云南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案.doc

云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷基础知识强化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金投资阶段的环节包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B2、投资后管理的作用（）。A.B.C.D.【答案】B3、股权投资基金信息披露最根本、最重要的原则是（）原则。A.及时性B.真实性C.完整性D.风险揭示性【答案】B4、我国第一个风险投资机构是（）。A.中创公司B.IDGC.凯雷投资集团D.软银集团【答案】A5、私募股权投资基金的主要参与主体包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、创业投资估值法的步骤正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突【答案】C8、股权投资基金是指主要投资于企业（）发行和交易股权的投资基金。A.定向B.非定向C.公开D.非公开【答案】D9、并购基金在并购完成后的投资后管理与创业投资基金的不同在于，它主要通过（）来实现产业转型升级和价值提升。A.清算B.重整C.投资D.管理【答案】B10、某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请 300 名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介 1 人给予 10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（）A.聘请 300 名人员B.承诺本金跟存在银行一样安全C.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传D.在街头派发宣传单【答案】A11、（2017 年真题）常见的基金管理人的业绩报酬分配模式为（）。A.“二八模式”B.“三七模式”C.“一九模式”D.“四六模式”【答案】A12、如果非公开募集基金的累计人数超过（）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.100C.200D.500【答案】C13、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。A.B.C.D.【答案】C14、股权投资基金募集中，投资者应当以（）方式承诺其为自己购买股权投资基金。A.口述B.电话C.点头默认D.书面【答案】D15、关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。A.直接参与企业投资和管理B.一般对所投资基金的投资范围有所限制C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给D.通过参股等形式参与到创业投资基金中【答案】A16、(2017 年)基金托管人以（）的名义在银行开立基金托管账户，作为与基金相关资金往来的结算账户。A.基金管理人B.基金C.基金托管人D.基金份额登记机构【答案】B17、全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在（）成立。A.英国B.美国C.德国D.荷兰【答案】B18、（2018 年真题）股权投资基金销售机构应（）A.、B.、C.、D.、【答案】D19、（2018 年真题）下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是（）A.拥有 1500 万元净资产的 A 公司为其员工所设立的企业年金B.总资产为 1000 万元的 B 公司，现投资 200 万元于一只股权投资基金C.退休的张先生持有 200 万元银行存款，最近三年年均收入均为 5 万元，现将150 万元存款投资于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有 500 万元银行理财产品，最近三年年均收入为 60 万元，现投资 50 万元于一只股权投资基金【答案】A20、基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况等。A.1 个月B.3 个月C.4 个月D.6 个月【答案】C21、以下属于股权投资基金募集期间与投资者互动的重点内客的是（）.A.基金管理人回应投资人针对特定项目退出分配的代扣代缴税金的计算B.基金管理人向投资人披露托管机构变更情况C.基金管理人向投资人详细介绍投资策略、历史业绩以及基金合同主要条款等D.基金管理人召开合伙人大会，向投资者介绍基金投资策略、投资机会和进展、已投项目公司的经营情况以及基金财务状况【答案】C22、A 股权投资基金是一家由 45 名股东出资设立的有限责任公司，股东 B 系 A基金的出资人之一，股东 B 可以将其持有的 A 基金出资转让给（）。A.5 名股东出资设立的有限责任公司B.7 名自然人C.8 家投资公司D.6 名合伙人出资设立，且未在中国证券投资基金业协会备案的合伙企业【答案】A23、以下关于信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出说法错误的是（）A.基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人B.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定C.认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核D.基金管理人根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额及退出应得的退出金额【答案】D24、内部控制在股权投资基金的（）等各个环节中贯穿始终。A.B.C.D.【答案】A25、并购基金通常投资于（）的企业。A.价值被低估的成熟企业B.价值被高估的成熟企业C.价值被低估的重建期企业D.价值被高估的重建期企业【答案】C26、股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是()。A.“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出”B.“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括”C.“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方”D.“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权”【答案】D27、(2017 年)下列不属于协议转让的是（）。A.股票买卖B.协议收购C.对价补偿D.股份回购【答案】A28、股权投资基金会计核算的内容主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、（2021 年真题）关于公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B30、关于建立合格投资者制度的必要性，以下描述不正确的是（）A.基金投资者通常处于信息劣势地位B.基金管理人有可能会利用其信息优势从事一些对自己有利而对基金投资者不利的败德行为C.不少国家规定，股权投资基金可以向普通投资者募集D.基金管理人负责进行基金的投资决策【答案】C31、(2017 年)股权投资基金的托管服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、某股权投资基金于 2011 年 1 月 1 日成立，募集规模 15 亿元，截止 2016 年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B33、关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中会有详细约定。A.基金成立公告B.招募说明书C.基金合同D.基金份额上市交易公告书【答案】C35、国内股权投资基金的募集对象主要包括（）A.B.C.D.【答案】D36、下列不是国内股权投资基金的主要募集对象的是（）。A.政府引导基金B.母基金C.社会保障基金D.养老基金【答案】D37、（2017 年真题）开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订（）。A.投资框架协议B.投资合同C.投资协议D.以上都不对【答案】A38、关于境外直接上市，以下表述正确的是（）。A.基于相对复杂的公司架构和国资股东情况，我国大型国有企业通常不适用于境外直接上市B.境外直接上市是指境内公司将境内资产/权益转移至境外注册的特殊目的公司，以特殊目的公司的名义直接申请境外交易所上市交易C.企业如选择境外直接上市，须直接向当地证券交易所申请上市，无需经过中国证监会审批D.境外直接上市的优点包括提升企业国际知名度和影响力，节省信息传递成本，可获得外汇资金等【答案】D39、注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要求，此模式更适用于（）A.初创民营企业B.小型民营企业C.大型国有企业D.小型国有企业【答案】C40、股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、股权投资基金的基金份额流动性（）。A.较好B.一般C.较差D.以上都不是【答案】C42、有限责任公司的（）一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东有优先受让权。A.内部转让B.外部转让C.部分转让D.全部转让【答案】B43、关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（）A.社会保障基金被视为当然合格投资者B.慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者C.A 公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者D.具有十年以上国内投资经验、净资产超过 1000 万元的投资机构被视为当然合格投资者【答案】D44、设立合伙企业，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、（2018 年真题）我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时（）A.连续竞价B.协议转让C.大宗交易D.集合竞价【答案】D46、下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（）。A.股权投资基金财产和其他财产之间B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间C.股权投资基金与基金托管人托管之间D.不同股权投资基金财产之间【答案】C47、回购的发起人可以是（）。A.B.C.D.【答案】C48、(2017 年)（）假设在详细预测期最后一期的期末将目标公司出售，出售时的价格即为终值，常用详细预测期最后一期的某个指标的倍数来估算终值。A.终值倍数法B.Gordon 永续增长模型C.折现现金流法D.红利折现模型【答案】A49、（2020 年真题）关于并购基金，以下表述错误的是（）A.并购基金是财务投资者B.并购基金主要是杠杆收购基金C.并购基金通常在收购中会产生协同效应D.并购基金是一种所有权转移的投资方式【答案】C50、基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B