云南省2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案.doc

云南省云南省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规强化训年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】B2、期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】C3、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。A.期货公司董事的父母B.期货公司董事的配偶C.期货公司董事的关联人D.期货公司股东【答案】B4、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。A.2000 万元B.3000 万元C.5000 万元D.1 亿元【答案】C5、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。A.书面B.口头C.电子邮件D.网络信件【答案】A6、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B7、根据期货市场客户开户管理规定，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】B8、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与（）签署监管合作备忘录。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证监会D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】C9、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。A.近 1 个月本人的金融资产证明文件B.近 2 年收入证明C.职业资格证书D.工作证明【答案】B10、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A.1B.3C.5D.6【答案】B11、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】D12、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）A.予以补偿B.不予补偿C.酌情处理D.以上都不对【答案】B13、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C14、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部【答案】C15、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.半年C.一年D.周【答案】B16、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】D17、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.作出行政处罚C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】D18、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A19、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】B20、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。A.3B.5C.10D.15【答案】C21、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 6C.单个股东的持股比例增加到 1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3【答案】B22、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】A23、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于 20 年B.不少于 15 年C.不少于 10 年D.不少于 5 年【答案】D24、下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】C25、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A.以公司的结算担保金承担违约责任B.以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C.运用其他客户的保证金弥补亏损D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】B26、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.商务部【答案】C27、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。A.基差值为正，而且绝对值变大B.基差值为负，而且绝对值变小C.基差值为正，而且绝对值变小D.无法判断【答案】C28、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。A.谨慎B.稳健C.回避D.诚实【答案】C29、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】A30、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B31、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80B.70C.60D.50【答案】B32、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D33、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】C34、期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C35、王某曾在甲期货公司从事过 5 笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损 20 万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A36、期货公司开展期货投资咨询业务，()A.应当事前B.应当事中C.应当事后D.无须【答案】A37、下列选项中不属于理事会职权的是()。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】D38、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A.行政处罚B.民事处罚C.刑事处罚D.警告【答案】A39、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3 日B.5 日C.10 日D.15 日【答案】A40、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】C41、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）A.予以补偿B.不予补偿C.酌情处理D.以上都不对【答案】B42、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属B.近亲属C.亲戚D.朋友【答案】B43、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】B44、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.6D.8【答案】D45、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B46、设立期货公司，应由（）批准。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】D47、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期 2 年B.监事会成员不得少于 3 人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席 1 人，副主席若干【答案】B48、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。A.期货公司B.期货交易所C.期货投资者保障基金D.期货投资者保障基金管理机构【答案】C49、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某失业单位的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】B50、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取的监管措施有()。A.训诫B.监管谈话C.出具警示函D.责令更换【答案】BCD2、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（）。A.口头警示B.书面警示C.约见谈话D.责令处分责任人员【答案】ABCD3、某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。A.该决议须经全体理事 1/2 以上表决通过B.做出该决议的理事会会议须有 2/3 以上理事出席C.该决议须经出席会议的理事的 1/2 以上表决通过D.做出该决议的理事会会议须有 1/2 以上理事出席【答案】AB4、关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务【答案】AC5、以下符合期货从业资格申请条件的有（）。A.已经刑满释放满 4 年B.已被期货公司聘用C.两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚D.1 个月前市场禁入期刚刚届满【答案】ABD6、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。A.票据B.存单C.资信证明D.信用证【答案】ABCD7、期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。A.工作能力B.财务状况C.投资目标D.投资经验【答案】BCD8、根据期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有()。A.于下一个交易日转发给相关期货交易所B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C.于当日转发给相关期货交易所D.进行审核，审核通过后由期货公司注销【答案】ABD9、按照中国期货业协会期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（）。A.告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉B.暂停为投诉客户提供服务C.告知客户投诉的途径.方法和程序D.为客户提供合理的投诉渠道【答案】CD10、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（）应当至少保存20 年。A.有关开户、变更、销户的客户资料档案B.交易结算记录C.错单记录D.客户投诉档案 E【答案】ABCD11、期货投资者保障基金的资金运用限于（）。A.购买国债B.购买中央银行债券（包括中央银行票据）C.银行存款D.购买中央级金融机构发行的金融债券【答案】ABCD12、期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务。A.经济实力B.投资经历C.专业知识D.风险偏好【答案】ABCD13、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中，正确的有（）。A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认【答案】BD14、为适应期货市场对外开放需要，加强和完善对外商投资期货公司的监督管理，根据（）有关规定，制定外商投资期货公司管理办法。A.期货交易管理条例B.中华人民共和国公司法C.中华人民共和国证券法D.期货公司监督管理办法【答案】AB15、期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户（）。A.提示潜在的市场变化和投资风险B.明示有无利益冲突C.不得就市场行情做出确定性判断D.单方面突出提示损失的可能性 E【答案】ABC16、期货从业人员不得从事（）行为。A.疏怠履行应当承担的义务B.为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益C.平等对待投资者D.迎合投资者的不合理要求【答案】ABD17、任何单位或者个人有（）行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处20 万元以上 100 万元以下的罚款。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量B.为影响期货市场行情囤积现货C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格【答案】ABCD18、以期货交易所为（）因期货交易所履约职责引起的商事案件，由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。A.第三人B.诉讼参与人C.原告D.被告【答案】AD19、依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括()。A.总经理、副总经理B.财务负责人C.首席风险官D.营业部负责人【答案】ABCD20、期货公司申请（）境外经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定办理有关手续。A.设立B.收购C.拜访D.参观【答案】AB