云南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案.doc

云南省云南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规押年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，不可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利【答案】C2、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。A.B.C.D.【答案】D3、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。A.证券登记结算机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】D4、（）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.B.C.D.【答案】A5、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5%以上 10%以下B.5%以上 15%以下C.10%以上 15%以下D.15%以上 20%以下【答案】B6、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】B7、根据中华人民共和国证券法的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C9、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30 日B.40 日C.50 日D.60 日【答案】B10、以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】B11、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。A.警告B.终止收购C.通报批评D.记大过【答案】A13、(2019 年真题)操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B14、按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】D15、根据证券法，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）A.没收违法所得B.责令改正C.处以罚款D.给予警告【答案】A16、下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资【答案】D17、证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、A.B.C.D.【答案】A18、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】D20、下列选项错误的是（）。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起 40 日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起 20 日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】B21、按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】C22、（）接受上市公司委托开展相关业务，该受托事项对上市公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整。A.B.C.D.【答案】B23、(2019 年真题)下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B24、证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定【答案】B25、（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同【答案】A26、（2020 年真题）下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、(2019 年真题)根据证券公司合规管理实施指引，合规管理的基本制度应当明确（）A.、B.、C.、D.、【答案】B28、有限责任公司的权力机关是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会【答案】A29、证券自营业务主要的投资对象，包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。?A.7B.10C.15D.30【答案】C31、A 公司的法定代表人为张某，2015 年 4 月 1 日法定代表人变更为李某，则A 公司应当办理的是（）。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记【答案】B32、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过 20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A33、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。A.B.C.D.【答案】C34、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。A.B.C.D.【答案】D35、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50以上的股东。A.10B.30C.50D.70【答案】C36、我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。A.B.C.D.【答案】C37、保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在 1 个自然年度内被采取办法第六十五条规定的监管措施累计 5 次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格（）个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。A.3B.6C.9D.12【答案】A38、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。A.B.C.D.【答案】B39、下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】D40、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.【答案】A41、（2016 年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。A.7B.10C.20D.30【答案】D42、证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A.1B.2C.3D.6【答案】C43、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B44、按照证券发行市场保荐业务管理办法的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在 1 个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3B.4C.5D.6【答案】C45、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件【答案】B46、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C47、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C.监事会可以列席董事会会议D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担【答案】A48、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（）。A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金【答案】D49、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D50、在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A