2023年山西省证券从业资格考试证券投资的收益与风险试题.docx

山西省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、深证综合指数_。A以1992年2月28日为基期B以所有A股为样本股C以所有B股为样本股D以所有上市股票为样本股 2、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于_日起赎回该部分基金份额。AT+1BT+2CT+3DT+43、公认的最早的基金机构是_。A英国信托基金B英国皇家信托组织C英国国际信托组织D海外和殖民地政府信托组织 4、基金资金账户的管理不涉及_。A资金账户的开立B资金账户的更名C资金账户的销户D资金账户的预留印鉴5、根据证券法规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。A最近3年无重大违法行为B最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形C最近3年以钞票方式累计分派的利润不少于最近3年实现的年均可分派利润的30%。D最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% 6、证券公司申请融资融券业务试点，规定公司及其董事、监事、高级管理人员最近_内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会备案调查或者正处在整改期间的情形。A1年B2年C3年D5年 7、长期资本是指协议规定偿还期超过_年的资本或未定偿还期的资本。A1B2C3D5 8、证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是_。A更换高级管理人员B转换基金运作方式C提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D基金扩募或者延长基金协议期限 9、根据证券的定义，证券是用来证明_有权取得相应权益的凭证。A证券发行人B证券持有人C证券经纪商D证券管理人 10、定向发行的债券可采用协议方式转让，也可通过中国证监会批准采用其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。A20B30C40D5011、在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易 12、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值_预期钞票流的贴现值。A不等于B肯定小于C肯定大于D等于 13、新公司法规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向_报送有关文献。A中国证监会B中国人民银行C证券交易所D中华人民共和国商务部14、业务犯错按导致犯错的直接因素划分，不涉及_。A责任性差错B事故性差错C出纳差错D技术性差错 15、_原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目的。A健全性B有效性C独立性D审慎性 16、封闭式基金的交易价格重要取决于_。A基金总资产B基金净资产C供求关系D基金单位净资产值 17、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则是_A流动性原则B本金安全性原则C良好市场性原则D市场时机选择原则 18、对股票_是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。A按公司成长性分类B按公司规模分类C按股票价格行为分类D按公司行业分类 19、境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为_。A100美元B1000美元C100人民币D1000人民币 20、我国证券公司的设立实行审批制，由_依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A中国人民银行B财政部C中国银监会D中国证监会 21、关于基金托管费计提标准，以下说法对的的是（）。A通常基金规模越大，基金托管费越高B开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰C目前，我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提D基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 22、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是_的观点。A市场预期理论B合理分析理论C流动性偏好理论D市场分割理论23、在发行完毕后的_日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告，A5B10C30D50 24、关于公司设立的子公司，下列说法对的的是（）。A子公司具有公司法人资格B子公司不可以设立分公司C子公司不能独立承担民事责任D子公司民事责任由母公司承担25、证券公司监督管理条例规定，证券公司解聘合规负责人，应当有合法理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A1B2C3D4二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以_为交易对手。A买方B卖方C期货经纪公司D交易所(或期货清算公司) 2、封闭式基金的募集一般要通过_几个环节。A申请B核准C发售D备案和公告3、下列关于货币市场基金的收益分派，说法错误的有_。A投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B每周一至周四进行收益分派时，仅对当天收益进行分派C货币市场基金每周五进行收益分派时，将同时分派周六和周日的收益D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 4、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A3B6C10D155、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体措施是_。A针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制B针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制C针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制D针对存款设定“久期×额度”指标进行控制 6、道氏理论的核心思想为_。A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B市场波动具有三种趋势C交易量在拟定趋势中的作用D收盘价是最重要的价格 7、上海、深圳证券交易所自2023年1月8日起对未完毕股改的股票(即S股)实行特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。A8%B4%C6%D5% 8、证券投资征询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有_。A注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具有从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C连续从事证券投资征询业务3个以上完整会计年度D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 9、下列各项中，属于债券票面基本要素的是_。A债券的发行日期B债券的列期日期C债券的承销机构名称D债券持有人的名称 10、股份有限公司监事会的职能重要涉及_。A检查公司的财务B建议召开临时股东大会C制定公司的基本管理制度D当董事和经理的行为损害公司的利益时，规定董事和经理予以纠正11、基金管理公司设立的组织机构有（）。A股东会B董事会C监事会D工会 12、_是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替钞票分派给股东。A钞票股息B股票股息C资本利得D财产股息 13、运用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于_。A使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回B在一定限度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖C为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台D交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势14、下列选项中，属于横向比较研究法的有_。A将行业的增长情况与国民经济的增长进行比较B运用行业的历史数据分析过去的增长情况C将不同行业进行比较D将不同国家或者地区的统一行业进行比较E以上答案都不对的 15、根据上市公司章程指引的规定，上市公司董事会的职权涉及_。A决定回购本公司的股票B在股东大会授权范围内，决定公司的资产抵押C聘任或者解聘会计师事务所D管理上市公司信息披露事项E持有该公司10%股份的股东请求时 16、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的_来自主选择。A时间和条件B资金和数量C品种和数量D时间和资金 17、专业的证券投资征询机构、资信评估机构的业务人员，必须具有证券专业知识和从事证券业务_年以上经验。A1B2C3D5 18、技术分析理论认为，要获得较大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是_。A随机漫步理论B循环周期理论C相反理论D量价关系理论 19、证券营业部同投资者之间的资金清算有（）操作方式。A证券营业部自办出纳B银行代理出纳C银行代理资金清算D投资者自行管理 20、成长型基金具有_的特点。A以追求资本增值为基本目的B较少考虑当期收入C重要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D与收入型基金相比，风险小、收益也较低 21、在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有_。A负责ADR的注册和过户B代理ADR持有者行使投票权等股东权益C保管ADR所代表的基础证券D向存券银行提供本地市场信息 22、证券交易所向社会公布的按日制作的证券行情表等信息是_中的首要信息来源。A基本分析B技术分析C心理分析D学术分析23、在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。A自营席位B代理席位C普通席位D有形席位E无形席位 24、从（）起，证券（股票）交易印花税税率为3。A2023年5月31日B2023年5月30日C2023年5月29日D2023年5月28日25、下列关于共同对手方制度说法中，对的的有_。A一般将结算参与人作为共同交收对手方B共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C假如买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D“共同交收方”的引入，使得交易双方无需紧张交易对手的信用风险，有助于增强投资信心和活跃市场交易