战后国际贸易新理论与政策.ppt

第二章第二章 战后国际贸易新理论与政策战后国际贸易新理论与政策 n n第一节 新要素贸易理论n n一、人力资本说n n（一）理论内容n n舒尔兹、基辛是美国经济学家。n n 该学说强调人力资本的差异可以产生国际贸易。n n人力资本包括人力投资、劳动技能、劳动熟练程度、劳动力平均受教育年限。n n劳动分为非熟练劳动和熟练劳动两大类。n n劳动的熟练程度使劳动生产率产生差异n n人力资本：指投入在劳动智力开发、技术培训及素质提高等方面的资本，可以将其看着是资本和劳动力结合而形成的一种新的生产要素。n n 美国出口产品是以资本密集型产品为主即人力资本密集型产品。n n（二）简评n n人力资本说在国际分工和贸易理论中，强调一个重要的动因就是各国的劳动力资本不同，否定H-O原理的劳动同质性假设，符合实际，是对传统贸易理论的修正。n n二、研究与开发要素说n n（一）理论内容n n格鲁伯、弗农、梅达是美国著名经济学家n n提出了研究与开发要素说。n n此学说强调研究与开发要素是一国产生对外分工和对外贸易的动因，进而产生国际分工和国际贸易。n n一国在研究与开发要素中的投入越多就能推出知识和技术密集度较高的新产品和新工艺，进而提高国际竞争力。n n 衡量标准：K=研发经费/销售额，K值越大研发经费投入越多，竞争力越强。反之越弱。n n（二）简评n n 研究与开发要素说否定了要素禀赋理论关于技术水平无差异的假设。强调科技发展在国际n n贸易中的比较优势，是国际贸易的发展趋势。n n 三、信息要素理论n n信息要素理论认为，信息是可以创造价值并能进行交换的无形资源，是现代生产要素的重要组成部分。一国对信息的利用程度以及信息发挥作用的程度将影响该国在国际贸易中的比较优势，并将因此引起国际贸易格局的变化。是对比较优势理论和要素禀赋学说的修正。第二节第二节 技术差距论与产品生命周期技术差距论与产品生命周期理论理论 n n一、技术差距论n n n n（一）技术差距论的基本观点n n 技术差距论被称为创新与模仿理论。n n 各国间技术差距产生国际分工和贸易。n n 技术差距论从技术进步、技术创新、技术技术差距论从技术进步、技术创新、技术技术差距论从技术进步、技术创新、技术技术差距论从技术进步、技术创新、技术传播的角度，分析国际贸易产生的原因。传播的角度，分析国际贸易产生的原因。传播的角度，分析国际贸易产生的原因。传播的角度，分析国际贸易产生的原因。n n最先进行技术创新的国家出口的产品技术含量较高，具有比较的优势，当先进的技术转移到其他国家时，技术差距减小，贸易趋于等同化。n n产生技术差距需要雄厚的资金及人力资本和具备较高承担研发风险的能力。n n（二）比较优势持续时间的衡量n n 模仿时滞：波斯纳把技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间间隔。n n 模仿时滞包括：反应时滞和掌握时滞n n 反应时滞是指技术创新国开始生产新产品到其他国家模仿其技术开始生产新产品的时间。n n掌握时滞：是指其他国家开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。n n 反应时滞的初期叫做需求时滞，是指技术创新国开始生产新产品到开始出口新产品之间的时间间隔。n n需求时滞是指技术创新国开始生产新产品到开始出口新产品之间的时间间隔。n n（三）技术外溢的影响n n 创新国产生技术差距的时间是有限的，因为技术要向其他国家溢出，进而比较优势会消失。n n技术外溢包括国内技术外溢和国家间的技术外溢。n n（四）简评n n技术差距论强调了国际贸易的产生是由于出现了新工艺、新材料和新设备，才使得以在各国之间进行交易。保持技术优势的时间不会太长是由于技术外溢破坏了这种优势。二、产品生命周期理论二、产品生命周期理论（一）产品生命周期理论的内容（一）产品生命周期理论的内容（一）产品生命周期理论的内容（一）产品生命周期理论的内容所有工业制成品都有一个生命周期，在这个生所有工业制成品都有一个生命周期，在这个生所有工业制成品都有一个生命周期，在这个生所有工业制成品都有一个生命周期，在这个生命周期中，产品的创新国开始出口这种新产品，命周期中，产品的创新国开始出口这种新产品，命周期中，产品的创新国开始出口这种新产品，命周期中，产品的创新国开始出口这种新产品，但随着产品的成熟和标准化生产，创新国逐渐但随着产品的成熟和标准化生产，创新国逐渐但随着产品的成熟和标准化生产，创新国逐渐但随着产品的成熟和标准化生产，创新国逐渐丧失了优势，最后成为这种产品的进口国。丧失了优势，最后成为这种产品的进口国。丧失了优势，最后成为这种产品的进口国。丧失了优势，最后成为这种产品的进口国。n n（二）产品生命周期与国际贸易n n产品生命周期理论（theory of product life cycle）是由美国哈佛大学教授弗农（RVernon）于1966年首先提出的，后经威尔斯（LouiseTWells）、赫希什（Hirsch）等人不断发展、完善。该理论从产品生产的技术变化出发，分析了产品生命周期各阶段的循环及其对国际贸易的影响。n n产品生命周期理论认为，由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样具有生命周期，先后经历五个不同的阶段，即新生期、成长期、成熟期、衰退期和让与期。在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。n n第一阶段：第一阶段：新生期新生期。新生期是指新产品的研究和开发新生期是指新产品的研究和开发、试制、试销试制、试销阶段。在新生期阶段。在新生期，需要投需要投入入大量的研究开发大量的研究开发费用和大批的科学家和工程师的熟练劳动费用和大批的科学家和工程师的熟练劳动，生产技术尚生产技术尚不确定不确定，产量较少产量较少，没有规模经济的利益没有规模经济的利益，成本很高成本很高，消费量也很少消费量也很少。因此。因此，拥有丰富的物质资料和人力资本拥有丰富的物质资料和人力资本的高收入的发达国家具有比较优势。这一阶段产品主要的高收入的发达国家具有比较优势。这一阶段产品主要供应生产国本国市场供应生产国本国市场，满足本国高收入阶层的特殊需求满足本国高收入阶层的特殊需求。n n第二阶段：第二阶段：成长期成长期。经过一段时间以后经过一段时间以后，生产技术确定生产技术确定并趋于成熟并趋于成熟，国内消费者普遍接受创新产品国内消费者普遍接受创新产品，加之收入加之收入水平相近的国家开始模仿消费新产品水平相近的国家开始模仿消费新产品，国外需求发展国外需求发展，生产规模随之扩大生产规模随之扩大，新产品进入成长期。在成长期新产品进入成长期。在成长期，由由于新技术尚未扩散到国外于新技术尚未扩散到国外，创新国仍然保持其比较优势创新国仍然保持其比较优势，不但拥有国内市场不但拥有国内市场，而且而且开始出口，开始出口，打开了国际市场。打开了国际市场。n n第三阶段：第三阶段：成熟期成熟期。国际市场打开之后国际市场打开之后，经过一段时经过一段时间的发展间的发展，生产技术已成熟生产技术已成熟，产品实现标准化，产品实现标准化，批量批量生产达到适度规模生产达到适度规模，新产品进入成熟期新产品进入成熟期，创新国的，创新国的新新产品产品产量达到最高点产量达到最高点。这时，这时，由于生产技术已扩散到由于生产技术已扩散到国外国外，外国生产厂商模仿生产新产品外国生产厂商模仿生产新产品，且生产者不断且生产者不断增加增加，竞争加剧竞争加剧；由于生产技术已趋成熟由于生产技术已趋成熟，研究与开研究与开发发（R&DR&D）要素已不重要要素已不重要，产品由智能型产品由智能型（或或R&DR&D密密集型集型）变成资本密集型变成资本密集型，经营管理水平和销售技巧成经营管理水平和销售技巧成为比较优势的重要条件。这一阶段为比较优势的重要条件。这一阶段，一般的发达工业一般的发达工业国都有比较优势。国都有比较优势。n n第四阶段：衰退第四阶段：衰退期期。当国外的生产能力增强到能满足当国外的生产能力增强到能满足本国的需求本国的需求（即从创新国进口新产品为零即从创新国进口新产品为零），），新产品新产品进入销售下降期。在这一时期进入销售下降期。在这一时期，产品已高度标准化产品已高度标准化，国外生产者利用规模经济大批量生产国外生产者利用规模经济大批量生产，使其产品的生使其产品的生产成本降低产成本降低，从而使创新国渐渐失去竞争优势从而使创新国渐渐失去竞争优势，出口出口量不断下降。量不断下降。n n第五阶段：让与期。当创新国完全丧失比较优势而变为净进口者时，新产品进入让与期，创新国让位给其他国家。在这个阶段，不但研究与开发要素不重要，甚至资本要素已不甚重要，低工资的非熟练劳动成为比较优势的重要条件。具备这个条件的是有一定工业化基础的发展中国家。n n威尔斯以美国为创新国为例，将产品生命周期通过图示说明，如图4.1所示。图中，纵轴表示商品销售量，横轴表示时间。n n在第一阶段在第一阶段，美国研制与开发新产品美国研制与开发新产品，于于t t0 0开始投产开始投产，产量较少产量较少，产品主要在本国市场销售。在这个阶段美国产品主要在本国市场销售。在这个阶段美国处于垄断地位。随着经营规模的扩大和国外需求的发展处于垄断地位。随着经营规模的扩大和国外需求的发展，美国于美国于t tl l开始向国外出口该产品开始向国外出口该产品，该产品进入第二阶段。该产品进入第二阶段。于于t t2 2处处，国外生产者开始模仿新产品生产国外生产者开始模仿新产品生产，与美国竞争与美国竞争，新产品进入第三阶段。随着国外新产品进入第三阶段。随着国外生产者增生产者增多及其生产能多及其生产能力增强力增强，美国的出口量下降美国的出口量下降，其他一些发达国家于其他一些发达国家于t t3 3处处变为变为净出口净出口者者，使该产品进入第四阶段。这时使该产品进入第四阶段。这时，产品已产品已高度标准化高度标准化，国外生产者利用国外生产者利用规模经济规模经济大批量生产大批量生产，降降低生产成本低生产成本，使美国开始失去竞争优势并于使美国开始失去竞争优势并于t t4 4处处变为净变为净进进口者，口者，该产品进入第五阶段该产品进入第五阶段。及至及至t t5 5处，处，由于发展中由于发展中国家的低工资率使它们具有该产品比较优势国家的低工资率使它们具有该产品比较优势，该产品由该产品由低收入的发展中国家出口到高收入的发达国家低收入的发展中国家出口到高收入的发达国家，即产品即产品由发由发达国家完全让位给发展中国家达国家完全让位给发展中国家 n n从以从以上分析可见上分析可见，由于技术的传递和扩散由于技术的传递和扩散，不同国家在不同国家在国际贸易中的地位不国际贸易中的地位不断变化，断变化，技术和新产品创新在美国技术和新产品创新在美国，而后传递和扩散到其他发达国家而后传递和扩散到其他发达国家，再到发再到发展中国家。展中国家。当当美国发明新产品大量向其他发达国家出口时美国发明新产品大量向其他发达国家出口时，正是其他正是其他发达国家大发达国家大大量进口时期；大量进口时期；当美国出口下降时当美国出口下降时，正是其正是其他国家开始生产、进口下降时期他国家开始生产、进口下降时期；当美当美国由出口高峰国由出口高峰大大幅度下降时幅度下降时，正是其他发达国家大量出口时期正是其他发达国家大量出口时期；而其他而其他发达国家发达国家出口出口下降时下降时，正是发展中国家生产增加、进口正是发展中国家生产增加、进口减少时期减少时期；其他发达国家从出口高其他发达国家从出口高峰大幅度下降时，峰大幅度下降时，正正是发展中国家大量出口时期。新技术和新产品的转移和是发展中国家大量出口时期。新技术和新产品的转移和扩扩散像波浪散像波浪一样一样，一浪接一浪向前传递和推进。目前一浪接一浪向前传递和推进。目前，美国正在生产和出口计算机、美国正在生产和出口计算机、宇航、生物宇航、生物和新材料等新和新材料等新型产品型产品，其他发达国家接过汽车和彩电等产品其他发达国家接过汽车和彩电等产品，而纺织而纺织品和半导体则通过前两类国家在发展中国家落户品和半导体则通过前两类国家在发展中国家落户。n n（三）对产品生命周期理论的简评n n产品生命周期理论结合了市场学的产品生命周期与国际贸易理论，运用了动态的分析方法，从技术进步、技术创新和技术传播等各个角度对国际分工的基础和国际贸易格局的演变进行了分析。另外，产品生命周期理论发展至今，不仅对国际贸易，而且对其他国际经济领域都有着重大的影响，可以说它是二战后最具影响的国际贸易理论的之一。产品生命周期理论具有一定现实意义：（1）它引导人们通过产品的生命周期，了解和掌握出口的动态变化，为正确制定对外贸易的产品战略、市场战略提供了理论依据。n n（2）它揭示出比较优势是不断在转移的，每一国在进行产品创新、模仿引进或扩大生产时，都要把握时机。进行跨国经营，就可以利用不同阶段的有利条件，长久保持比较优势。n n（3）它还反映出当代国际竞争的特点，即创新能力、模仿能力是获得企业生存能力和优越地位的重要因素。第三节第三节 产业内贸易理论产业内贸易理论n n传统的国际贸易理论，主要是针对国与国、劳动生产率差别较大的和不同产业之间的贸易，但自20世纪60年代以来，随着科学技术的不断发展，国际贸易实践中又出现了一种和传统贸易理论的结论相悖的新现象，即国际贸易大多发生在发达国家之间，而不是发达国家与发展中国家之间；而发达国家间的贸易，又出现了既进口又出口同类产品的现象。为了解释这种现象，国际经济学界产生了一种新的理论产业内贸易理论。n n产业内贸易理论有很多模型，其中以格林纳威（D.Greenaway）、格鲁贝尔（W.H.Grubel）、劳埃德（L.Loyd）、迪克西特（A.Dixit）和克鲁格曼（P.Krugman）的研究成果具有代表性。n n一、产业内贸易的概念和特点n n从产品内容上看，可以把国际贸易分成两种基本类型：一种是国家进口和出口的产品属于不同的产业部门，比如出口初级产品，进口制成品，这种国际贸易称为产业间贸易（inter-industry trade）；另外一种被称为产业内贸易jntra-industry trade），也就是一国同时出口和进口同类型的制成品，因此这种贸易通常也被称为双向贸易（two way trade）或重叠贸易（over-lap trade）。联合国国际贸易标准分类（standard international trade classification，SITC）中，将产品分为类、章、组、分组和基本项目五个层次，每个层次中用数字编码来表示。我们研究中所涉及的相同产品，指的是至少前三个层次分类编码相同的产品。n n产业内贸易具有以下特点：1、它是同一产业内同类产品的交换，而不是产业间非同类产品的交换。2、产业内贸易的产品流向具有双向性。3、产业内贸易的产品具有多样化。4、产业内贸易的产品必须具备两个条件：A 消费上能够互相替代；B 生产上需要相近或相似的生产要素投入。n n二、产业内贸易的衡量指标n n可以用一定的指标来衡量产业内贸易的发展水平。目前，一个比较常用的指标是由格鲁贝尔（H.Grubel）和劳埃德（P.Lloyd）于1975年提出的格鲁贝尔-劳埃德指数（G-L指数）：n nX和M分别表示产品的出口值和进口值。B的最大值为1，最小值为0.n n三、产业内贸易的理论的主要内容n n产业内贸易理论在分析贸易产生的基础时，主要有以下几种观点。n n1产品的同质性、异质性与产业内贸易n n产业内贸易理论中所指的产业必须具备两个条件：一是生产投入要素相近，二是产品在用途上可以相互替代。符合上述条件的产品可以分为两类：同质产品和异质产品，也称作相同产品或差异产品。n n（1）同质产品的产业内贸易。同质产品或相同产品是指产品间可以完全相互替代，也就是说产品有很高的需求交叉弹性，消费者对这类产品的消费偏好完全一样。这类产品的贸易形式，通常都属于产业间贸易，但由于市场区位、市场时间等的不同，也会发生产业内贸易。n n 两国边境大宗产品的交叉型产业内贸易。在矿石、钢铁、木材和玻璃等建筑材料等大宗交易产品当中，运输费用占据了总成本中的很大一部分。当使用者处于两国边境时，有时国外的生产地比国内的生产地距离要近，如果两国之间不限制这类产品的出口，那么，使用者便会从离自己较近的国外生产地购买产品，而不从距离较远的国内生产地购买。例如，中国在东北出口水泥，而在华南又进口水泥就属于这种情况。n n 季节性贸易。有些产品的生产和市场需求具有一定的季节性，因此国家为了满足国内需求矛盾也会形成产业内贸易，例如，欧洲一些国家之间为了相互解决用电高峰期而进行的电力“削峰填谷”的进出口。另外，一些果蔬的季节性进出口也属于此类。n n 大量的转口贸易。转口贸易中，转口国的进口项目和出口项目中就出现了同类产品，在统计上构成了产业内贸易。不过由于转口产品既非由本国生产或加工，也非由本国消费，所以许多学者认为，对转口国来说，转口贸易不能视为产业内贸易。n n 相互倾销。不同国家生产同样产品的企业，为了占领更多的市场，有可能在竞争对手的市场上倾销自己的产品，从而形成产业内贸易。n n 政府的外贸政策。如果一个国家政府在对外贸易政策中实行出口退税、进口优惠时，国内企业为了与进口商品竞争，就不得不以出口得到出口退税，然后再进口以享受进口优惠，这样一来就产生了产业内贸易。n n 跨国公司的内部贸易。跨国公司的内部贸易（intra-firm trade）也称为公司内贸易，指的是在母公司与子公司或者子公司与子公司之间产生的国际贸易。由于统计上常常将零部件、中间产品以及加工产品都视为同样的产品，因此，跨国公司的内部贸易也会形成产业内贸易。n n（2）异质产品的产业内贸易。与同质产品相对应，异质产品或差异产品指的是产品间不能完全替代，但要素投入具有相似性的产品。大多数产业内贸易的产品都属于差异产品。n n差异产品又可以分成三种：水平差异产品、技术差异产品和垂直差异产品。不同类型的差异产品引起的产业内贸易也不相同，分别为水平差异产业内贸易、技术差异产业内贸易和垂直差异产业内贸易。n n 水平差异产业内贸易。水平差异是指由同类产品相同属性的不同组合而产生的差异。烟草、服装及化妆品等行业普遍存在着这类差异。两个原因导致了水平差异产品进入产业内贸易。首先，由于消费者的需求是多种多样的，这要求同类产品具有多个品种，当不同国家的消费者对彼此不同品种的产品产生相互需求时，就出现了产业内贸易；另一个原因是由于产业内专业化intra-industry specialization）的出现，所谓产业内专业化是指发生在同一产业内部的十分细致的专业化分工。由于水平差异产品主要通过各种广告促销手段来吸引消费者，因此往往需要扩大生产规模。生产规模的扩大使产业内专业化出现，随之产生了产业内贸易。n n 技术差异产业内贸易。技术差异是指由于技术水平提高所带来的差异，也就是新产品的出现带来的差异。从技术的产品角度看，是产品的生命周期导致了产业内贸易的产生。技术先进的国家不断地开发新产品，技术后进的国家则主要生产那些技术已经成熟的产品，因此，在处于不同生命周期阶段的同类产品间产生了产业内贸易。n n 垂直差异产业内贸易。垂直差异就是产品在质量上的差异。汽车行业中普遍地存在着这种差异。为了占领市场，人们需要不断提高产品质量，但是，一个国家的消费者不能全部追求昂贵的高质量产品，而是因个人收人的差异存在不同的消费者需要不同档次的产品。为了满足不同层次的消费需求，高收入水平的国家就有可能进口中低档产品来满足国内低收入阶层的需求；同样，中低收入水平的国家也可能进口高档产品满足国内高收入阶层的需求，从而产生产业内贸易。n n2规模经济n n前面已经介绍了规模经济。这里侧重分析规模经济与产业内贸易。大规模的生产可以充分利用自然资源、交通运输及通讯设施等良好环境，提高厂房、设备的利用率和劳动生产率，从而达到降低成本的目的。n n20世纪70年代，格雷（Gray）和戴维斯（Davies）等人对发达国家之间的产业内贸易进行了实证研究，从中发现，产业内贸易主要发生在要素禀赋相似的国家，产生的原因是规模经济和产品差异之间的相互作用。这是因为，一方面，规模经济导致了各国产业内专业化的产生，从而使得以产业内专业化为基础的产业内贸易得以迅速发展；另一个方面，规模经济和产品差异之间有着密切的联系。正是由于规模经济的作用，n n使得生产同类产品的众多企业优胜劣汰，最后由一个或少数几个大型厂家垄断了某种产品的生产，这些企业逐渐成为出口商。而产品差异的存在，既使企业走向专业化、大型化，获得经济上的规模效益，同时又为各个企业提供了竞争市场，使消费者能够有多种选择。由此可见，规模经济为产业内贸易提供了基础。n n3需求偏好相似（或重叠）n n在一些条件下，需求偏好相似可以产生产业内贸易。n n瑞典经济学家林德（S.Linder）在1961年出版的论贸易与转变一书中提出了偏好相似理论。偏好相似理论主要从需求的角度分析国际贸易的原因，认为产业内贸易是由需求偏好相似导致的。林德的基本观点包括：国际贸易是国内贸易的延伸，n n在本国消费或投资生产的产品才能够成为潜在的出口产品；两个国家的消费者需求偏好越相似，一国的产品也就越容易打入另一个国家的市场，因而这两个国家之间的贸易量就越大。林德认为，影响一个国家需求结构的最主要因素是人均收入水平，人均收入水平的相似性可作为需求偏好的指标。n n消费者的偏好差异可以分为垂直差异和水平差异两类。垂直差异主要体现为消费者选择同类产品的不同质量等级，这种差异受到了消费者收入水平的制约；而水平差异则主要体现在消费者对同类、同质量及同等级产品的不同规格或款式的选样上，这种差异和消费者的收入水平无关，完全取决于他们的主观偏好。由于消费者偏好具有多样性，因此，需要有相应多样化的产品来满足他们的需求。n n如果同时考察两个或者两个以上国家的供需状况，就会发现，不同国家的产品层次结构和消费层次结构存在着重叠。对不同的发达国家来说，由于经济发展水平相近，其产品层次和消费层次的结构都大体相同。也就是说，两国厂商所提供的各种档次的同类产品，基本上都能够被对方各种层次的消费者所接受。n n正是这种重叠导致了发达国家之间产业内贸易的产生。不仅如此，发达国家与发展中国家的产品层次与消费层次结构也存在部分重叠的现象，发展中国家能够为发达国家的消费者提供适合的产品，反过来也能够接受发达国家的部分产品。这种部分的重叠为发达国家与发展中国家之间的产业内贸易提供了前提和基础。n n可以看出，如果两国人均收入水平相近，则需求偏好就相似，两国之间的贸易范围就很大；如果两国之间人均收入水平有较大差异，那么需求偏好也会产生差异，两国之间的贸易存在着一定的障碍；如果一国具有某种产品的比较优势，而另一国却不需要这种产品，那么两国间就不会发生贸易。n n四、对产业内贸易理论的简评n n产业内贸易理论更符合实际。首先，它的假设前提更符合现代和当代实际；其次，如果产业内贸易的利益能够长期存在，那么，其他的厂商就不能自由进入这一行业，这就说明了自由竞争的市场是不存在的；再次，产业内贸易的利益来源于规模经济，这种分析比较符合实际。n n产业内贸易理论从供给和需求两个方面分析了造成了产业内贸易现象出现的原因。在供给方面，由于参与国际贸易的厂商通常是处在垄断竞争而非完全竞争的条件下，因此，产生了同类产品的差异化；n n在需求方面，消费者的偏好具有多样性，而且各国之间的消费需求常常存在着互相重叠的现象。n n产业内贸易理论是对传统贸易理论的批判，是对比较利益理论的补充，它指出了李嘉图的比较利益理论和传统的H-O模型用于解释初级产品和标准化产品的合理性，但是这种理论依然是用一种静态的观点进行分析，这也是它的不足之处。n n产业内贸易理论虽然以发达国家的贸易为研究对象，但对已经实现工业化的发展中国家提升国际贸易竞争力，具有深刻的启发作用。一方面，发展中国家要在国际贸易中提高地位，仅仅依靠资源丰富，甚至资本和技术，是远远不够的，必须从规模经济入手提高国际贸易竞争力；另一方面，对于发展规模效益显著的幼稚产业，政府在产业政策、贸易政策等方面加强干预是十分必要的。第四节第四节 战略性贸易政策理论战略性贸易政策理论n n20世纪80年代以来，一些西方经济学家在规模经济和不完全竞争的基础上提出了一种新的战略性贸易理论，引起了理论界和发达国家政府的高度重视。n n一、战略性贸易理论的含义n n所谓战略性贸易理论（strategic trade theory），是指在不完全竞争和规模经济条件下，一国政府运用政策干预手段，把国外垄断企业的一部分垄断利润转移给本国企业或消费者的贸易政策理论。通常情况下，政府可以利用关税、配额等进口保护政策和生产补贴、出口补贴或研究开发补贴等鼓励出口政策，n n扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机掠夺他人市场份额和工业利润。之所以称之为“战略性”，是因为这种政策能够改变国内外垄断企业之间的竞争关系，使本国垄断企业在国际市场的竞争中处于优势地位，并为国内经济获得利益。n n二、战略性贸易理论的理论分析n n战略性贸易理论的创始者是加拿大英属哥伦比亚大学的教授布朗德（James Brander）和斯潘塞（Ball Spencer）。他们认为，传统的自由贸易理论是建立在规模收益不变和完全竞争的理想假设上的，但现实生活中，不完全竞争和规模经济是普遍存在的现象。在这种情况下，市场本身的运行处于一种“次优”的状态，这种状态不能保证潜在的收益一定能够实现，适当的政府干预则有可能改进市场运行的结果。n n这里一个重要条件就是规模经济。由于规模经济存在于相当的产业中，政府可以运用贸易政策对这些产业进行扶植，扩大本国企业的生产规模，使本国企业在国际贸易中处于优势地位。n n1利用关税转移外国企业的垄断利润n n在国际市场上，工业制成品是不完全竞争的，产品的差异性使各国厂商都可能在某些产品上具有一定的垄断力量，并利用这种力量将产品价格定在高于其边际成本的水平上，以获取超额利润。在国际贸易中，这种利润是由进口国的消费者支付的。在这种情况下，进口国政府可以通过征收关税的办法，将外国厂商从本国消费者身上赚取的超额利润转移到国内。n n2通过补贴获得市场份额n n在寡头垄断的市场上，由于存在很强的规模收益递增现象，市场份额对各国厂商变得更为重要。这时，市场竞争便成了少数几家企业之间的博弈，谁能占领市场，谁就能获得超额利润。在这场博弈中，政府可以通过提供补贴等手段，影响本国厂商及其外国竞争对手的决策行为，帮助本国厂商在国际竞争中获胜。n n现在用一个假想的例子来分析政府的战略性贸易政策对寡头垄断的影响。n n假定在飞机制造业中有两家厂商，美国波音公司和欧洲空中客车公司，两公司都打算生产一种新型客机，但由于该行业规模经济巨大，在作为一个整体的国际市场上只能容纳一个获利的进入者。如果两个厂商都进入，他们都会遭受5万美元的损失，而不管哪一个厂商，如果设法让自己在该行业中立足，就能获得100万美元的利润（如图1所示）。图.1 没有补贴的损益图（万美元）n n图1 没有补贴的损益图（万美元）n n在没有战略性贸易政策时，波音公司和空中客车公司都有两种选择：生产或不生产。假设波音公司由于历史原因抢先占领了这个市场，则波音公司获取100万美元的利润，空中客车公司不生产。如果空中客车公司硬要挤进这个市场，则两者都亏损5万美元，所以空中客车公司不会进入竞争。n n在实行战略性贸易政策时，波音公司和空中客车公司只有一种选择：空中客车公司生产而波音公司不生产。假设欧洲政府采取战略性贸易政策，补贴空中客车公司25万美元进行生产，则以上损益将发生根本性变化。如果两公司都生产，空中客车获得的政府补贴减去亏损后仍有20万美元的利润；如果只有空中客车公司生产，其总利润将达到125万美元，而波音公司没有补贴，其损益状况未发生变化，如图2所示。图2 欧洲政府给予空中客车补贴时的损益图（万美元）n n在这种情况下，不管波音公司是否生产空中客车公司只要生产就有利润。因此，对空中客车公司来说，不生产的选择已被排除了，而波音公司则处在一种两难的境地：如果生产，将亏损5万美元；如果不生产，则市场将完全被空中客车公司夺走，所以波音公司只能退出竞争。这样，空中客车公司就能独占整个市场，获得125万美元的利润。欧洲政府用25万美元的补贴，就从国际竞争中获得了100万美元的利润。n n由这个例子可以看出，从理论上讲，在不完全竞争的市场结构中，战略性贸易理论可以改进市场运行的效果，帮助本国企业在国际竞争中取得战略性优势，增进整个国家的经济福利。n n三、对战略性贸易理论的简评n n战略性贸易理论是新贸易理论的一部分，其积极的方面有：n n（1）它是以20世纪80年代发展起来的不完全竞争和规模经济理论为基础的，是国际贸易新理论在贸易论领域的反映和体现。n n（2）它是从现实经济生活中普遍存在的不完全竞争的市场状况中提炼出来的，试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策，以改善扭曲的竞争环境，使市场运作处于次优境地，因而具有一定的积极意义。n n（3）该理论广泛借鉴和运用了产业组织理论与博弈论的分析方法和研究成果，是国际贸易理论研究方法上的突破。n n其不完善甚至消极的方面有：n n（1）它未就政府的贸易干预和补贴给出任何通用的解决方法。彼德林德特指出，“寡头垄断理论在这方面没有提供什么答案，因为它提供的答案太多了，等于没说。经济学家们已经发现了一n n个可能结果无限之多的菜单，他们的政策建议是由看来同样不现实的技术假设的种种变化而触发的。”保罗克鲁格曼也说：“试图获得超额垄断利润的政策很难制定。因为适合的政策取决于不完全竞争的过程，既然对这一过程并不很清楚，也就很难判定何种设想为最合理。”n n（2）该理论的实现依赖于一系列严格、苛刻的限制条件。除了要求产业必须具备不完全竞争和规模经济这两个必要条件外，还要求：政府必须有齐全准确的信息，对战略性贸易理论带来的预期收益心中有数；接受补贴的企业必须给予恰当的配合；产品市场需求旺盛，目标市场不会诱使新厂商加入，以保证企业的规模经济效益不断提高；其他国家不会采取针锋相对的报复措施等等。一旦这些条件得不到满足，战略性贸易理论就难以取得到理想的效果。n n（3）该理论背弃传统的自由贸易，采取进攻性的保护措施，劫掠他人的市场份额和经济利益，容易成为贸易保护主义者加以曲解和滥用的借口，恶化全球贸易环境。因此，许多经济学家都指出，必须正确把握战略性贸易理论，不可片面夸大或曲解其功效。第五节第五节 国家竞争优势理论国家竞争优势理论n n一、波特理论概述。20世纪80年代到90年代，美国哈佛大学商学院教授迈克尔波特（Micharl Porter）相继出版了竞争战略（1980）、竞争优势（1985）、国家竞争优势（1990）三本书，引起了西方经济学界和企业界的高度重视。三本书分别从微观、中观和宏观三个层面较为系统地论述了“竞争”（企业竞争、产业竞争、国家竞争）问题，系统地提出了竞争优势理论（the competitive advantage of nations）。n n其中在国家竞争优势一书中，波特将企业竞争战略理论引入到对国家竞争优势的分析中，指出：一个国家的竞争优势就是企业与行业的竞争优势，一国兴衰的根本原因在于它能否在国际市场中取得竞争优势，而竞争优势形成的关键在于能否使主导产业具有优势，产业的竞争优势又源于企业是否具有创新机制。n n二、国家竞争优势理论的核心内容n n（一）波特的钻石理论n n波特的观点：国家的财富和竞争力的大小不是靠劳动力、自然资源等的继承，而是主要靠国家创造良好的环境和好的政策制度。国家的主导产业能否创新和升级是由竞争环境决定的，企业生产率能否迅速增长，能否具有国际竞争力，由四类要素来决定竞争力的强弱，这就是钻石理论（有称波特菱形理论）。n n四项主要要素分别是：n n1、生产要素n n2、需求因素n n3、相关和支持性产业n n4、企业的战略、结构和竞争n n另外两项要素：机会、政府。n n（二）国家竞争优势的发展阶段n n第一阶段：国家竞争优势来源于初级要素和高级要素上的比较优势。n n第二阶段：资本的不断投入是获取竞争优势的关键。n n第三阶段：竞争优势来源于企业在研究、设计、生产和销售等环节上的创新。n n第四阶段：一个转折点。n n三、对波特理论的评价n n（一）波特理论的价值n n波特理论在很大程度上对比较优势理论进行了补充和超越，将一国如何将比较优势转化为竞争优势的途径进行了探析，更接近当代国际贸易的现实。n n（二）波特理论的局限性n n理论缺乏创新，仅仅是比较优势理论各观点的重复，模型价值力不强。具体表现在：n n1、分析范式不够完整。n n2、钻石模型的许多结论并不适合发展中国家的情况。n n3、低估了政府的作用。第六节第六节 贸易自由化与新贸易保护主贸易自由化与新贸易保护主义义n n一、贸易自由化n n（一）贸易自由化的新表现n n1、关税大幅度削减n n2、非关税壁垒的降低或撤销n n（二）战后贸易自由化的趋势n n1、工业制成品的贸易自由化超过农产品的贸易自由化n n2、机器设备的贸易自由化超过了工业消费品的贸易自由化n n3、区域性经济集团内部的贸易自由化超过集团对外的贸易自由化n n4、各个经济发达国家之间贸易自由化超过它们对广大发展中国家的贸易自由化。n n二、20世纪70年代中期以来的新保护主义浪潮及特点n n（一）限制进口的措施重点从关税壁垒转向非关税壁垒。n n1、非关税措施的项目日益繁杂n n2、非关税措施的利用范围日益扩大n n3、非关税措施的歧视性增长n n（二）“奖出限入”措施的重点由限制进口转向鼓励出口n n（三）西欧国家的贸易壁垒由国家壁垒转向区域性壁垒。n n（四）广大发展中国家受到了伤害n n三、20世纪80年代中期以来的贸易自由化谈判n n（一）谈判的内容n n（二）谈判的成果