2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷B卷附答案.doc

20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷金基础知识自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2017 年)投资者投资股权投资基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人开展的投资者教育B.充分调研，审慎选择基金管理人C.基金管理人了解自身的投资需求D.获取到投资基金拟投资项目信息【答案】B2、下列与偿债能力评估相关度最高的一项工作是()。A.结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断B.结合公司的盈利情况、(净)资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断C.结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产模式及存贷周转等情况综合判断D.结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断【答案】D3、尽职调查包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A4、私募基金管理人发生重大事项的应当在个（）个工作日内向基金业协会报告，A.10B.3C.5D.15【答案】A5、基金管理人应当向（）报送基金募集结算资金专用账户及监督机构信息。A.证券登记机构B.中国证监会C.证券交易所D.基金业协会【答案】D6、某技术领先的目标公司未来发展前景良好,有销售收入但利润为负数,适用的估值办法是（）。A.折现现金流估值法B.企业价值/息税前利润倍数法C.创业投资估值法D.市销率倍数法【答案】C7、基金的投资策略，即基金在选择具体投资对象时所使用的一系列_、_和_的总和。（）A.规则；行为；程序B.计算；调查；流程C.规则；调查；程序D.调查；行为；流程【答案】A8、下列关于投资冷静期的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、下列基金托管人的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、关于投资框架协议中条款的法律约束力，以下表述正确的是（）。A.估值条款具有法律约束力B.排他性条款具有法律约束力C.保密条款不具有法律约束力D.所有条款具有法律约束力【答案】B11、根据我国相关法律规定，契约型股权投资基金的投资者人数最多可以达到_人，而合伙型股权投资基金投资者的上限为_人。（）A.100；50B.200；50C.100；100D.200；100【答案】B12、有限合伙企业至少应当有一个（）A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.发起人【答案】C13、股权投资基金的信息披露的内容一般不包括（）。A.基金相关法律协议及募集推介材料B.基金的投资情况、收益分配情况C.基金主要财务指标D.基金的预测收益【答案】D14、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】C15、关于投资项目清算退出的表述,以下表述错误的是（）。A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资B.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式C.清算退出时指通过被投资企业清算实现退出的行为D.一般来说,清算退出是投资项目失败后的一种退出方式【答案】A16、私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（）。A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】A17、（）是我国股权投资基金行业的自律组织。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】D18、关于股权投资基金的基本运作流程，下列说法错误的是（）。A.我国目前使用公开募集股权投资基金的方式募集B.股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集、投资、管理和退出C.股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程D.股权投资基金变现的方式有上市、挂牌转让、协议转让、清算【答案】A19、（2020 年真题）某股权投资基金投资于 A 公司的投资协议中的约定，如果A 公司股票在 2019 年 12 月 31 日前未能在相关证券交易所持续交易，股权投资基金有权向 A 公司大股东出售其持有的股份。该约定属于（）。A.随售权条款B.回售权条款C.拖售权条款D.保护性条款【答案】B20、现行的公司法对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另外规定），全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做（）。A.合伙型基金B.有限合伙基金C.信托（契约）型基金D.公司型基金【答案】D21、从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、2013 年 6 月 1 日，新修订的证券投资基金法施行，授权（）进行细化监管。A.中国证监会B.中国基金业协会C.发改委D.财政部【答案】A23、杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（）。A.B.C.D.【答案】D24、合伙型股权投资基金的合伙协议应列明合伙企业终止、解散与清算有关的事项，具体包括()。A.清算程序、清算人与任命条件、剩余财产分配B.终止、解散的条件、清算程序、清算人与任命条件、清偿与分配C.终止、解散的条件、清算程序、清算人、清偿与分配、剩余财产处置D.终止与解散条件、清算人与任命条件、剩余财产分配【答案】B25、与资本流动相对应的股权投资基金运作的第二阶段是()。A.募集阶段B.投资阶段C.管理阶段D.退出阶段【答案】B26、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而自曝集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A27、关于股权投资基金募集机构的责任和义务,以下表述正确的是（）。A.募集机构自募集完成后对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务B.募集机构从募集阶段开始即对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务C.中国证券投资基金业协会对基金管理人已在协会备案的基金财产安全承担责任与义务D.基金投资者在募集阶段结束后仍对其投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,基金管理人仅承担管理义务【答案】B28、(2016 年)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。A.法定代表人B.总经理C.最高权力机构D.董事会【答案】C29、（2016 年真题）关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。A.直接参与企业投资和管理B.一般对所投资基金的投资范围有所限制C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给D.通过参股等形式参与到创业投资基金中【答案】A30、B 基金是一家已有 190 名投资者的契约型股权投资基金，B 基金还可以接受下述哪类主体作为投资者？（）A.10 名投资者成立的契约型股权投资基金B.50 名股东的公司C.12 名自然人D.11 名合伙人的有限合伙企业【答案】A31、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。A.B.C.D.【答案】D32、设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设（），允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。A.行政审批B.登记备案C.行政许可D.技术系统【答案】A33、股权投资基金所投企业，适合采用收入法进行估值的是（）A.增长稳定，业务简单，现金流平稳B.增长不稳定，业务复杂，现金流波动C.增长不稳定，业务简单，现金流平稳D.增长稳定，业务简单，现金流波动【答案】A34、创业投资概念从狭义发展到广义的标志是（）。A.1958 年，美国小企业管理局设立小企业投资公司计划B.20 世纪 50 年代至 70 年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业C.20 世纪 70 年代以后，创业投资基金开始将其领域拓展到对大型成熟企业的并购投资D.1976 年 KKR 成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金【答案】C35、(2017 年)投资协议中的优先认购权优先购买权条款赋予了作为老股东的股权投资基金（）权利。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、（2017 年真题）股权投资基金的（），是管理人的核心工作内容。A.业绩提升B.风险控制C.收益分配D.投资管理【答案】D37、（2017 年真题）份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之日起不得少于（）。A.5 年B.10 年C.20 年D.30 年【答案】C38、托管人按照规定对基金管理人的会计核算结果进行复核，主要核对内容包括：（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款（）A.B.C.D.【答案】B40、不属于项目跟踪与监控常用指标的是（）。A.财务指标B.管理指标C.增值服务指标D.经营指标【答案】C41、股权投资母基金（基金中的基金）是以（）为主要投资对象的基金。A.股权投资基金B.并购投资基金C.创业投资基金D.证券投资基金【答案】A42、SBIC 指的是（）A.美国研究与发展公司B.美国小企业管理局C.美国创业投资协会D.小企业投资公司计划【答案】D43、基金业协会采用（）A.公司制B.会员制C.独立制D.合伙制【答案】B44、股权投资基金管理人基本职责不包括（）。A.为基金投资者争取最大的投资收益B.基金资产投资运作C.基金份额的销售与备案D.每月披露基金净值【答案】D45、投资后阶段常用的监控指标不包括（）。A.管理指标B.经营指标C.估值指标D.财务指标【答案】C46、以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D.慈善基金作为投资人投资于私募基金【答案】C47、股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险,以下应作为特殊风险事项向投资者进行揭示的是（）。A.聘请投资顾问所涉风险B.资金损失风险C.税收风险D.资金运营及流动性风险【答案】A48、关于中国证监会对申请境外直接上市企业的要求，以下表述错误的是（）。A.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定C.净资产不低于 4 亿元人民币D.过去一年税后利润不少于 5000 万人民币，并有增长潜力;按照合理市盈率预期，筹资不少于 6000 万美元【答案】D49、私募股权投资基金募集程序正确顺序为（）。A.1 募集文件准备 2 市场推介与投资者接触 3 正式签署协议 4 确定出资意向B.1 市场推介与投资者接触 2 募集文件准备 3 正式签署协议 4 确定出资意向C.1 募集文件准备 2 市场推介与投资者接触 3 确定出资意向 4 正式签署协议D.1 市场推介与投资者接触 2 募集文件准备 3 确定出资意向 4 正式签署协议【答案】C50、关于股权投资基金、说法正确的是（）A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国职能非公开募集D.投资期限较短【答案】C