云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库(有答案).doc

云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于投资规划的步骤的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B4、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A5、按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】A6、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C7、关于最优证券组合，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C11、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、如果某金融机构的总资产为 10 亿元，总负债为 7 亿元，资产加权平均久期为 2 年，负债加权平均久期为 3 年，那么久期缺口等于（）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】C13、在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B15、公司调研是上市公司基本分析的重要环节，分析师通过公司调研需要达到以下()等几个目的。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit 模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】A17、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B19、EViews 具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D20、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C23、技术分析的类别主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B25、在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A26、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D27、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D28、算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中启发法主要有（）。A.B.C.D.【答案】A29、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】B30、下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A31、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A32、指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C.D.【答案】C34、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C35、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B36、（）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】C37、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B41、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C42、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、所得税的基本筹划方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D45、2013 年 2 月 27 日，国债期货 TF1403 合约价格为 92.640 元，其可交割国债 140003,净价为 101.2812 元，转换因子 1.0877,140003 对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】A46、下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】D48、以下属于金融市场泡沫特征的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D49、下列关于最优证券组合的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B50、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B