2018年煤矿安全生产质量标准化检查标准3079.docx

1.煤矿矿安全风风险分级级管控专专业检查查对照表表项目项目内容容基本要求求标准分值评分方法法检查方式式及内容容所需资料料扣分处置置方式一、工作作机制（10分）职责分工工1建立立安全风风险分级级管控工工作责任任体系，矿矿长全面面负责，分分管负责责人负责责分管范范围内的的安全风风险分级级管控工工作4查资料和和现场。未未建立责责任体系系不得分分，随机机抽查，矿矿领导11人不清清楚职责责扣1分1.查有有关责任任体系文文件，看看是否按按本标准准要求明明确了矿矿领导班班子成员员的责任任。2.对矿矿班子成成员进行行随机抽抽考。明确责任任体系的的相关文文件（也也可以在在安全生生产责任任制中或或安全风风险分级级管控工工作制度度中体现现）。1.无责责任体系系文件不不得分，职职责内容容不健全全的建议议补充（此此处不扣扣分）。2.抽考考矿班子子成员，1人不清楚自身职责扣1分。（主要抽考矿长、总工程师）2有负负责安全全风险分分级管控控工作的的管理部部门2查资料。未未明确管管理部门门不得分分查责任体体系文件件或风险险分级管管控工作作制度，是是否明确确了一个个部门负负责安全全风险分分级管控控工作。责任体系系文件或或风险分分级管控控工作制制度。未明确不不得分。成成立风险险管控领领导小组组，办公公室设在在xxxx科室，即即认为符符合标准准要求。制度建设设建立安全全风险分分级管控控工作制制度，明明确安全全风险的的辨识范范围、方方法和安安全风险险的辨识识、评估估、管控控工作流流程4查资料。未未建立制制度不得得分，辨辨识范围围、方法法或工作作流程11处不明明确扣22分1查风风险管控控工作制制度，必必须明确确风险的的范围（可可以概括括的说明明），必必须明确确本矿辨辨识和评评估分级级分别采采用了什什么方法法；2是否否按本标标准要求求明确了了风险辨辨识和评评估的工工作流程程，流程程要包括括本标准准要求的的所有内内容。风险管控控工作制制度或风风险分级级管控的的相关制制度。1范围围和方法法不明确确扣2分（可可以按灾灾害类型型明确范范围，也也可按风风险地点点明确范范围）；2未明明确风险险管控的的工作流流程流程程扣2分。二、安全全风险辨辨识评估估（400分）年度辨识识评估每年底矿矿长组织织各分管管负责人人和相关关业务科科室、区区队进行行年度安安全风险险辨识，重重点对井井工煤矿矿瓦斯、水水、火、煤煤尘、顶顶板、冲冲击地压压及提升升运输系系统，露露天煤矿矿边坡、爆爆破、机机电运输输等容易易导致群群死群伤伤事故的的危险因因素开展展安全风风险辨识识；及时时编制年年度安全全风险辨辨识评估估报告，建建立可能能引发重重特大事事故的重重大安全全风险清清单，并并制定相相应的管管控措施施；将辨辨识评估估结果应应用于确确定下一一年度安安全生产产工作重重点，并并指导和和完善下下一年度度生产计计划、灾灾害预防防和处理理计划、应应急救援援预案10查资料。未未开展辨辨识或辨辨识组织织者不符符合要求求不得分分，辨识识内容（危危险因素素不存在在的除外外）缺11项扣2分，评评估报告告、风险险清单、管管控措施施缺1项扣2分，辨辨识成果果未体现现缺1项扣1分1查阅阅年度风风险辨识识评估报报告，看看组织者者是否为为矿长；2查风风险辨识识评估是是否按安安全风险险分级管管控工作作制度要要求进行行的（是是否同制制度中明明确的辨辨识范围围、方法法和安全全风险的的辨识、评评估、管管控工作作流程向向一致）；3查风风险辨识识评估的的是否全全面、准准确；4查是是否有重重大安全全风险清清单，重重大风险险管控措措施是否否具有可可操作性性；5.查辨辨识评估估成果是是否应用用于确定定下一年年度安全全生产工工作重点点，并指指导和完完善下一一年度生生产计划划、灾害害预防和和处理计计划、应应急救援援预案。1.年度度风险辨辨识评估估报告；2.年度度风险辨辨识的原原始记录录（包括括参加人人员签字字）；3.年度度安全生生产工作作重点安安排、下下一年度度生产计计划、灾灾害预防防和处理理计划、应应急救援援预案。1未开开展辨识识评估或或辨识评评估组织织者不符符合要求求不得分分（必须须由矿长长组织、本本矿完成成，可以以有中介介机构配配合完成成，但不不得完全全委托中中介机构构组织辨辨识评估估并以中中介机构构名义出出具报告告，如果果这么做做，此项项不得分分）；参参加人员员不全面面提出整整改建议议（不扣扣分）。2未按按照风险险分级管管控制度度开展风风险辨识识评估工工作的扣扣2分。3辨识识评估不不全面（5+2），缺一项扣2分，危险因素不存在的除外；4对存存在水文文条件极极复杂、煤煤层二类类自燃、煤煤尘具有有爆炸性性、高瓦瓦斯及突突出、有有冲击地地压等55类重大大灾害矿矿井，以以及采用用斜井人人车运输输人员的的，未将将相应风风险辨识识评估为为重大风风险的，扣扣2分（多多项辨识识不准确确的，累累计上限限扣2分）5.重大大风险管管控措施施不完善善或操作作性不强强建议补补充完善善（不扣扣分）；6.没有有保存风风险辨识识的原始始记录（辨辨识资料料中只体体现重大大风险没没有体现现其他级级别的风风险）或或没有参参加人签签字，建建议补充充（不扣扣分）；7.在下下年度安安全生产产重点工工作安排排中未明明确对辨辨识评估估出的重重大风险险作为安安全工作作的重点点进行管管控扣11分，在在完善下下一年度度生产计计划、灾灾害预防防和处理理计划、应应急救援援预案中中未体现现应用扣扣1分。专项辨识识评估新水平、新新采（盘盘）区、新新工作面面设计前前，开展展1次专项项辨识：1.专项项辨识由由总工程程师组织织有关业业务科室室进行；2.重点点辨识地地质条件件和重大大灾害因因素等方方面存在在的安全全风险；3.补充充完善重重大安全全风险清清单并制制定相应应管控措措施；4.辨识识评估结结果用于于完善设设计方案案，指导导生产工工艺选择择、生产产系统布布置、设设备选型型、劳动动组织确确定等8查资料和和现场。未未开展辨辨识不得得分，辨辨识组织织者不符符合要求求扣2分，辨辨识内容容缺1项扣2分，风风险清单单、管控控措施、辨辨识成果果未在应应用中体体现缺11项扣1分1.查看看联合布布置图纸纸和采掘掘接续计计划等资资料，查查找当年年是否有有新水平平、新采采（盘）区区、新工工作面、是是否开展展了设计计；2.查辨辨识评估估会议纪纪要或评评估报告告，看组组织者是是不是总总工程师师；参加加人员是是否专业业齐全；3.查风风险辨识识评估是是否全面面、准确确的对地地质条件件和重大大灾害因因素等方方面存在在的安全全风险进进行了辨辨识评估估；4.形成成风险清清单，若若辨识评评估出新新的重大大风险，查查是否补补充重大大安全风风险清单单；5.查新新制定的的重大风风险管控控措施是是否具有有可操作作性；6.查是是否体现现应用。1.多水水平联合合布置图图纸和采采掘接续续计划等等；2.专项项辨识会会议纪要要或专项项辨识评评估报告告；3.专项项辨识评评估相关关原始记记录；4相关关设计方方案等。1出现现一次新新水平、新新采（盘盘）区、新新工作面面设计前前，未进进行专项项辨识评评估不得得分；2辨识识组织者者不符合合要求扣扣2分；辨辨识专业业不齐全全建议补补充（不不扣分）。3没有有全面、准准确的对对地质条条件和重重大灾害害因素等等方面存存在的安安全风险险进行辨辨识评估估，缺一一项扣22分，没没有参加加人签字字建议补补充（此此处不扣扣分）；4对于于重大灾灾害风险险评估不不准确，取取值不合合理的，扣扣2分（累累计上限限扣2分）；其他风风险辨识识不准确确，建议议重新取取值（此此处不扣扣分）。5未形形成风险险清单或或辨识评评估出新新增的重重大风险险，未补补充重大大安全风风险清单单扣2分；6重大大风险管管控措施施不完善善或操作作性不强强建议补补充完善善（此处处不扣分分）。7未在在相关设设计中体体现应用用扣1分。8对开开展辨识识时间在在设计之之后的情情况，按按照辨识识结果未未应用，扣扣1分。生产系统统、生产产工艺、主主要设施施设备、重重大灾害害因素（露露天煤矿矿爆破参参数、边边坡参数数）等发发生重大大变化时时，开展展1次专项项辨识：1.专项项辨识由由分管负负责人组组织有关关业务科科室进行行；2.重点点辨识作作业环境境、生产产过程、重重大灾害害因素和和设施设设备运行行等方面面存在的的安全风风险；3.补充充完善重重大安全全风险清清单并制制定相应应的管控控措施；4.辨识识评估结结果用于于指导重重新编制制或修订订完善作作业规程程、操作作规程8查资料和和现场。未未开展辨辨识不得得分，辨辨识组织织者不符符合要求求扣2分，辨辨识内容容缺1项扣2分，风风险清单单、管控控措施、辨辨识成果果未在应应用中体体现缺11项扣1分1.查年年度和月月度作业业计划、技技术改造造方案等等资料，并并根据现现场实际际，判断断是否存存在“生产系系统、生生产工艺艺、主要要设施设设备、重重大灾害害因素（露露天煤矿矿爆破参参数、边边坡参数数）等发发生重大大变化”的情况况；2.查辨辨识评估估会议纪纪要或评评估报告告，看组组织者是是否正确确；3.查是是否对作作业环境境、生产产过程、重重大灾害害因素和和设施设设备运行行等方面面存在的的安全风风险进行行全面、准准确辨识识评估；4.形成成风险清清单，若若辨识评评估出新新增的重重大风险险，查是是否补充充重大安安全风险险清单；5.查新新制定重重大风险险管控措措施是否否具有可可操作性性；6.查是是否体现现应用。1.查年年度和月月度作业业计划、技技术改造造方案等等；2.专项项辨识会会议纪要要或评估估报告、专专项辨识识评估相相关原始始记录；3.相关关作业规规程、操操作规程程1生产产系统、生生产工艺艺、主要要设施设设备发生生重大变变化时，未未开展专专项辨识识评估不不得分（任任何1项未开开展专项项辨识，此此项均不不得分）；2辨识识组织者者不符合合要求扣扣2分；3对作作业环境境、生产产过程、重重大灾害害因素和和设施设设备运行行等方面面存在的的安全风风险未全全面辨识识评估；缺一项项扣2分（累累计上限限扣2分）；没有参参加人签签字建议议补充（此此处不扣扣分）；4对于于重大灾灾害风险险评估不不准确，取取值不合合理的，扣扣2分（累累计上限限扣2分）；其他风风险辨识识不准确确，建议议重新取取值（此此处不扣扣分）；5未形形成风险险清单或或辨识评评估出新新增的重重大风险险未补充充重大安安全风险险清单扣扣2分；6重大大风险管管控措施施不完善善或操作作性不强强建议补补充完善善（此处处不扣分分）；7未在在修订完完善作业业规程、操操作规程程中体现现应用扣扣1分。启封火区区、排放放瓦斯、突突出矿井井过构造造带及石石门揭煤煤等高危危作业实实施前，新新技术、新新材料试试验或推推广应用用前，连连续停工工停产11个月以以上的煤煤矿复工工复产前前，开展展1次专项项辨识：1.专项项辨识由由分管负负责人组组织有关关业务科科室、生生产组织织单位（区区队）进进行；2.重点点辨识作作业环境境、工程程技术、设设备设施施、现场场操作等等方面存存在的安安全风险险；3.补充充完善重重大安全全风险清清单并制制定相应应的管控控措施；4.辨识识评估结结果作为为编制安安全技术术措施依依据8查资料和和现场。未未开展辨辨识不得得分，辨辨识组织织者不符符合要求求扣2分，辨辨识内容容缺1项扣2分，风风险清单单、管控控措施、辨辨识成果果未在应应用中体体现缺11项扣1分1.查找找当年新新、老采采掘工程程平面图图，看是是否有密密闭开启启，查看看局部通通风机运运行记录录、停复复产审批批记录，并并根据现现场实际际，判断断是否有有启封火火区、排排放瓦斯斯、突出出矿井过过构造带带及石门门揭煤等等高危作作业；查查看设备备设施、材材料台账账判断是是否有新新技术、新新材料投投入使用用；2.查辨辨识评估估会议纪纪要，看看组织者者是否正正确；3.查是是否对作作业环境境、工程程技术、设设备设施施、现场场操作等等方面存存在的安安全风险险，进行行全面、准准确辨识识评估；4.形成成风险清清单，若若辨识评评估出新新增的重重大风险险，查是是否补充充重大安安全风险险清单；5.查新新制定重重大风险险管控措措施是否否具有可可操作性性；6.查是是否体现现应用。1. 当当年新、老老采掘工工程平面面图；2.各台台局部通通风机运运行记录录；3. 停停复产审审批记录录；4. 设设备设施施、材料料台账；5.专项项辨识会会议纪要要或评估估报告；6.专项项辨识评评估相关关原始记记录；7.相关关安全技技术措施施1存在在本标准准中的高高危作业业和停产产一个月月的情况况，未开开展专项项辨识评评估不得得分（任任何1项未开开展专项项辨识，均均不得分分）；2辨识识组织者者不符合合要求扣扣2分；3对作作业环境境、工程程技术、设设备设施施、现场场操作等等方面存存在的安安全风险险未全面面辨识评评估，缺缺一项扣扣2分；没没有参加加人签字字建议补补充（此此处不扣扣分）；4对于于重大灾灾害风险险评估不不准确，取取值不合合理的，扣扣2分（累累计上限限扣2分）；其他风风险辨识识不准确确，建议议重新取取值（此此处不扣扣分）。5未形形成风险险清单或或辨识评评估出新新增的重重大风险险未补充充重大安安全风险险清单扣扣2分；6重大大风险管管控措施施不完善善或操作作性不强强酌情扣扣0.55至1分。7未在在相关安安全技术术措施中中体现应应用扣11分。本矿发生生死亡事事故或涉涉险事故故、出现现重大事事故隐患患或所在在省份发发生重特特大事故故后，开开展1次针对对性的专专项辨识识；1.专项项辨识由由矿长组组织分管管负责人人和业务务科室进进行；2.识别别安全风风险辨识识结果及及管控措措施是否否存在漏漏洞、盲盲区；3.补充充完善重重大安全全风险清清单并制制定相应应的管控控措施；4.辨识识评估结结果用于于指导修修订完善善设计方方案、作作业规程程、操作作规程、安安全技术术措施等等技术文文件6查资料和和现场。未未开展辨辨识不得得分，辨辨识组织织者不符符合要求求扣2分，辨辨识内容容缺1项扣2分，风风险清单单、管控控措施、辨辨识成果果未在应应用中体体现缺11项扣1分1查看调调度事故故统计台台账及网网上信息息，看本本矿是否否发生过过死亡及及涉险事事故；2.查辨辨识评估估会议纪纪要，看看组织者者是是否否正确；3查是是否识别别安全风风险辨识识结果及及管控措措施存在在漏洞、盲盲区；4形成成风险清清单，若若辨识评评估出新新增的重重大风险险，查是是否补充充重大安安全风险险清单；5.查新新制定重重大风险险管控措措施是否否具有可可操作性性；6查是是否体现现应用。1.事故故统计台台账；22.专项项辨识会会议纪要要或评估估报告；3.专项项辨识评评估相关关原始记记录4.相关关设计方方案、作作业规程程、操作作规程、安安全技术术措施等等技术文文件1本矿矿发生死死亡事故故或涉险险事故、出出现重大大事故隐隐患或所所在省份份发生重重特大事事故后，未未开展专专项辨识识评估不不得分：2辨识识组织者者不符合合要求扣扣2分；3安全全风险辨辨识结果果及管控控措施若若存在漏漏洞、盲盲区未识识别出，缺缺一项扣扣2分；没没有参加加人签字字建议补补充（此此处不扣扣分）4对于于重大灾灾害风险险评估不不准确，取取值不合合理的，扣扣2分（累累计上限限扣2分）；其他风风险辨识识不准确确，建议议重新取取值（此此处不扣扣分）；5未形形成风险险清单或或辨识评评估出新新增的重重大风险险查未补补充重大大安全风风险清单单扣2分；6重大大风险管管控措施施不完善善或操作作性不强强建议补补充完善善（此处处不扣分分）。7未在在相关设设计、规规程、安安全技术术措施中中体现应应用扣11分。三、安全全风险管管控（335分）管控措施施1.重大大安全风风险管控控措施由由矿长组组织实施施，有具具体工作作方案，人人员、技技术、资资金有保保障5查资料。组组织者不不符合要要求、未未制定方方案不得得分，人人员、技技术、资资金不明明确、不不到位11项扣1分1查重重大安全全风险管管控措施施实施工工作方案案，看是是否体现现矿长组组织实施施重大风风险管控控措施；2查是是否针对对所有重重大风险险管控措措施制定定了实施施方案；查看是是否有人人员、技技术、资资金保障障重大安全全风险管管控措施施实施工工作方案案1组织织者不符符合要求求、未制制定方案案不得分分；2没有有针对所所有重大大风险管管控措施施制定实实施方案案，缺11项扣1分；3人员员、技术术、资金金不明确确、不到到位1项扣1分。2.在划划定的重重大安全全风险区区域设定定作业人人数上限限4查资料和和现场。未未设定人人数上限限不得分分，超11人扣0.5分1.查重重大隐患患管控措措施实施施方案，查查是否划划定了重重大安全全风险区区域、设设定了作作业人数数上限（也也可在会会议纪要要等资料料中明确确规定）；2.查各各重大风风险区域域人员是是否超限限。3.查是是否在重重大风险险区域挂挂牌警示示设定作作业人数数上限。1重大大隐患管管控措施施实施方方案等划划定重大大安全风风险区域域设定作作业人数数上限相相关文件件。2.作业业规程、安安全技术术措施。3.本省省、本企企业劳动动作业定定员标准准。1.未设设定人数数上限不不得分；2.超11人扣0.5分；3.未挂挂牌警示示设定作作业人数数上限建建议补充充完善（此此处不扣扣分）。定期检查查1.矿长长每月组组织对重重大安全全风险管管控措施施落实情情况和管管控效果果进行一一次检查查分析，针针对管控控过程中中出现的的问题调调整完善善管控措措施，并并结合年年度和专专项安全全风险辨辨识评估估结果，布布置月度度安全风风险管控控重点，明明确责任任分工8查资料。未未组织分分析评估估不得分分，分析析评估周周期不符符合要求求，每缺缺1次扣3分，管管控措施施不做相相应调整整或月度度管控重重点不明明确1处扣2分，责责任不明明确1处扣1分1.查矿矿长是否否按规定定周期组组织对重重大安全全风险管管控措施施落实情情况和管管控效果果进行检检查和分分析，检检查分析析要有原原始记录录；2.查是是否全面面检查重重大风险险管控措措施落实实情况；3.查是是否针对对管控过过程中出出现的问问题调整整完善管管控措施施；4.查是是否按要要求布置置月度安安全风险险管控重重点，并并明确责责任分工工；1.相关关会议纪纪要;2.现场场检查记记录1.未组组织检查查分析不不得分；2.分析析检查中中未全面面覆盖当当月及下下月存在在的重大大安全风风险，缺缺1项扣1分；3.检查查分析周周期不符符合要求求，每缺缺1次扣3分；（分分析周期期高于标标准不扣扣分）4.管控控措施应应调整而而不做相相应调整整或月度度管控重重点不明明确1处扣2分；5.责任任不明确确1处扣1分。2.分管管负责人人每旬组组织对分分管范围围内月度度安全风风险管控控重点实实施情况况进行一一次检查查分析，检检查管控控措施落落实情况况，改进进完善管管控措施施8查资料。未未组织分分析评估估不得分分，分析析评估周周期不符符合要求求，每缺缺1次扣3分，管管控措施施不做相相应调整整1处扣2分1.查分分管领导导是否按按规定周周期组织织对月度度安全风风险管控控重点实实施情况况进行检检查分析析，要有有检查分分析原始始记录；2.是否否对矿长长布置的的分管范范围内月月度安全全风险管管控重点点施落实实情况进进行检查查分析，是是否针对对管控过过程中出出现的问问题调整整完善管管控措施施1.相关关会议纪纪要;2.现场场检查记记录1.未组组织检查查分析不不得分；2.周期期不符合合要求，每每缺1次扣3分（分分析周期期高于标标准不扣扣分，可可以和矿矿长每月月的检查查分析合合并1次）；3.检查查分析没没有按矿矿长布置置的本专专业分管管范围的的重点进进行检查查，每缺缺一项扣扣1分（累累计扣44分为止止）；4.管控控措施不不做相应应调整11处扣2分（累累计扣22分）；5.无参参加人员员签字建建议补充充完善（此此处不扣扣分）。现场检查查按照煤煤矿领导导带班下下井及安安全监督督检查规规定，执执行煤矿矿领导带带班制度度，跟踪踪重大安安全风险险管控措措施落实实情况，发发现问题题及时整整改6查资料和和现场。未未执行领领导带班班制度不不得分，未未跟踪管管控措施施落实情情况或发发现问题题未及时时整改11处扣2分1.查矿矿领导跟跟班记录录，看是是否跟踪踪重大风风险的管管控措施施落实情情况和管管控效果果；2.是否否跟踪发发现问题题整改情情况。煤矿领导导带班记记录、交交接班记记录、检检查问题题落实清清单。1.未执执行领导导带班制制度不得得分；2.领导导带班次次数不足足，每缺缺1次扣2分。3.记录录中未能能体现跟跟踪重大大风险管管控措施施落实情情况1处扣2分；4.发现现管控措措施失效效等问题题未及时时跟踪整整改情况况1处扣2分。公告警示示在井口（露露天煤矿矿交接班班室）或或存在重重大安全全风险区区域的显显著位置置，公告告存在的的重大安安全风险险、管控控责任人人和主要要管控措措施4查现场。未未公示不不得分，公公告内容容和位置置不符合合要求11处扣1分查公告牌牌板，公公告内容容要齐全全，并符符合要求求。公告牌板板（亦可可采用电电子屏）。1.公告告重大安安全风险险内容与与重大安安全风险险清单内内容1处不一一致扣11分；2.管控控责任人人和重大大安全风风险管控控工作方方案中责责任人不不一致扣扣1分。四、保障障措施（15分）信息管理理采用信息息化管理理手段，实实现对安安全风险险记录、跟跟踪、统统计、分分析、上上报等全全过程的的信息化化管理4查现场。未未实现信信息化管管理不得得分，功功能每缺缺1项扣1分查看所使使用的信信息化手手段，看看是否能能实现对对安全风风险管控控情况进进行记录录、跟踪踪、统计计、分析析、上报报等全过过程的信信息化管管理1.未实实现无纸纸化管理理不得分分。2.未实实现对风风险管控控情况进进行跟踪踪、统计计、分析析、上报报的功能能缺1项扣1分（使使用电子子邮件、社社交软件件等通信信功能，能能实现上上述功能能的不扣扣分）。教育培训训1入井井（坑）人人员和地地面关键键岗位人人员安全全培训内容容包括年年度和专专项安全全风险辨辨识评估估结果、与与本岗位位相关的的重大安安全风险险管控措措施6查资料。培训内容不符合要求1处扣 1分1.查培培训记录录、签到到表、教教案、考考试卷，看看培训人员员和内容容是否符符合规定定。2.现场场询问岗岗位工作作人员本本岗位存存在的重重大风险险及管控控措施。1.培训训通知、记记录、签签到表、教教案、考考试卷；2.煤矿矿员工花花名册。培训内容容不符合合要求11处扣 11分；2每年年至少组组织参与与安全风风险辨识识评估工工作的人人员学习习1次安全全风险辨辨识评估估技术5查资料和和现场。未未组织学学习不得得分，现现场询问问相关学学习人员员，1人未参参加学习习扣1分1.查培培训记录录、签到到表、教教案、考考试卷，看看培训人员员和内容容是否符符合要求求。2.现场场询问工工作人员员上年度度是否参参加有关关培训。1.培训训通知、记记录、签签到表、教教案、考考试卷2.年度度辨识和和专项辨辨识报告告中的人人员名单单1.未组组织学习习不得分分；2.经查查资料和和询问11名参与与风险辨辨识评估估工作人人员未参参加学习习扣1分2.煤矿矿事故隐隐患排查查治理专专业检查查对照表表项目项目内容容基本要求求标准分值值评分方法法检查方式式及内容容所需资料料扣分处置置方式一、工作作机制（10分）职责分工工1有负负责事故故隐患排排查治理理管理工工作的部部门2查资料。无无管理部部门不得得分查矿“事事故隐患患排查治治理责任任体系”相关设立立或批准准文件或事故隐隐患责任任体系和和制度未明确管管理部门门不得分分。2建立立事故隐隐患排查查治理工工作责任任体系，明明确矿长长全面负负责、分分管负责责人负责责分管范范围内的的事故隐隐患排查查治理工工作，各各业务科科室、生生产组织织单位（区区队）、班班组、岗岗位人员员职责明明确4查资料和和现场。责责任未分分工或不不明确不不得分，矿矿领导不不清楚职职责 11人扣2分、部部门负责责人不清清楚职责责1人扣0.5分1.查矿矿“事故隐隐患排查查治理责责任体系系”系分工工。（按按标准检检查矿班班子成员员。主要要检查岗岗位人员员责任制制内容是是否明确确。）2.询问问矿领导导、副总总工程师师、部门门负责人人岗位职职责。1事故故隐患排排查责任任体系和和制度。2. 岗岗位责任任制。1.矿领领导职责责未分工工不得分分。2. 矿矿领导、副副总工程程师、部部门负责责人隐患患排查治治理职责责不清楚楚每人扣扣0.55分。3.领导导、负责责人或部部门缺项项，暂不不扣分，以以建议的的形式提提出；但但可针对对缺项，提提问相应应的负责责人，以以不清楚楚职责每每人扣00.5分分。分级管理理对排查出出的事故故隐患进进行分级级，并按按照事故故隐患等等级明确确相应层层级的单单位（部部门）、人人员负责责治理、督督办、验验收4查资料和和现场。未对事故隐患进行分级扣2分，责任单位和人员不明确1项扣1分1. 查查制度，看看是否有有分级管管理相应应条款。2. 查查管理台台账，看看台账中中是否明明确分级级管理。1. 事事故隐患患排查治治理制度度2. 事事故隐患患管理台台账1.未对对事故隐隐患进行行分级扣扣2分；2.各级级隐患治治理责任任单位和和人员不不明确的的1项扣2分；3.重大大事故隐隐患治理理责任人人不是矿矿长，扣扣1分。二、事故故隐患排排查（330分）基础工作作编制事故故隐患年年度排查查计划，并并严格落落实执行行4查资料和和现场。未未编制排排查计划划或未落落实执行行不得分分1、 1.查矿矿井的年年度隐患患排查编编制计划划；2.范围围是否全全复盖性性（井下下和地面面、重要要场所）1.矿年年度事故故隐患排排查计划划2.采掘掘平面图图。3.矿井井地表和和相邻矿矿井。1.无计计划或未未落实执执行的不不得分；2.计划划缺项或或内容不不全，做做建议提提出不作作扣分事事项。周期范围围1矿长长每月至至少组织织分管负负责人及及安全、生生产、技技术等业业务科室室、生产产组织单单位（区区队）开开展一次次覆盖生生产各系系统和各各岗位的的事故隐隐患排查查，排查查前制定定工作方方案，明明确排查查时间、方方式、范范围、内内容和参参加人员员6查资料和和现场。未未组织排排查不得得分，组组织人员员、范围围、频次次不符合合要求11项扣2分，未未制定工工作方案案扣1分、方方案内容容缺1项扣0.5分1.查工工作方案案是否符符合要求求；2.查事事故隐患患排查台台账所填填内容与与方案是是否一致致1. 隐隐患排查查制度2. 矿矿长月度度事故隐隐患排查查工作方方案；3. 隐隐患排查查治理台台账1.排查查频次不不够，不不符合要要求，扣扣2分；2.排查查范围未未做到覆覆盖全部部生产系系统和全全部岗位位，扣22分；3.未制制定工作作方案扣扣1分；（矿长每每月的隐隐患排查查可以和和风险管管控措施施检查分分析一并并进行）2.矿各各分管负负责人每每旬组织织相关人人员对分分管领域域进行11次全面面的事故故隐患排排查6查资料和和现场。分分管负责责人未组组织排查查不得分分，组织织人员、范范围、频频次不符符合要求求1项扣2分1.查工工作方案案是否符符合要求求；2.查事事故隐患患排查台台账所填填内容与与方案是是否一致致1.各分分管领导导的旬排排查方案案；2.隐患患排查治治理台账账1.未组组织排查查不得分分；2.频次次不够，扣扣2分；（可可以和矿矿长每月月的隐患患排查合合并1次；可可以和每每旬的风风险管控控重点检检查分析析合并开开展）3.排查查范围不不符合要要求，11项扣2分3生产产期间，每天安排管理、技术和安检人员进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查5查资料和和现场。未未安排不不得分，人人员、范范围、频频次不符符合要求求1项扣1分1.现场场查安监监人员的的排查记记录与所所查现场场是还相相符合；2.查领领导人员员的带班班记录1.安检检人员和和班组长长及岗位位人员的的下井记记录；2.职能能科室负负责人、区区队长下下井带班班记录；3.矿领领导带班班记录；4.安监监处下发发的信息息单；5.煤矿矿下发的的隐患通通知单。相应记录录冲突、不不一致，可可视为范范围和频频次不符符合要求求，扣11分4岗位位作业人人员作业业过程中中随时排排查事故故隐患4查资料和和现场。未未进行排排查不得得分1.查11-2个个区队有有无隐患患排查记记录；2.对照照岗位作作业人员员现场排排查记录录台账现现场提问问采掘头面面的现场场岗位人人员隐患患排查记记录1.现场场无记录录，岗位位人员均均不知道道需开展展作业过过程事故故隐患排排查治理理，不得得分；2.提问问岗位工工人，不不知道如如何排查查，1人扣1分；3.现场场有记录录，但不不完善，可可以建议议提出，不不扣分登记上报报1建立立事故隐隐患排查查台账，逐逐项登记记排查出出的事故故隐患3查资料。未未建立台台账不得得分，登登记不全全缺1项扣0.5分1.检查查是否建建立事故故隐患排排查台账账（查矿矿事故隐隐患台账账里名称称、地点点、时间间、治理理单位及及负责人人）；2.查台台账记录录与矿长长或分管管副矿长长组织的的月度或或旬排查查内容是是否一致致（查台台账登记记内容来来源）1.矿月月度事故故隐患排排查记录录；2.分管管领导旬旬事故隐隐患记录录1.事故故隐患排排查台账账未建立立不得分分；2.事故故隐患排排查台账账漏项，扣扣0.55分2排查查发现重重大事故故隐患后后，及时时向当地地煤矿安安全监管管监察部部门书面面报告，并并建立重重大事故故隐患信信息档案案2查资料。不不符合要要求不得得分1.排查查有重大大隐患矿矿井的是是否落实实上报。是是否有上上报文件件等。2.查制制度中是是否有上上报条款款；3.查月月度、旬旬度台账账看是否否有重大大隐患；4.查看看是否有有重大事事故隐患患信息档档案1.隐患患排查制制度。2.重大大事隐患患排查档档案及上上报上级级告知书书3.月度度、旬度度台账1.制度度中未明明确相应应内容、发发现台账账中有重重大事故故隐患但但无法提提供上报报文件等等材料，不不得分；2.发现现有重大大事故隐隐患，未未建立信信息档案案的，不不得分三、事故故隐患治治理（225分）分级治理理1事故故隐患治治理符合合责任、措措施、资资金、时时限、预预案“五落实实”要求2查资料和和现场。不不符合要要求不得得分1.查看看隐患排排查治理理制度中中对“五落实实”的安排排；2.检查查事故隐隐患排查查治理台台账中五五落实内内容1.隐患患排查治治理制度度；2.1年年内的事事故隐患患排查治治理台账账和专项项事故隐隐患排查查治理措措施1.制度度中未明明确“五落实实”不得分分。2.对于于当班不不能立即即整改的的隐患，未未制定“五落实实”方案的的不得分分。2重大大事故隐隐患由矿矿长组织织制定专专项治理理方案，并并组织实实施；治治理方案案按规定定及时上上报6查资料和和现场。组组织者不不符合要要求或未未按方案案组织实实施不得得分，治治理方案案未及时时上报扣扣2分1.检查查方案是是否1年内上上报重大大事故隐隐患内容容；2.是否否按治理理方案进进行落实实、治理理；3.组织织者是否否是矿长长1年内的的重大事事故隐患患排查治治理档案案、治理理方案1.组织织者若不不是矿长长，不得得分；2.未按按方案实实施不得得分；3.未上上报扣22分3不能能立即治治理完成成的事故故隐患，由由治理责责任单位位（部门门）主要要责任人人按照治治理方案案组织实实施4查资料和和现场。组组织者不不符合要要求或未未按方案案组织实实施不得得分检查月度度事故隐隐患排查查治理台台账，对对不能立立即治理理完成的的隐患是是否均有有治理方方案并组组织事故隐患患排查治治理台账账1.发现现有1处隐患患组织实实施人不不符合要要求或未未按照方方案组织织实施不不得分；2.发现现方案中中不完善善、明显显不符合合规定的的，1处扣1分4能够够立即治治理完成成的事故故隐患，当当班采取取措施，及及时治理理消除，并并做好记记录5查资料和和现场。当当班未采采取措施施或未及及时治理理不得分分，不做做记录扣扣3分，记记录不全全1处扣0.5分现场检查查，（查查对当班班区队班班组、安安监人员员现场排排查记录录）现场事故故隐患排排查治理理记录1.当班班未采取取措施或或未及时时治理不不得分，不不做记录录扣3分；2.记录录不全11处扣0.5分安全措施施1事故故隐患治治理有安安全技术术措施，并并落实到到位4查资料和和现场。没没有措施施、措施施不落实实不得分分1.查隐隐患治理理跟踪台台账和隐隐患治理理闭环资资料记录录，是否否有安全全技术措措施并落落实；2.查正正在整改改过程中中的隐患患，文字字性措施施与现场场对照查查1.事故故隐患排排查治理理台账；2.相关关安全技技术措施施1.没有有措施、措措施不落落实不得得分；2.措施施不完善善，1处扣0.5分，扣扣2分为止止2对治治理过程程危险性性较大的的事故隐隐患，治治理过程程中现场场有专人人指挥，并并设置警警示标识识；安检检员现场场监督4查资料和和现场。现现场没有有专人指指挥不得得分、未未设置警警示标识识扣1分、没没有安检检员监督督扣1分1.在事事故隐患患排查治治理台账账抽选危危险性较较大的事事故隐患患，查看看安全技技术措施施，是否否有专人人指挥、安安检员现现场监督督，可通通过人员员定位系系统查看看指挥专专人和安安检员是是否真实实在现场场。2.对治治理中的的危险性性较大隐隐患，现现场查看看是否按按要求治治理1.事故故隐患排排查治理理台账；2.相关关安全技技术措施施危险性较较大，不不便界定定。需设设置境界界的区域域，查技技术措施施和施工工纪录或或现场，看看是否包包含相应应内容，如如无，扣扣1分。现场没有有专人指指挥不得得分，未未设置警警示标识识扣1分，没没有安检检员监督督扣1分四、监督督管理（20分分）治理督办办1事故故隐患治治理督办办的责任任单位（部部门）和和责任人人员明确确；2对未未按规