04公共选择.ppt

公共选择公共选择 2主要内容n公共选择的定义与特征n政治均衡n集体行动模式n多数同意规则下的投票选举n政府失灵3引言n选择：经济学永恒的主题n私人选择n公共选择微观经济学的研究内容是什么？4公共选择的定义与特征n公共选择：又称集体选择（collective choice）。投票者根据一定的规则，共同确定集体行动方案的过程。n公共选择论是用经济学的方法研究政治问题的一种理论，是介于经济学与政治学之间的新的交叉学科。它以新古典经济学的基本假设、原理和方法作为分析工具，来研究政治市场上的主体（选民、利益集团、政党官员和政治家）行为和政治市场的运行。5公共选择与政治均衡n思考n新古典经济学的基本假设、原理和研究方法是什么？n公共选择形成的是政治均衡而不是竞争性均衡。6公共选择论的发展公共选择论的发展n数学家：孔多塞n经济学家：n维克塞尔n英国经济学家邓肯布莱克被尊为“公共选择理论之父”。n论集体决策原理（1948）一文为公共选择理论奠定了基础。n1958年出版的委员会和选举理论是公共选择理论的代表作。7公共选择论的发展公共选择论的发展n肯尼斯约瑟夫阿罗（Kenneth JArrow，1921年8月23日），美国经济学家，于1972年因在一般均衡理论方面的突出贡献与希克斯共同荣获诺奖。n1951年出版社会选择与个人价值8公共选择论的发展公共选择论的发展n公共选择学派的领军人物：布坎南（James M.Buchanan，1919年10月2日2013年1月9日），1986年诺贝尔经济学奖得主。n塔洛克n一致的计算9财政决策机制及其特点n1.偏好显示问题：如何真实的显示自己的偏好以及如何显示最有利的偏好。n2.偏好加总问题：习俗、独裁、依据一定的规则。任何时候，你都愿意真实的显示你的偏好吗？为什么？民主制度下的投票规则n直接民主制n一致同意n多数同意n间接民主制：代议制民主1011一致同意规则一致同意规则n在直接民主制度下，如何通过投票来进行公共产品最佳数量的提供？一致同意规则n所谓一致同意规则一致同意规则，是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。如果我弃权呢？12一致同意规则一致同意规则n一致同意规则首次由威克塞尔和林达尔进行了系统的描述：林达尔均衡13一致同意规则的特点：n（1）帕累托改善的选择n（2）参与者平等的选择n（3）避免“搭便车”行为n（4）交易成本高14多数同意规则n所谓多数同意规则，是指一项集体行动方案，至少有超过半数的人支持或认可（即同意或者不反对）才能实施。n多数同意又可以分为简单多数和绝对多数。n就一种方案表决而言，简单多数是指赞成和不反对的人数超过一半，绝对多数可以是23，也可以是34，45，56在对多个方案选一的表决中，简单多数可以是其中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超过一半的票数。15多数同意规则的特点：n（1）部分人利益受损n“多数人暴政”n可能是多数人利益受损n（2）少数人不热心参与n投票冷漠症n（3）相对容易作出决策16多数同意规则的特点：n（4）可能的多种选择结果n“投票悖论”n（5）可能存在投票交易17多数同意规则的特点：n在现实中，多数同意规则经常被采用。n多数同意规则会影响到少数人的利益，但少数人的利益就不比多数人重要吗？如果重要，那么又该如何解决问题呢弗弗里里德德曼曼：多多数数规规则则是是一一种权宜之计而非原则。种权宜之计而非原则。18投票悖论n提出n投票悖论(the voting paradox)，也称为孔多塞悖论（Condorcets paradox），最早由孔多塞发现。n假设n三个选民n三种方案n选民的偏好是确定并被预知19投票悖论n思考n在民主社会中，有没有一种投票程序，它所产生的结果不受投票程序的影响，同时又尊重每一个人的偏好，能将所有个人的偏好转换为一种社会偏好，并作出前后一致的决策呢？20单峰偏好和中间投票人定理单峰偏好和中间投票人定理n（1）单峰偏好）单峰偏好（Single-Peaked Preferences）n把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定义为“峰峰”。n单峰：如果某投票人偏离他最中意的选择，不论偏离的方向如何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。n双峰：如果该投票人偏离他最中意的选择，其效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。解决的是什么时侯不会出现投票悖论的问题21（2）中间投票人定理）中间投票人定理n如果投票人的偏好都是单峰的，不会出现投票悖论，那么谁将获胜呢？n中间投票人：中位数选民就是方案的决定者。n中间投票人定理（median voter theorem）：如果所有投票人的偏好是单峰的，那么多数同意规则下，投票的结果是中间投票人的方案获胜。解决的是有均衡结果的情况下谁获胜的问题22（2）中间投票人定理）中间投票人定理u在西方社会，中产阶级是社会的重要力量，他们在现实中往往扮演中间投票人的角色。u美国总统竞选与中间投票人定理23投票悖论n发展n肯尼思阿罗，在他的社会选择与个人价值（1951）中，证明了著名的阿罗不可能性定理，把这个投票悖论形式化了。在该书中，他运用数学工具把投票悖论严格化和一般化了。24阿罗不可能定理阿罗不可能定理n阿罗不可能定理（Arrows Impossibility Theorem）（有时也称阿罗定理）：不存在满足以下条件的投票制度（民主制度下不存在令所有人都满意的制度）。25阿罗不可能定理阿罗不可能定理n（1）帕累托最优）帕累托最优n如果人人都偏好某种选择X，而非其他选择Y，那么，集体选择过程则应该选择X，而非Y。26阿罗不可能定理阿罗不可能定理n（2）非独裁）非独裁n任何人都不能完全控制集体选择过程，不能使其对选择的偏好即使与其他每个人的偏好完全对立时也总是决定性的。这也就是说，不存在一个人（或者一组人）代替其他人作出选择的可能性，民主社会中不存在专制君主和希特勒。27阿罗不可能定理阿罗不可能定理n（3）无约束域）无约束域n对备选方案的个人偏好排序的所有可能的组合，集体选择过程都有能力达成集体决策。28阿罗不可能定理阿罗不可能定理n（4）个人理性条件）个人理性条件n完备性。（有明确的观点）n所有排序都能显示传递性的特点。传递性是指如果某人对三种方案X、Y和Z之间进行选择，如果他认为X比Y好，Y比Z好，那么他一定认为X比Z好。29阿罗不可能定理阿罗不可能定理n（5）无关备选方案的独立性）无关备选方案的独立性n对两个备选方案的任一选择，只取决于个人对这两个方案X和Y的排序，而与其他备选方案Z无关。30阿罗不可能定理阿罗不可能定理n不能指望一个民主社会能够作出一致性决策。n阿罗定理并不是说肯定不可能找到一个一致性决策规则，而只是说社会能否找到这样一个规则是不确定的。比如当社会成员具有相同的偏好时，就没有什么问题。u布坎南的解释：正是阿罗证明的那种社会选择的一致性之“不可能性”，才反映出民主社会的真髓。31阿罗不可能定理n启示：民主更多的时候是一种精神而不是一种制度。n庶民暴政与苏格拉底之死n1789年达维德为鼓舞革命者为信仰和真理而献身的精神，创作了苏格拉底之死32阿罗不可能定理n理性选民的神话：为何民主制度选择理性选民的神话：为何民主制度选择不良政策不良政策n（美）布赖恩（美）布赖恩卡普兰卡普兰 33阿罗不可能定理阿罗不可能定理n阿罗不可能定理的实际意义在于，民主制度要正常运行，要求人们的偏好实质上是一致的。n强制性公共教育可以确保某种程度的一致性。单峰偏好放松了阿罗定理的哪个条件？34财政决策主体的行为n间接民主制（代议制间接民主制（代议制）下的公共选择下的公共选择n选民n利益集团n政治家和政党n官僚35选民选民n选民（投票人）（选民（投票人）（voters）n选民是政治市场上的需求者n选民为什么会去投票？n因为他们是理性的，投票为了效用最大化。36选民选民n（a）某些选民会放弃投票权。n为什么？n成本收益分析法n“投票冷漠症”n（b）某些有着共同利益的选民会结成特殊利益集团。37理性的无知n“关于选民所不知道的事情可以装满整整一个大学图书馆。在过去几十年里，政治经济学家们一直对人民的治理能力这个由来已久的问题重新表示忧虑，出于自利考虑，他们指出选民是不会犯错的。由于每一张选票对选举结果产生影响的可能性是如此之小，以至于一个现实的利己主义者是不关心政治的，用经济学术语来说，他会选择理性的无知（rationally ignorant）。这一经济学观点，对于那些将民主奉若神明的人来说，简直是一种羞辱。糟糕的是，选民们恰巧确实知之甚少。不过，只要选民的无知是一种过去式，这还尚可容忍。舆论常常批评民众对那些特别平庸的候选人漠不关心。而稍加思考的人会发现这种冷漠在年复一年地继续，于是他们谴责选民无视民主本身的缺位。”38投票交易n互投赞成票（logrolling）的福利结果n投票交易导致社会福利的下降（通常人们都这么认为）n投票交易导致社会福利的上升39投票交易项目投票者净效益之和梅拉尼雷特斯卡列特医院20011010515图书馆4015012010游泳池2701404001040投票交易项目投票者净效益之和梅拉尼雷特斯卡列特医院200505595图书馆 401503080游泳池 1206040022041投票交易“所有的政府实际上，人类的每一种利益与享受，每一种美德与每一种深思熟虑的行动都是建立在妥协与交易之上的”。英国政治家埃德蒙伯克42利益集团（利益集团（interest group）n利益集团：利益集团：具有共同利益的人，组成特殊利益集团。n一个人可以分属于不同的利益集团。利益集团可以是松散型的，不一定就要有严密的组织。（狭义的定义要求有组织）43奥尔森的利益集团理论n问题：具有相同利益的个人所形成的集团的成员，都有进一步扩大这种集团利益的倾向吗？n回答：不一定。n为什么？44奥尔森的利益集团理论n相容性利益集团（inclusive）：一个人的收益不影响同一集团中他人的收益。n例子：提高进口关税率。n问题：“搭便车”问题n解决：“选择性激励（selective incentives）”45奥尔森的利益集团理论n排他性利益集团（exclusive）n例子：扩大出口配额。n问题：更广泛的“搭便车”问题46寻租寻租(Rent-seeking)n利益集团通常通过寻租来提高集团的收益。n寻利n在完全竞争中，各生产要素在各产业部门的使用和配置，会使其机会成本和要素收入相等。n企业家成功开发一项新产品，其企业就可能得到高于其他企业的超额收入。这种活动可称为“创租（rent creation）”或称之为“寻利（profit-seeking）”。47寻租寻租n“寻利”是正常的市场竞争机制的表现，其作用是降低成本和开发新产品。该活动的特征，是追求新增社会经济利益，因而会增加社会福利。48寻租寻租n寻租n“租（金）”，又称“经济租（金）”，指一种生产要素的所有者获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余。n但是，如果人们追求的是既得的社会经济利既得的社会经济利益益，其活动的性质就变成了“寻租”。寻租也就是通过非生产性的手段追求利润等收益的行为。49寻租理论(Rent-seeking Theory)的发展n亚当斯密，萨伊n1967年塔洛克关税、垄断和盗窃的福利成本n1974年安妮克鲁格寻租社会的政治经济学首次明确使用“寻租”。n布坎南的两个观点：一是寻租基本上是通过政治活动进行的；二是限制寻租就要限制政府。50寻租n寻租的特点主要有：n间接造成经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施。n导致其他层次的寻租活动或“避租”活动。n政府部门工作人员为了对付寻租者的游说与贿赂，需要时间和精力反击。51寻租n寻租活动有合法与非法之分。n企业向政府争取优惠待遇，利用特殊政策维护自身的独家垄断，就属于合法的寻租活动。n行贿和走私就属于非法的寻租活动。52寻租活动的层次（以城市出租车行业管制为例）n第一个层次是：政府用发放有限数量的经营执照人为地限制出租汽车的数量，那么市场上出租车数量就少于自由竞争水平。牌照管制带来了第一个层次的寻租活动。n第二个层次是：既然政府官员可以决定牌照的管制，那么争取这个职位就形成了第二个层次的寻租活动。n第三个层次的寻租活动，是超额收入（部分或全部）会以执照费的形式转化为政府财政收入，那么争夺这部分财政收入，就形成了第三个层次的寻租活动。寻租n思考n如何消除寻租空间（以城市出租车牌照为例）5354政治家和政党政治家和政党n政治家政治家（在这里，指的是一种职业）n一个被选出的政治家的效用函数公式，这个函数的变量包括：再次当选（或当选）的概率、个人的金钱收入、个人的权势、自己的形象、对崇高的个人理想的追求、个人对公共产品的看法以及政治家特有的其他东西。区别政治家（statesman）政客（politician）55政治家和政党政治家和政党n政治家的行为和特征：n（a）政治家在竞选时会宣布一些最能被“中间投票人”接受的政策主张。n（b）在收入政策方面，政治家更多地倾向于用发行公债来代替税收。n（c）在支出政策方面，政治家总是倾向于扩大公共支出的规模和范围。56官僚（官僚（bureaucrat）n官僚官僚n官僚是由政治家聘任来执行和实施决策的人。官僚的存在是政府能连续运作的必要条件，官僚掌握着管理技能与专业知识，而且他们在政府中的任期比政治家要长，没有他们，政府的工作将无法保持连续性和稳定性。57官僚官僚n官僚追求什么？n在公共选择理论看来，官僚的行为动机同样是追求自身利益的最大化，具体体现为追求高薪、晋升、特权、恩惠等。而这些都是与财政预算的规模正相关的。n尼斯坎南的官僚模型n1971年出版的官僚制与代议制政府58其他人员其他人员n新闻记者、专家、法官等都可能对公共选择行为造成影响。n新闻记者的报道，可以给投票人更多的相关信息，从而影响公共选择行为。2003年，中央电视台新闻频道中的每周质量报告节目记者所揭露出来的许多骇人听闻的“食品”制作工艺，对公共规制的进行，起到了积极的推动作用。n专家的意见更是可能对公共选择行为产生巨大的影响。有许多公共事务决策，需要有较为专业的知识。专家所发表的意见，会影响普通公众的选择。59其他人员其他人员n如果专家之间的意见不一致，这个时候，新闻记者的报道就可能发挥更大的作用了。在美国历史上，法官也可能影响公共选择行为，例如，美国历史上联邦最高法院曾经判决联邦个人所得税违宪。当然，法官的判决在不同法系国家的影响是不一样的。英美法系的法官的影响较大陆法系小。大陆法系与英美法系的区别n大陆法系又称罗马法系、民法法系、法典法系或罗马日尔曼法系，是承袭古罗马法的传统，仿照法国民法典和德国民法典的样式而建立起来的法律制度。大陆法系又称为成文法，其最重要的特点就是以法典为第一法律渊源，法典是各部门法典的系统的综合的首尾一贯的成文法汇编。n英美法系又称英国法系、普通法系或判例法系，是承袭英国中世纪的法律传统而发展起来的法律制度。传统的英美法系，判例法占主导地位，近几十年来，英美法系国家也制定了大量成文法以作为对判例法的补充，但仍受判例法的制约。60大陆法系与英美法系的区别n两者的主要区别包括以下几个方面：n第一，法律渊源不同。大陆法系是成文法系，其法律以成文法即制定法的方式存在，它的法律渊源包括立法机构制定的各种规范性法律文件、行政机关颁布的各种行政法规以及本国参加的国际条约，但不包括判例。英美法系的法律渊源既包括各种制定法，也包括判例，并且判例法在整个法律体系中占有重要的地位。61大陆法系与英美法系的区别n第二，法官的权限不同。大陆法系强调法官只能援用成文法中得规定来审判案件，法官对成文法的解释也需要受成文法本身的严格限制，故法官只能适用法律而不能创造法律。英美法院的法官既可以援用成文法也可以援用已有的判例来审判案件，而且，也可以在一定的条件下运用法律解释和法律推理的技术创造新的判例，从而，法官不仅适用法律，也在一定的范围内创造法律。n第三，诉讼程序不同。大陆法系的诉讼程序以法官为重心，突出法官职能，具有纠问程序的特点，而且，多由法官和陪审员共同组成法庭来审判案件。英美法系的诉讼程序以原告、被告及其辩护人和代理人为重心，法官只是双方争论的“仲裁人”而不能参与争论，与这种抗辩式程序同时存在的是陪审团制度。6263政府失灵n政府为什么会失灵？n如何矫正政府失灵？