云南省2023年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案.doc

云南省云南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识自测提年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案分题库加精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据投资理念的不同，基金可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】A3、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。A.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源B.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控C.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡D.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控【答案】C4、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12 个小时B.18 个小时C.24 个小时D.36 个小时【答案】C5、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C6、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元股，其增发股票的发行价格为 26 元股【答案】C7、封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。A.B.C.D.【答案】C9、按照我国证券法规定，公司申请股票上市的条件不包括（）。A.只有股份公司才具备上市的资格B.公司经营必须是 3 年以上C.上市公司的注册资金无虚假出资，没有抽逃资金的现象D.公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行的股份比例为 20%以上【答案】D10、我国黄金市场具有的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C11、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资【答案】C12、下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、非柜台委托有以下（）形式。A.B.C.D.【答案】A14、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（）A.信息披露要求较低B.监管较为宽松C.只能采用做市商模式D.挂牌标准相对较低【答案】C15、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C16、深圳证券交易所于（）正式营业。A.1990 年 8 月 3 日B.1992 年 6 月 3 日C.1989 年 5 月 3 日D.1991 年 7 月 3 日【答案】D17、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】D18、收入型基金以获取（）为目的。A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合中债券的适当利息收益D.超越基准组合表现【答案】B19、按照证券法的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。A.B.C.D.【答案】B20、不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（）为目的，参与国债期货交易。A.活跃证券市场B.套期保值C.利益输送D.增加流动性【答案】B21、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。A.场外市场B.证券交易所市场C.全国性市场D.股票市场【答案】B22、证券公司的融资管理应符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】D23、（2020 年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A.中国证券投资者保护基金有限责任公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】A24、金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（）特点。A.B.C.D.【答案】C25、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A26、做市商通过（）向市场提供流动性服务。A.发布买卖双向报价B.发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价【答案】A27、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.现券交易D.期货交易【答案】C29、下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（）。A.B.C.D.【答案】B30、发行公司债券，应当对下列（）事项作出决议。A.B.C.D.【答案】D31、（2019 年真题）在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。A.在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C.立即D.在一个交易日内【答案】C32、关于撤单，以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C33、下列关于企业债券和公司债券在发行主体方面的说法错误的是（）。A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司B.公司债券的发行主体仅限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份有限公司C.企业债券的发行主体也可以是尚未改制为公司制的企业法人D.企业债券的发行主体不包括上市公司【答案】B34、年利率为 10%,5 年后 161.05 元的现值为（）元。A.100B.110C.121D.95【答案】A35、以下不属于国务院金融稳定发展委员会的职责是（）。A.指导中央金融改革发展与监管B.审议金融业改革发展重大规划C.统筹金融改革和发展D.落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署【答案】A36、由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展到一定阶段，随着总量的扩大，不确定性和风险因素都在增多，必然产生衍生品的客观需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C37、（2019 年真题）根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以（）还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、（2020 年真题）根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（）。A.符合中国证监会规定的发行条件B.发行后股本总额不低于人民币 500 万元C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的首次公开发行股份的比例为 10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】B39、以下关于承销制度的各项说法中，错误的是（）。A.股票发行的最终目的是将股票销售给投资者B.发行人销售证券的方法有两种：“自销”和“承销”C.一般情况下，公开发行以自销为主D.承销是发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构（承销商）销售【答案】C40、中国外汇交易中心于（）年 2 月 9 日开始人民币利率掉期交易。A.2005B.2006C.2007D.2011【答案】B41、以下关于主板市场的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B42、封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年【答案】D43、我国证券交易所的决策机构是（）。A.会员大会B.监察委员会C.理事会D.总经理办公室【答案】C44、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.1 年 3 年B.1 年 5 年C.1 年或 1 年 10 年（包括 10 年）D.1 年或 1 年 5 年【答案】C47、非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。A.银行间债券市场B.证券交易所C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】A48、李某持有乙公司 5000 股优先股，因公司 2017 年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放。2018 年年末，公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】C49、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A50、发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于()A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%【答案】A