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2022证券考试题库模拟试题卷（2）1 .下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述,正 确的是（）A.发行数额在100万元以上的B.发行数额在500万元以上的C.发行数额在200万元以上的D.发行数额在300万元以上的【答案】B2 .上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）月内向中国 证监会和证券交易所报送财务会计报告。A,三个8 .两个C. 个D,四个【答案】D3.在股票质押式回购业务中,集合资产管理计划或定向资产管 理客户作为融出方的,单集合资产管理计划或定向资产管理客户接 受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）A. 10%B. 15%C. 20%D. 30%【答案】B4. A公司拟公开发行股份,甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作 为A公司的主承销商,下列证券公司的做法中,错误的是（）。A, 丁公司工作人员向A公司的主要负责人介绍承销业务的主要 流程B.甲公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质C.丙公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会D,乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观【答案】C5.在证券公司（）报告上签字的人员,应当保证报告的内容真 实、准确、完整,对报告内容持有异议的,应当注明意见和理由。A,季度、月度B.年度、半年度C，年度、季度D.年度、月度【答案】D6.证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内报送 柜台市场业务年度报告。2018年5月真题A. 3B. 2C.4D. 1【答案】C【考点】证券公司的监管制度;7 .我国证券公司监管制度包括以（）为核心的经营风险控制 制度。2015年11月真题A,净资产8 .利润率C.净资本D.总资产【答案】C【考点】证券公司的监管制度;资料来源:文得学习网,获取更多证券期 货考试资料及视频,上文得学习网查找。8.目前按照证券法的规定,证券公司客户的交易结算资金 应当存放在商业银行,（）管理。2013年12月真题A,以每个客户的名义单独立户B.采取银证转账的方式C.投资金额大小分类设置账户D.实名制【答案】A【考点】证券公司的监管制度;9.按我国现行的做法,投资者入市必须先到（）或其开户代理 机构开立证券账户。2017年9月真题A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D,中国结算公司【答案】D【考点】证券经纪业务;10.在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（） 2017年9 月真题A,客户促成B.客户服务C.客户关系建立D.目标市场选择【答案】C【考点】证券经纪业务;11.董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或 者公司章程的规定,给公司造成损失的,公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东,有权书面请求监事会向 人民法院提起诉讼。A.十分之B.百分之三C.百分之D,十分之三【答案】C12 .按照期货公司监督管理办法设立的期货公司,可以依法 从事（）经纪业务。从事金融期货经纪,境外期货经纪、期货投资 咨询的,应当取得相应业务资格。A.商品期货B.股指期货C.国债期货D.期权业务【答案】A13 .根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知,从 业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律 处分的,协会予以（）。A.中止登记B.注销登记C.联合惩戒D.变更登记【答案】B14 .股东大会是股份公司的权机构,由（）组成。A.全体员B.公司高级管理人员C.全体股东D,持股5%以上的股东【答案】C15 .证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下 列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的 是（）。A.撤销行政许可B.暂不受理与行政许可有关的文件C.责令改正D.出具警示函【答案】A16 .中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户,专用于证 券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。A.基金公司B.合格机构投资者C.证券交易所D.证券公司【答案】D17 .上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指 引中指出,根据科创板定位,保荐机构优先推荐的高端装备领域中 的企业不包括从事（）的科技创新企业。A,先进轨道交通B.大型风电C.智能制造D.航空航天【答案】B18 .西方某些国家中央银行发行股票,其股东并不享有决定中央 银行政策的权利,只能按期收取固定的红利,其股票类似于（）。A.短期债券B.中央银行票据C.长期债券D.优先股【答案】D19 .合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内,享有按事先 规定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约,称之为 （）A.金融互换B.金融期权C.金融远期合同D.金融期货【答案】B20 .可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度的项 证券结算基本原则是（）。A.货银对付交收制度B.证券实名制C.分级结算制度D.净额结算制度【答案】A21 .风险性是股票的特征之一,下列关于股票的风险性特征的说 法有误的是（）A.风险不等于损失,高风险的股票可能给投资者带来较大的损 失,也可附带来较大的收益B.投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个估计,但事后 看,真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计,这就是股票的风 险C.风险本身是个中性概念,但是,高风险一般对应着高收益, 因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票D.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性,或者说实际与 预期收益之间的偏离程度【答案】C22 .政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和（）A.获取利息B.获取资本收益C.调剂资金余缺D.获取投资回报【答案】C23 .有限责任会计师事务所申请证券资格,其净资产需要（） 万元以上。A. 300B. 1000C. 500D. 100【答案】C24 .我国在国际债券市场上已发行的债券品种不包括（）。A.政府债券25 金融债券C.特种国债D.可转换公司债券【答案】C25.股票是种资本证券,它属于（）。A.实物资本B.风险资本C.虚拟资本D.真实资本【答案】c26.按照反洗钱法的规定,金融机构客户的交易信息在交易 结束后应当至少保存（）年。A. 3B. 5C. 2D. 1【答案】B27.证券公司应当建立健全（）,指定人员定期通过面谈、电 话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了 解证券经纪业务营销人员的执业情况,并作出完整记录。A,客户回访制度B.操作监控制度C.客户投诉制度D.异常交易监控制度【答案】A28.证券公司在证券交易中有严重违法行为,不再具备经营资格 的,由（）撤销证券业务许可。A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券监督管理机构D.工商管理部门【答案】c29.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵 守（）的原则。A.自愿、有偿、诚实信用B.自愿、无偿、诚实信用C.公平、自愿、诚实信用D,公平、有偿、诚实信用【答案】A30 .根据证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引,下 列关于证券公司开展股票期权业务的说法,错误的是（）A.证券公司从事股票期权经纪业务,应当制定并严格执行股票 期权经纪业务投资者适当性管理制度,全面介绍股票期权产品特征, 充分揭示股票期权交易风险B.投资者应当在证券公司营业场所现场办理股票期权交易开户 手续,并书面签署风险揭示书C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全 并有效执行信息隔离制度D.证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的,应当具备证 券自营业务资格,不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金 在任何情况下都不得参与股票期权交易【答案】D资料来源:文得学习网,获取更多证券期货考试资料及视频,上文 得学习网查找。31 .下列关于观察名单,限制名单的说法,错误的是（）。A.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉公司或证券列 入观察名单的适当时点,指的是客户签署保密协议、立项、进场开展 工作和实际获知内部信息中最早时点B.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务, 但通过自营账户进行投资可以豁免限制C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将 该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】B32 .公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人 员和其他从业人员可以有下列行为（）。A.不公平地对待其管理的不同基金财产B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份 额持有人分配收益D.侵占、挪用基金财产【答案】C资料来源:文得学习网,获取更多证券期货考试资料及视频,上文 得学习网查找。33 .中国证监会根据（）原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率,强化合规负责人任职监管, 委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。A.审慎监管B.有效监管C.全面监管D.从严监管【答案】A34 .收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内,对收 购人进行持续督导。A. 36B. 12C. 24D. 6【答案】B35 .主板上市公司非公开发行股票时,发行对象均属于原前（） 股东的,可以由上市公司自行销售。A.3名B. 20 名C. 10 名D.5名【答案】C36 .证券发行与承销管理办法属于（）。A,行政法规B.法律C.部门规章D.自律管理规则【答案】C37 .上市公司设董事会秘书,其职责不包括（）A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管B.决定聘任会计师事务所C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【答案】B38 .下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中,错 误的是（）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户D,客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和 被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】C39 .经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前,应当告知 的下列信息中错误的是（）。A.利益保证承诺B,因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制 内容D,投资者适当性匹配意见【答案】A40 .根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于专业投 资者的说法,错误的是（）。A,普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在符合一定条件下, 经营机构有权自主决定B.符合一定条件的专业投资者需提供相关证明材料,经经营机 构核验属实的可以直接认定为专业投资者C.经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的 理财产品等机构投资者是专业投资者D.普通投资者申请转化为专业投资者,需要满足最近1年末净 资产不低于500万元的条件【答案】D41 .据上海证券交易所科创板股票上市规则,发行人申请在 上海证券交易所科创板的上市条件不包括（）A,符合中国证监会规定的发行条件,首次公开发行股份达到公 司股份总数的25%以上B.公司股本总额超过人民币4亿元,首次公开发行股份比例为1%以上C.发行后股本总额不低于人民5000万元D,市值及财务指标满足规定的标准【答案】C42 .股票市场供给方面的主体是（）。A,上市公司B.证券交易所C.证券公司D,准备出售股票的投资者【答案】A43 .基金托管人的工作不包括（）A.复核基金宣传推介材料中的业绩表现B.基金募集失败返还投资人资金C.按规定召集持有人大会D.复核基金资产净值【答案】B44 .下列各项不是我国现有股份期货合约中的标的指数的是（）A.上证50指数B.沪深300指数C中证100指数D.中证500指数【答案】c45,下列各种VaR计算方法中,属于局部估值法的是（）。A.历史模拟法B.德尔塔伽玛法C.蒙特卡罗模拟法D.德尔塔一正态分布法【答案】D31.下列不属于金融机构类投资者的是（）。A.金融租赁公司B.证券公司C.中国证券金融股份有限公司D.商业银行【答案】C32.沪股通股票不包括的股票为（）A.上证180指数成分股B. B股C. A+H股上市公司的上交所上市A股D.上证380指数成分股【答案】B33 .下列关于金融市场分类的说法,错误的是（）A.按交割方式,可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场B.按组织方式,可以将金融市场分为级市场和二级市场C.按金融资产到期期限,可以将金融市场分为货币市场和资本市场D,按交易工具,可以将金融市场分为债务市场和权益市场【答案】B34 . ETF的申购和赎回在 进行,市场交易在 进行。（）A.二级市场;级市场B.二级市场;级市场C. 级市场;级市场D. 级市场;级市场【答案】C35.我国开放式基金的存续期为（）。A. 5年B. 15年50年C. 15 年D. 一般无固定期限【答案】D资料来源:文得学习网,获取更多证券期货考试资料及视频,上文 得学习网查找。51 . 1944年布雷顿森林会议后,（）成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿【答案】B【考点】全球金融市场的形成及发展趋势;52 .布雷顿森林协议的其中一个成果是将）与黄金挂钩。2018年3月真题A.欧元B.英镑C.美元D.日元【答案】C【考点】全球金融市场的形成及发展趋势;53.美国证券市场是从买卖（）开始的。201年4月真题A.金融债券B.运输公司股票C.铁路股票D.政府债券【答案】D【考点】全球金融市场的形成及发展趋势;54,下列各个国际组织中,（）属于全球金融体系的主要参与者。201年2月真题A.国际交流发展计划B.世界知识产权组织C.国际货币基金组织D.国际战略研究所【答案】C【考点】全球金融体系;55.国际长期资金流动的主要方式不包括（） 2015年11月 真题A.国际直接投资B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际信贷【答案】B【考点】全球金融体系;56.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应 当符合:投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结 保险产品（股票投资比例高于30%）的比例,不得高于投资组合企业年 金基金财产净值的（）。2015年11月真题】A. 30%B. 20%C. 40%D. 10%【答案】A【考点】基金类投资者;57 .下列各项中,不属于全国社会保障基金的资金来源的是 () 2014年3月真题A.国有股减持划入的资金和股权资产B.从2001年起新增发行彩票公益金的80%C.中央财政拨入资金D.用人单位和劳动者缴纳的社会保险费【答案】D【考点】基金类投资者;58 .关于社保基金的下列表述中,错误的是()。2012年3月 真题A.全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的 企业债、金融债B.社保基金主要投向国债市场C.全国社保基金境外投资的比例,按成本计算,不得超过全国社保基金总资产的10%D.全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线【答案】C【考点】基金类投资者;59 .()为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供 报价、成交等服务。2014年11月真题A.国债登记公司B.中国人民银行C.同业拆借中心D.证券交易所【答案】C【考点】企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织;60 .负责受理短期融资券发行注册的机构是()。2013年9月 真题A.中国银行间市场交易商协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行【答案】A【考点】企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织;