2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案.doc

20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列选项中不属于隐性成本的是（）。A.机会成本B.买卖价差C.市场冲击D.印花税【答案】D2、下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是()。A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的时间价值C.一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率D.由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向【答案】C3、从整体而言，另类投资的波动性远（）于股票市场，而另类投资的收益率与传统投资相关性较（）。A.高；低B.低；高C.高；高D.低；低【答案】D4、下列有关另类投资的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、()是欧洲第一个推行 UCITS 指令的国家。A.爱尔兰B.卢森堡C.英国D.俄罗斯【答案】B6、下列关于回转交易的说法中，错误的是（）。A.权证交易当日不能进行回转交易B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易C.B 股实行次交易日起回转交易D.债券竞价交易实行当日回转交易【答案】A7、下列属于可转换债券基本要素的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。A.实际利率B.名义利率C.即期利率D.远期利率【答案】B9、以下不属于金融债的是（）A.证券公司债B.非银行金融机构债券C.地方政府债D.商业银行债【答案】C10、关于债券型基金组合构建，以下表述正确的是（）。A.债券型基金债券类资产的投资比例不低于基金资产总值的 80%B.债券型基金招募说明书中对投资理念、投资策略、投资范围不做规定C.债券型基金只能投资国债、金融债、公司债、企业债D.债券投资组合构建不需要考虑期限结构、组合久期【答案】A11、深交所证券的收盘价通过（）的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。A.连续竞价B.协议竞价C.集合竞价D.充分竞价【答案】C12、()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】B13、（）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。A.佣金B.印花税C.过户费D.交易经手费【答案】A14、下列关普通股的表述错误的是（）。A.普通股具有股权和债券双重属性B.普通股的股利是变动的C.普通股一般具有表决权D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】A15、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】A16、关于基金份额的分拆的说法错误的是（）。A.基金份额分拆是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式B.基金份额分拆可以提高投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销C.基金份额分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于改善基金份额持有人结构D.基金进行分拆也可以降低基金单位净值，事实上基金的分拆类似于基金分红中红利再投资的模式【答案】B17、私募股权投资广泛使用的战略不包括（）。A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.投资私募股权一级市场【答案】D18、（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。A.最大撤回B.下行风险C.风险价值D.事前事后指标【答案】B19、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。A.限价指令B.止损指令C.市价指令D.触价指令【答案】C20、投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合。这种说法（）。A.错误B.正确C.部分正确D.部分错误【答案】B21、国家外汇管理局设定禁止 QFII 资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.1 年【答案】A22、以下关于财务报表分析和财务比率的说法错误的是（）。A.净现金流为正或为负是判断企业财务现金流量健康的唯一指标B.财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助C.现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段。在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性D.流动性比率是用来衡量企北的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的流动资产偿还短期负债的能力大小，重点关注的是企业的流动资产【答案】A23、基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.风险管理部C.投资部D.研究部【答案】D24、股票未来收益的现值被称为股票的（）。A.账面价值B.内在价值C.票面价值D.清算价值【答案】B25、（）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。A.应收账款周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.营运效率【答案】D26、下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是（）。A.相对远期合约而言，期货合约是标准化合约B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。C.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约D.远期合约也是标准化的合约，但不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的【答案】D27、下述选项中不可以进行回转交易的是（）。A.权证交易B.股次交易日起C.债券竞价交易D.单市场股原型 ETF【答案】D28、某 QDII 基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是（）A.经过内部决策流程，提交了买入股票 A 的投资建议B.在尽职调查过程中，披露委托人 QDII 基金的详细信息C.在同事处理对冲基金和 QDII 基金的投资建议时，优先处理 QDII 基金的投资建议D.经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项【答案】A29、以下关于有效市场的说法，错误的是（）。A.弱有效市场，认为股价已反映了全部能从市场交易数据中得到的信息B.半强有效市场，认为股价已反映了所有公开的信息C.强有效市场，指股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及内部信息D.有效市场分为二种不同类型，即强有效市场和弱有效市场【答案】D30、净利润除以所有者权益等于（）。A.销售利润率B.净资产收益率C.资产收益率D.总资产收益率【答案】B31、基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括（）。A.保护客户资产B.提供自发性协助C.对证券投资基金管理人进行实地检査D.相互提供信息【答案】A32、财务报表分析是()进行证券分析的重要内容。A.公司董事B.总经理C.基金投资商D.基金投资经理或研究员【答案】D33、利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是（）。A.营业利润B.利润总额C.主营业务利润D.净利润【答案】A34、合格境内机构投资者，简称为（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】B35、下列关于回购协议市场说法，不正确的是()。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】C36、在其他条件不变的情况下，下列哪种变化会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同？（）。A.公司营业成本减少B.公司投资收益增加C.公司所有者权益增加D.公司无息负债减少【答案】D37、关于危机投资，下列说法错误的是（）。A.危机投资者擅长于购买那些面临违约风险的企业的债务B.投资往往以债券票面价值的较低折扣购买C.危机投资形式固定D.危机投资往往被认定为是具有高风险的战略【答案】C38、以下选项不属于债券投资管理中的所得免疫策略的是（）。A.久期配比策略B.空间配比策略C.现金配比策略D.水平配比策略【答案】B39、（）投资于已经具备成型的商业模型、稳定的顾客群和正现金流的公司。A.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略【答案】B40、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25%；0.5%B.0.25%；0.3%C.0.5%；0.25%D.0.3%；0.25%【答案】A41、基金利润分配对投资者的影响是（）A.基金份额净值上升，投资者获益B.基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响C.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响D.基金份额净值下降，投资者受损失【答案】C42、根据合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，QDII 基金可以投资的主要市场须是（）。A.与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场B.与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场C.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场D.与中国政商签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场【答案】C43、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（）。A.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序B.建立健全估值决策体系C.须与基金托管人使用相同的估值业务系统D.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性【答案】C44、封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。A.一B.二C.三D.四【答案】A45、下列费用不属于证券交易佣金的是（）。A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券托管费D.证券交易所交易监管费【答案】C46、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为 16%,贝塔系数（)为 2。如果市场预期收益率为 12%,市场的无风险利率为（）。A.8%B.7%C.6%D.5%【答案】A47、交易所上市交易的可转换债券一般按照哪一种价格进行估值()A.第三方估值机构提供的当日估值净值B.成本价C.交易所市价D.交易所收盘价【答案】D48、债券根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息分类，其中不包括（）。A.零息债券B.政府债券C.附息债券D.息票累积债券【答案】B49、关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（）。A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程D.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令【答案】D50、假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为 40%，标准差为 05，一年短期存款利率为 5%，则该基金的夏普比率为()。A.0.65B.0.7C.0.6D.0.8【答案】B