进入作业场所的人员的活动,包括;承包方和访问者；接触或涉及的材料、装卸的使用过程;作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；人为因素,包括:作业行为、人员能力（违反安全操作规程和安全生产规章制度的行为）；工作场所外的风险可能影响企业内安全的因素；工作场所内的风险可能影响企业外的因素:作业环境、气候、昼夜及其他自然灾害等；变更,包括;作业艺和方法、设备和工具、人员变动。6. 2.3辨识类别危险源辨识时应依据GB/T 13861的规定,结合行业特点,充分考虑人的因素、物的因素、环境因 素、管理因素四种不安全因素。a）人员行为因素包括但不限于:1）作业人员在货物钩行路线下行走;2）作业人员站码头边缘、缆绳打击面,走立杆,站车、垛边缘等;3）上下大机不双手扶楼梯，封闭区域穿越:4）接触裸露带电部位；5）作业区玩手机、吸烟、不规范使用工属具；6）机械加工作业未戴护目镜等防护用品；7）人工搬运作业使用损坏的工属具;8）其它。b）设备设施因素包括但不限于;1）钢丝绳磨损严重；2）门机限位开关失效;3）旋转部位安全防护装置缺失；4）扶梯、护栏缺失或锈蚀严重;5）管线阀门密封失效；6）设备超负荷运行;7）安全报警装置失效；8）其它。c）作业环境因素包括但不限于:1）作业现场照明不良；2）地面湿滑有障碍物;3）风速在7级以上作业；4）现场存在交叉作业；5）噪音超标；6）能见度低;7）通道过于狭窄；8）其它。d）管理因素包括但不限于:1）制度规程不健全；2）生产组织不合理:3）违章指挥;4）应急预案不健全；5）职业健康安全投入不足;6）安全监管不到位;7）其它。7. 2.4辨识实施8. 2. 4. 1全员辨识企业在梳理划分风险点基础上,由风险点所属单位（站队、班组）采用全员参与、自下而上的方式, 组织线作业人员辨识涉及本岗位生产（艺、工作）流程或作业步骤中的危险源和防范措施。9. 2.4, 2汇总筛选企业（公司、站队）采用逐级审核的方式,对每个风险点中的危险源和防范措施辨识情况进行汇总, 组织管理人员对风险点中危险源辨析筛选,并初步制定相应的控制措施（班组汇总,上报站队,站队审 核后上报公司）.10. 2. 4. 3持续辨识企业应不定期组织开展风险点危险源辨,对首次作业或调整工艺流程的风险点,须进行专项危险源 辨识并落实防范措施后方可作业。5.3风险评价5. 3. 1风险评价方法5. 3.1.1企业可采用作业条件危险性分析法（LEC）、风险矩阵分析法（LS）等方法，对风险点中的危 险源的风险高低进行定性、定量评价，根据评价结果按从严的原则判定评价级别，并填写工作危害分析 评价记录和安全检查表分析评价记录。5. 3.1.2企业亦可根据本行业领域安全生产特点、事故案例及要求等，将有关重点部位、关键装置、 危险艺、危险作业等直接判定为较大及以上风险。5. 3.2风险评价准则企业对风险点和各类危险源进行风险评价采用作业条件危险性分析法（LEC）进行定量评价时，应 结合自身可接受风险实际,制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准和评价 级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求:有关安全生产法律、法规、规章;设计规范、技术标准;本单位的安全管理制度、操作规程;本单位的安全生产方针和目标等；事故等级及经济损失；事故概率及后果的严重性；相关方的投诉等。5. 3.3风险点评价分级企业根据风险点中危险源可能导致的事故后果、可能性、暴露程度、造成职业健康损害的影响,以 及所需管控措施的难易程度等因素，由高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用 “红橙黄蓝”四种颜色标识,并确定不同风险点的风险管控层级及责任主体。a） 1级风险（红色）/重大风险:1）应增加（调整）管控措施并有效落实，将风险降低到可接受或可容许程度，相关过程应建 立记录文件；2）如不能立即增加（调整）控制措施，或控制措施不能有效落实，必须立即停止相关生产作 业活动；3）对于该级别风险,公司重点管控，只有当风险已降低至可接受风险时，才能开始或继续作 业；4）落实公司、站队（部门）、车间（班组）、岗位管控，分级明确审批或控制措施,并保留 记录。b） 2级风险（橙色）/较大风险:1）必须现场采取措施进行控制管理;2）对于该级别及以上的风险点,站队应控制管理,落实站队（部门）、车间（班组）、岗位 管控,分级明确审批或控制措施,并保留记录。c） 3级风险（黄色）/一般风险:1）需要制定控制措施或专人监督管理。2）对于该级别的风险，车间（班组）应控制管理,落实车间（班组）、岗位管控,分级明确 监督或控制措施，并保留记录。d） 4级风险（蓝色）/低风险:1）不采取防范措施，易导致伤害事故的风险，对该级别的风险，岗位应控制管理，岗位应具 体落实相关监督确认措施。5. 3. 4确定重大风险以下情形为重大风险:违反法律、法规及国家标准中强制性条款的;发生过死亡、重伤、重大财产损失事故的:（引用493令）涉及危险化学品重大危险源的;经风险评价确定为最高级别风险的；其他,本行业规定的。5. 3.5风险点级别确定风险点的级别确定应遵循从严原则，风险点级别确定:按照风险点中各危险源评价出的最高风险级 别作为该风险点的管控级别。5.4风险控制措施实施5. 4.1控制措施选择原则（顺序和2调整）企业应按消除、替代、减弱、隔离、警示的顺序考虑控制风险，并对现有控制措施进行识别，确定 是否改进（新增）措施建议，风险控制措施应具有可行性、安全可靠性和有效性。5. 4.2控制措施范围控制措施应制定范围包括“工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置”五个方面。e）工程技术措施包括但不限于；1）安全防护罩等机械安全防护装置;2）超负荷开关、电器连锁装置、紧急制动开关等限位装置;3）灭弧罩、保护接地、漏电保护等电气安全装置;4）通风装置、除尘装置、防爆设施、可燃气体报警装置、安全网、防护栏等环境防护设施;5）安全阀、隔爆、防爆装置、压检测装置、压、温度报警连锁等压容器安全装置；6）堆场防护网、隔离栏、警示牌等现场隔离装置;7）其它。f）管理措施包括但不限于；1）安全管理制度、规程，作业指导书；2）安全检查记录；3）危险作业票许可;4）工作作业票制度;5）设备管理制度;6）安全值班、监护制度7）其它。g）培训教育措施包括但不限于:1）实行岗位上岗资格培训;2）每班岗前培训教育；3）定期培训考核;4）三级安全教育；5）案例警示专题培训；6）其它。h）个体防护措施包括但不限于:1）劳动防护用品:安全帽、安全带、安全绳、绝缘手套、防毒面具、防护眼镜、防护手套、 防尘口罩、耳塞、酸碱防护服、焊防护服;2）安全器具:防坠器、绝缘杆、正压式空气呼吸器等:3）其它。i）应急处置措施包括但不限于:1）现场应急处置措施（触电、溺水、中暑、窒息等事故现场处置预案）；2）应急物资配备（防滑沙、灭火器、消防炮、收油机、围油栏、隔热服等）；3）其它。5. 4.3控制措施评审企业（公司、站队）对已制定的控制措施,应组织管理人员、班组长、岗位操作人员等相关人员, 在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性:是否使风险降低到可以接受的程度;是否产生新的风险:是否已选定了最佳的解决方案;是否会被应用于实际工作中。5. 4.4控制措施落实5. 4. 4. 1培训考核企业（公司、站队）对已辨识风险点的相关管控措施,分别组织管理人员、线作业人员进行培训I， 管理人员培训侧重管控制定、管理要求等，线作业人员侧重本岗位危险源及对应的防控措施等，并定 期组织考核。5. 4. 4. 2 监督检查企业根据风险点管控级别，落实（公司、站队、班组、岗位）各级责任主体的检查频次和内容，并 将风险点安全管控措施作为隐患排查治理的重点。5. 4. 4. 3措施落实方式企业对涉及生产过程中的关键流程、须实行作业许可的风险点,应强化落实风险点现场应采取的关 键控制措施,可采用书面确认、逐级审批、双人确认等方式。1 .5风险分级管控5 . 5.1风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高，上级负责管控的风险,下级必须同时负责管控的 原则，并逐级落实具体措施。般分为公司级、站队级（部门级）、车间级（班组级）和岗位级，也可结合本单位机构设置 情况,对风险管控层级进行增加或合并;对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点管控;风险点管控级别不因管控状态而降级管理，为提高管控效果,可提高风险等级进行管控。5. 5.2编制风险分级管控清单企业应编制包括全部风险点各类风险信息的分级管控清单,经企业主要负责人签字后实施,并按规 定及时更新建档。5. 5.3风险告知企业应建立安全风险公告制度,在重点区域的醒目位置设置该区域重大/较大风险点安全风险公告 栏（牌）；制作岗位安全风险告知卡,标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、 应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，告知各岗 位人员及相关方。6文件管理企业应完整保存体现风险管控过程的记录资料,并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险 点登记台账、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源登记台账等内容；涉及红色、 橙色风险时,其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等,应单独建档管理。7分级管控的效果通过风险分级管控体系建设,企业应至少在以下方面有所改进;每轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进,或者通过增加新的管控措施提 高安全可靠性；重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；一涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护或安全双确认制度；员对所从事岗位的风险有更充分的认识,安全技能和应急处置能力进步提高；一一保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善,风险管控能力得到加强；根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单,使隐患排查工作更有针对性。8持续改进企业每年至少次对年度的风险管控体系工作进行全面评审或专项评审,可结合安全生产标准化自 评,重点为危险源辨识的全面性,控制措施落实的可操作性、分级管控措施的有效性及隐患排查治理体 系运行情况。j）对原风险点、发生变化的风险及新增风险的分级管控情况,进行识别、评审:k）对等级发生变化的风险重新评价等级，调整安全生产风险控制措施:1）在安全生产工作计划中，对上述持续改进工作内容提出具体要求。1. 2更新企业根据本文件和有关标准要求、对风险管控的影响,建立安全生产风险分级防控的常态化机制, 及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息:法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变;发生事故后,有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价:组织机构发生重大调整:风险程度变化后,需要对风险控制措施的调整：根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识 和风险评价。8. 3沟通9. 3.1内部沟通企业风险分级管控措施确定后，应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管 控沟通机制,及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。10. 3.2外部沟通伴随风险的部位、场所和区域应设置风险公告栏，告知相关方风险管理要求（明确作业区域的主要 危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话）。附录A（资料性附录）风险点清单表A.1散杂货装卸类（记录受控号）单位:*Nq： *序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注1煤炭装船机船舶带解缆、故障处理、码头面巡视、甲板指 挥前沿频繁进行2进港卸车作业属具准备、卸车、推车、码垛煤炭堆场频繁进行3垛位苫盖作业垛位整形、人工苫盖等工作煤炭堆场频繁进行4翻车机作业列车摘钩、定位车定位、推车机拉进、翻车机 平台翻转翻车机区域频繁进行5门机装卸船装卸船货物抓取、机械吊装入舱、清扒舱门机司机频繁进行6船舶清扒舱装载机、挖掘机在船舱内对货物进行搬运作业装载机司机、挖 掘机司机频繁进行7装车机装火车根据生产指令,通过堆取料机和皮带机传输系 统,把货物按照标准装卸在火车皮里的作业过 程堆取料机司机、 装车机司机频繁进行8卸船机卸船卸船机舱内抓取货物放至漏斗的往复作业过程卸船机司机频繁进行9焦炭汽运集港卸车焦炭经打挡板、卸车、对位推车、堆髙至垛位堆场频繁进行10矿石输送系统系统启动、移机对垛、取料、系统停机矿石输送系统及 沿线频繁进行11生铁装船船舶靠泊、装载机装货、门机开钩装船、上下 船、平舱作业、船方关舱盖、淸理甲板、拆卸 抓斗、离泊码头频繁进行12挖掘机扒垛上拖盘车、拖盘车拖运挖掘机、下拖盘、上垛、 挖掘机扒垛、下垛、出场货场频繁进行13装载机散货装车进入货场码头、货场码头装车、车辆粘带清理、 道路行驶散货货场频繁进行表A. 2件杂货装卸类（记录受控号）单位:*Nq： *序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注1H型钢汽运集港卸车H型钢经吊装、码放卸至垛位堆场频繁进行2大袋货物装船大袋货物经场地吊装、水平运 输、吊货装车码放至船舱堆场、前沿频繁进行3大袋货物集港卸车大袋货物经吊装、码放卸至垛位堆场频繁进行4卷钢装船卷钢经场地吊装、水平运输、吊 货装车码放至船舱堆场、前沿频繁进行5纸浆板装船纸浆板经吊货装车、水平运输、 吊货装舱码放至船舱堆场、前沿频繁进行表A. 3集装箱装卸类（记录受控号）单位:*Nc： *序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注1集装箱火车集港卸车集装箱吊装、拆箱至仓库火车作业区、仓库特定时间进行2桥吊装卸船作业带解缆、拆加固、拾放锁、装卸船、 移大车、集卡车送发箱、叉车叉锁筐桥吊班组/前沿频繁进行3场桥收发箱作业场地装、卸箱、移贝转区、集卡车送 发箱以及其它辅助场桥班组/集装箱 堆场频繁进行4正面吊收发箱作业场地装、卸箱、移贝转区、集卡车送 发箱以及其它辅助正面吊班组/集装 箱堆场频繁进行5火车装卸作业集装箱卸火车、集装箱装火车装卸班组/集装箱 火车作业线频繁进行表A. 4危险货物装卸类（记录受控号）单位:*Nq： *序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注1原油卸船作业带解缆、拆接输油臂、艺流程 切换、巡视监护、残油回收码头平台频繁进行2司泵作业实施启、停泵操作,对泵组实施 监护巡检员/油库频繁进行3球罐区巡检对球罐区压容器、设备进行巡 视检查现场操作员/球罐区频繁进行4液化燈装车对车辆进行液化煙充装作业包 括检车、拆装鹤管、罐车充装等。现场操作员/球罐装 车区频繁进行5拆接输油臂使用输油臂与船方进行管线连 接码头操作/油品泊 位频繁进行6球罐切水压球罐通过切水管线进行放 水作业现场操作员/球罐区定期进行7原油装火车作业对火车罐车进行检査,通过装车 鹤管将原油装入火车罐车火车装车/火车栈 桥频繁进行8油罐计量对油罐进行检尺、取样、测温、 测明水并做好数据计算计量员/油罐区频繁进行表A. 5旅客运输类（记录受控号）单位:*Na： *序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注1客轮装卸船作业带、解缆,装箱拖挂操作岗/前沿频繁进行2客运站旅客运输客运站到客轮靠泊码头进行 旅客摆渡活动摆渡车班组/泊位 至侯船厅特定时间进行3客运站旅客安检旅客安检安检班组/侯船厅特定时间进行表A. 6船舶拖带类（记录受控号）单位:*Nq： *序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注1拖轮靠离码头拖轮靠离码头、拖轮、兔船,码 头带、解缆,人员上下船码头、拖轮、是船频繁进行2海上航行拖轮单航、拖带航行,包括白天、 夜间、能见度不良等情况拖轮、海上频繁进行3协助大船靠离泊拖轮靠离带解缆、接送引水:协 助大船靠离泊等海上、拖轮、靠离泊船舶频繁进行4长航拖带拖轮拖带进出港,包括带解拖 缆、穿越渔网区拖轮、海上、被拖带船舶特定时间进行5海上抢险救助港内大风浪离泊抢险;近海救助 护航;海上搜救拖轮、海上特定时间进行6锚泊监护海上溢汕应急监护船舶、海上频繁进行7接送引航员海上航行;靠泊、驶离航行中大 船;引航员上下船拖轮、海上、被拖带船舶频繁进行表A. 7铁路作业类（记录受控号）单位:*Nq： *序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注1货运交接接受作业计划、车辆交接、核对现车、 信息上传货运员频繁进行2车档间作业调整钩位、摘解带风风管、车辆防溜调车员、现场调度频繁进行3信号楼作业下达调车作业计划、排列进路调车区长、信号员频繁进行4装卸线取车确认装卸完毕、检查车辆和线路、连 挂机车、制动试验、发车调车组、现场调度频繁进行5发车作业连挂机车、车辆线路检査、摘车、制 动实验、发车调车组、现场调度频繁进行6机车运用接受作业计划、出入库、机车运行乘务员频繁进行7机车电气化区段运行机车在电气化区段线路上运行、作业乘务员频繁进行8线路起道作业上道、看道、安放起道机起道、找平 轨面、手工捣固、下道线路定期进行9线路捣固作业上道、手工捣固、软轴捣固、机械捣 固、下道线路定期进行10岔区电气设备检修作业前联系要点、出工收、转辙机 内部检修、外部检修信号/铁路站场定期进行表A. 8其他作业类（记录受控号）单位:*Nq： *序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注1轨道梁皮带底积煤清 理作业人工使用铁锹、扫把等工具,清理轨 道梁皮带底积煤,由库管员确认后将 清出积煤归垛。煤炭堆场每天2清扫车清扫作业码头前沿、后方堆场及港区道路清扫清扫班/码头前沿、堆 场及港区道路频繁进行表A. 9固机类（记录受控号）单位:*Nq： *序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注1取料机港口基础设施QL3000T45m煤炭堆场否2翻车机港口基础设施3000t/h煤炭堆场否3机房设施港口基础设施JF-400s皮带机沿线否4装船机港口基础设施6000t/h皮带机沿线否5皮带机港口基础设施Wl.8ML420m皮带机沿线否6门机装卸设备码头前沿是7桥吊装卸设备Zp70集装箱码头前沿是8场桥装卸设备RTG40. 6t集装箱堆场是9正面吊装卸设备CS45KM集装箱堆场是表A. 10流机类（记录受控号）单位:*Ne： *序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注1装载机港口基础设施WA470-6煤炭堆场否2推土机港口基础设施SEM822煤炭堆场否3挖掘机装卸辅助设备VOLVOEC250DL码头前沿/货场否4自卸车转运机械豪沃 ZZ3317N3567CE码头前沿/货场/转运道路否5叉车特种设备信号修配工区是表A. 11危化品接卸设备类（记录受控号）单位:*Ne： *序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注1输油臂设备设施RC16DEQ-30/23油品泊位否2消防炮设备设施PSKD120油品泊位否3液氮罐储罐及容器类制氮站是4输油泵设备设施1#库区否5污水池设备设施60万库区否6火车倒罐泵设备设施火车装车区否7液化燈装车泵设备设施球罐区泵棚否表A. 12其他类（记录受控号）单位:*Ne： *序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注1小型液压捣固机其他设施设备XYD-2港口铁路场区否2登船梯设备设施E4油品泊位否3带缆机设备设施ERH/C-2-1500油品泊位否附录B（资料性附录）风险分级管控清单10.1 业活动风险分级管控清单10.1.1 杂货装卸类表B. 1煤炭装船机风险点作业步骤危险源或评 价风 险可能发 生的事管控措施管 控*贡任責任 人备编号类 型名称序 号名称潜在事件级别分级故类型 及后果工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施:级位注设计制作防滑执行现场作业人员经过培训进入现场戴好发现有人摔伤、坠海级风险带缆平台面;安全规程及考试,持证上岗:安全帽、穿好救后在汇报的同时,立作业带解缆平橙 色现场设置围措施要求措学习掌握急救措生衣、劳保鞋即向落水者抛出救站装班 组i前检淹溺栏、进行封闭施要求:加强施;开前进行危生圈、救生绳,采取队船1作 业 活煤炭装 船机査台湿滑管理,风险告 知牌明确管控 措施现场反违章 自查自纠:专 人监护险预控措施的培训 交底。积极有效的措施对 伤员进行救治,并拨 打急救电话。级队动2登轮作业外来人员 进入大机 作业范围级风橙色机械 伤害 淹溺现场设置门 禁,进行封闭 管理,设置执行现场安 全规程及措 施要求措施作业人员经过培训 考试，持证上岗； 学习掌握急救措进入现场戴好 安全帽、穿好救 生衣、劳保鞋发现有人摔伤、坠 海后在汇报的同时， 立即向落水者抛出站 队 级装 船川.组险风险告知牌明要求；加强现施；开前进行危救生圈、救生绳，按队风险点作业步骤危险源或 潜在事件评 价 级 别风 险 分 级可能发 生的的 故类型 及后果管控措施管 控 层 级責 任 '1'- 位责 任 人备 注编 类 型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施确管控措施场反违章自 查自纠险预控措施的培训 交底人员落水营救预案 进行施救。3地面 巡视岸'梯与船梯不牢固级