某集团公司HSE管理体系量化审核标准28586101380.docx

Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.集团公司HHSE管理理体系量化化审核标准准第1版标准编写组组 2016年年1月X目 录一、集团公公司HSEE管理体系系量化审核核标准编制制及应用说说明（II）二、集团公公司HSEE管理体系系量化审核核标准专业业管理内容容编制指导导意见（IX）三、集团公公司HSEE管理体系系量化审核核标准统计计汇总表（XIII）四、集团公公司HSEE管理体系系量化审核核标准1、领导和和承诺 （1）2、HSEE方针 （3）3、危害辨辨识、风险险评价和控控制措施 （4）4、合规性性管理（114）5、目标指指标和方案案（117）6、机构、职职责和安全全环保投入入（119）7、能力培培训和意识识（223）8、制度和和规程（227）9、协商与与沟通（330）10、设备备设施（311）11、承包包商与供应应方（311）12、作业业许可（355）13、职业业健康管理理（388）14、污染染防治（433）15、清洁洁生产（544）16、生产产运行（56）17、变更更管理（566）18、应急急管理（588）19、消防防安全（633）20、道道路交通安安全（655）21、危化化品管理（68）22、标准准化建设（71）23、安全全监督检查查（73）24、环境境监测、统统计与考核核（77）25、事故故事件（82）26、内部部审核（86）27、管理理评审（89）集团公司HHSE管理理体系量化化审核标准准编制及应用用说明为进一步规规范和深化化总部HSSE审核工工作，提高高审核质量量和效果，推推动企业加加快提升整整体HSEE管理水平平，根据集集团公司领领导要求，安安全环保与与节能部在在各专业分分公司的大大力支持和和配合下，组组织安全环环保技术研研究院和部部分企业专专家，认真真总结分析析集团公司司20122年以来77次全覆盖盖审核工作作经验，编编制了集团团公司HSSE管理体体系量化审审核标准试试行稿，22015年年下半年分分板块对116家企业业进行了试试点应用。在此基础上多次组织研讨交流并经集中修改，形成集团公司HSE管理体系量化审核标准第1版（以下简称“审核标准”）。现将有关事项说明如下：一、功能和和定位1、量化企企业HSEE管理绩效效水平。审审核标准主主要应用于于集团公司司总部（含含专业分公公司）对企企业整体HHSE管理理水平的总总体量化评评价，便于于企业清楚楚自身HSSE管理水水平，对标标先进、改改进差距。企企业可借鉴鉴参考，应应用于内部部审核工作作。2、强化环环保管理和和职业卫生生工作。审审核标准强强化了对企企业环保管管理和职业业卫生工作作的系统审审核，改变变过去审核核长期存在在的重安全全、轻环保保和职业卫卫生的现象象。3、采取得得分制突出出正向激励励。审核标准采采取得分制制的评分方方式，引导导企业积极极展示HSSE工作及及成效，主主动加强HHSE管理理。也有利利于审核员员与企业沟沟通交流，便便于审核工工作顺利进进行。4、强化过过程管理，推推动企业提提升HSEE管理水平平。审核标标准既考虑虑了HSEE管理的系系统性，又又突出强调调了各项管管理活动的的过程管控控，有利于于推动企业业持续改进进和不断完完善HSEE管理体系系。二、思路和和原则1、与HSSE管理体体系标准保保持一致。审核标准以HSE管理体系的七个一级要素为主线，融合健康、安全、环保三个方面内容，涵盖了企业HSE管理的所有内容。2、推动有有感领导和和直线责任任的落实。审核标准既是对企业HSE管理体系的系统审核，又突出了对各级领导带头作用、引领效果以及职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的推动审核。3、突出HHSE管理理的重点工工作和薄弱弱环节。审审核标准立立足于当前前严格监管管的阶段特特征，既考考虑HSEE管理体系系的系统性性，又加大大了对风险险分级防控控、承包商商管理、隐隐患治理、作作业许可、污污染减排等等日常重点点工作和薄薄弱环节的的审核。4、通用管管理内容与与专业管理理要求相结结合。审核核标准明确确了通用的的HSE管管理内容，同同时突出了了专业管理理要求，由由专业分公公司结合管管理实际，编编制各专业业设备设施施和生产运运行两个审审核主题内内容，并给给出了较高高的分值，提提高了标准准的针对性性和专业性性。5、强化关关键环节控控制和突出出工作效果果。审核标标准注重对对作业现场场、风险管管控等管理理活动过程程管理的审审核，又突突出了对HHSE管理理工作效果果和业绩表表现的审核核，体现了了HSE管管理的递进进层级。6、HSEE管理的规规定动作与与最佳实践践相补充。审核标准既包含国家法规标准和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作；同时，也展示了集团公司提倡的、部分企业已实施的HSE最佳实践和推荐做法。三、框架和和内容审核标准的的框架包含含要素、审审核主题、审审核项、审审核内容、评评分项、评评分说明以以及相应分分值等内容容。1、要素：是指HSSE体系规规范标准的的七个一级级要素。即即：领导和和承诺，健健康、安全全与环境方方针，策划划，组织结结构、资源源和文件，实实施和运行行，检查和和纠正措施施，管理评评审。2、审核主主题：对应应HSE管管理体系规规范标准的的七个一级级要素，结结合健康、安安全、环保保三方面管管理要求，设设置了277个审核主主题（包括括设备设施施和生产运运行）。审审核主题既既包含HSSE管理体体系标准的的主要二级级要素，也也包含消防防安全、道道路交通安安全、标准准化建设等等日常业务务工作。其中：领导导和承诺，危危害辨识、风风险评价和和控制措施施，能力培培训和意识识，承包商商与供应方方，安全监监督检查，事事故事件，内内部审核等等7个审核核主题是每每次审核的的必查项。3、审核项项：每个审审核主题下下，按照集集团公司有有明确要求求以及制度度规定的管管理活动，设设置若干内内容相对独独立的审核核项。255个审核主主题（不包包括设备设设施和生产产运行）共共包括700个审核项项。4、审核内内容：按照照PDCAA循环，针针对每个审审核项确定定若干审核核内容，突突出体现各各项工作的的重点内容容和落实要要求，共包包括1511项审核内内容（不包包括设备设设施和生产产运行部分分）。5、评分项项：针对每每项审核内内容细化展展开设置了了若干评分分项，明确确具体的审审核依据（如如法规、制制度、标准准等）。内内容设置关关注过程管管理，体现现基础、良良好和优秀秀的递进层层级。基础级主要要指建立了了制度或明明确了要求求，工作只只是满足了了法规和制制度的基本本要求和规规定动作；良好级主主要指法规规和制度要要求得到实实施，并取取得较好效效果；优秀秀级主要是是指工作体体现了各级级领导、管管理人员和和基层员工工能够积极极主动参与与HSE管管理，形成成了最佳实实践和特色色做法。6、评分说说明：为便便于审核实实施，针对对每个评分分项给出明明确的评分分说明，包包括审核对对象、评分分内容、评评分方式及及相应分值值等。四种种类型的评评分方式具具体如下：（1）是否否型评分项项，即做了了或有，得得满分；不不做或没有有，不得分分。（2）百分分比型评分分项，设置置了两种得得分情况，一是对于审核样本量较少的（如二级单位、基层单位等），视符合比例得分。二是对于审核样本量较多的（如人员、资料等），全部满足，得满分；50%及以上满足，得60%分；低于50%满足，不得分。（3）频度度型评分项项，即根据据开展工作作频率的高高低得分，频频率高的得得分高。（4）程度度型评分项项，根据工工作质量和和效果，由由审核员视视情况判断断得分。同时，对于于企业应遵遵守的守法法合规红线线要求和集集团公司规规定的最基基本和关键键的要求，设设置了不同同程度的否否决项。特特别是，审审核过程中中如发现有有资料造假假，相应的的“评分项”不得分。另外，为鼓鼓励企业积积极创新最佳实实践，审核组在在充分讨论论并达成一一致的基础础上可以对对运行3个个月之上、值得推广的的HSE管理有效做法给予适当加分，但加分后的分值不能超过所在评分项的总分值；且对每个企业进行加分的最佳实践个数不能超过2个。7、分值说说明：对每每个审核主主题和审核核项、审核核内容、评评分项分别别逐级展开开赋分。内内容重要或或流程复杂杂、工作内内容比较多多的事项，赋赋予较高比比例的分值值。标准分值采采取开放式式设计，其其中：HSSE通用及及安全管理理部分53300分，环环保管理部部分17000分，职职业卫生管管理部分4400分。专专业管理部部分（设备备设施和生生产运行）占占总分值的的20%-30%。8、审核结结果及分级级：审核的的总分值最最后折算到到百分制，根根据审核得得分情况对对企业HSSE管理情情况分成44级7档。级别优秀级（AA级）良好级（BB级）基础级（CC级）本能级（DD级）分值95-100090-95585-90080-85570-80060-700低于60档级A1A2B1B2C1C2D注：各分值值均包含其其下限起点点。以下情况在在审核结果果的基础上上采取降级级或降档：一是当企企业在审核核年度内发发生生产安安全亡人事事故或对集集团公司造造成较大负负面影响的的事故事件件，进行降降一级处理理；二是出出现审核主主题的得分分率在400%以下的的，进行降降一档处理理。9、审核抽抽样：审核核标准评分分说明中明明确了具体体的审核对对象，如企企业、二级级单位、基基层单位，对对二级单位位和基层单单位的审核核是对企业业HSE管管理的追踪踪和验证。对于审核企企业，标准准尽可能明明确到了相相关业务的的职能部门门。对于审审核二级单单位，抽样样量一般不不少于2个。对于于审核基层层单位、制制度规程、建建设项目、作作业活动等等，抽样量量一般不少少于3个。对对于审核管管理人员、基基层岗位员员工、记录录资料等，抽抽样量一般般不少于55个。在审审核实施过过程中，审审核组可结结合企业规规模和审核核时间、人人员等实际际确定抽样样量。四、专业分分公司编制制完善审核核标准专业分公司司要结合专专业特点，首首先确定总总部通用标标准的适用用内容及相相应分值，可可以适当调调整相应内内容和分值值权重。同同时，要结结合总部给给出的专业业管理内容容编写的指指导意见，补补充设备设设施和生产产运行两部部分标准内内容，并确确定相应分分值。同时，专业业分公司可可考虑所属属企业规模模和风险差差异，对不不同企业设设置不同的的权重系数数。五、审核实实施前准备备1、做好审审核组织策策划。结合合季节时段段和重点薄薄弱环节选选择确定审审核内容（必必须包含审审核必查项项）。同时时，要认真真进行审核核组织策划划，制定审审核方案及及工作安排排，确保审审核工作有有效实施。原原则上，每每个企业现现场审核时时间不低于于50个人人日。2、抽调审审核人员。针对不同企业的规模和特点，组建审核组，确保每个审核组人员数量要满足审核要求，专业结构合理。审核组成员要包含健康、安全、环保、设备、技术、生产等管理和专业技术人员，审核组长应经过量化审核标准的专项培训。3、开展审审核前培训训。在审核核开始前，应应集中审核核组全体成成员，专题题开展审核核前培训，准准确理解审审核标准内内容，统一一评分尺度度，开展审审核模拟演演练，组织织研讨交流流等。4、审核组组工作策划划。审核组组要根据每每个被审核核企业的特特点及审核核组人员实实际，制定定详细的审审核计划，明明确审核人人员分组，策策划审核分分工安排，确确定审核抽抽样的部门门、人员和和数量，做做好现场审审核实施的的准备工作作。六、审核实实施1、审核内内容要全覆覆盖。审核核组要对专专业分公司司确定的审审核内容全全部进行审审核评分，并并做好抽样样量、问题题发现等记记录。2、审核抽抽样要有代代表性。为为确保量化化审核结果果的客观性性，审核抽抽样的对象象要具有代代表性。企企业层面应应覆盖主要要职能部门门，抽取二二级单位要要选择主要要生产经营营和风险较较大的单位位，基层现现场应关注注安全环保保风险较大大的活动和和场所，人人员选择应应抽取与业业务紧密相相关的人员员。3、审核方方式。审核核方式一般般包括查阅阅资料、人人员访谈、现现场观察。同同时，可结结合实际情情况增加问问卷调查、测测试、演练练、追踪验验证等审核核方式。4、审核追追溯时限。审核中各类管理事项及资料的追溯时间一般不超过一年，其中亡人事故、环境事件及重大影响事件的数据为当年。5、评分及及汇总统计计。审核组组要认真对对照标准评评分说明，按按照抽样量量的符合程程度，在对对审核发现现集中汇总总、统计分分析的基础础上进行综综合评分。6、编写审审核报告。审核完成后，审核组应对审核发现和分值进行汇总、统计和分析，确定管理短板，提出改进建议，并编写审核报告。审核报告主要包括审核基本情况、典型做法、主要问题及改进建议、审核结论，并将分值汇总统计、问题清单等内容作为附件。集团公司HHSE管理理体系量化化审核标准准专业管理内内容编制指指导意见为指导专业业分公司编编制HSEE管理体系系量化审核核标准中的的专业管理理内容（设设备设施和和生产运行行），提高高标准的针针对性和可可操作性，制制定本意见见。 一一、基本要要求专业管理内内容（设备备设施和生生产运行）的的编制应遵遵循集团团公司HSSE管理体体系量化审审核标准编编制及应用用说明确确定的总体体原则，并并明确以下下要求：1、框架结结构：专业业管理内容容的框架结结构要与总总部通用标标准保持一一致，包含含要素、审审核主题、审审核项、审审核内容、评评分项、评评分说明及及分值等内内容。2、内容确确定：各专专业分公司司要按照日日常业务的的管理流程程，突出与与安全环保保风险紧密密相关的关关键环节，要要注重对设设备设施和和生产运行行的管理要要求。现场场检查表不不能直接照照搬作为审审核标准，应应作为审核核实施过程程中查找现现场问题的的重要工具具。内容设置要要关注过程程管理，体体现基础、良良好和优秀秀的递进层层级。基础础级主要指指建立了制制度或明确确了要求，工工作只是满满足了法规规和制度的的基本要求求和规定动动作；良好好级主要指指法规和制制度要求得得到实施，并并取得了较较好效果；优秀级主要要是指工作作体现了各各级领导干干部、职能能部门、员员工能够积积极主动参参与HSEE管理，形形成了最佳佳实践和特特色做法。3、权重分分值：设备备设施和生生产运行两两个审核主主题的分值值权重占总总分值的220-300%，具体体分配由各各专业分公公司结合专专业特点和和内容情况况自行确定定。 二二、主要内内容根据专业生生产实际特特点和HSSE风险防防控重点，明明确设备设设施和生产产运行两个个方面的审审核内容。同同时，还应应考虑生产产现场布置置、安全目目视化、场场地整洁等等管理要求求。 （一一）设备设设施1、要突出出与HSEE风险紧密密相关的主主要生产设设备设施及及其管理要要求。同时时，要关注注主要的特特种设备和和HSE设备备设施及其其管理要求求。主要生生产设备要要重点突出出启动前安安全检查、日日常维护等等管理要求求；特种设设备要重点点突出登记记注册、定定期检验、人人员资质取取证等管理理要求；HHSE设备备设施要重重点突出配配备齐全、完完好投用、定定期检测等等管理要求求。2、要结合合专业设备备管理特点点，考虑设设备设施全全生命周期期（包括设设计选型、采采购验收、安安装检查、投投用运行、保保养维护、检检查维修、变变更报废），对对各相关环环节明确HHSE管理理的关键要要求，体现现不同专业业和不同设设备设施的的侧重点。 （二二）生产运运行 要要结合生产产运行的专专业管理特特点，考虑虑生产组织织、工艺技技术、生产产受控、检检查考核等等闭环管理理流程，针针对关键环环节明确HHSE管理理要求，体体现不同专专业的侧重重点。 如，勘探探专业生产产运行要突突出地质工工艺设计、油油气集输等等重点管理理环节；炼炼化专业生生产运行要要突出工艺艺运行平稳稳率、联锁锁报警、开开停工等重重点管理环环节；销售售专业生产产运行要突突出接卸油油、清罐等等重点管理理环节；管管道专业生生产运行要要突出管道道启停输、清清管等重点点管理环节节；工程技技术专业生生产运行要要突出钻井井工艺设计计、打开油油气层、民民爆物品等等重点管理理环节。集团公司HHSE管理理体系量化化审核标准准统计汇总总表要素审核主题分值审核项审核内容评分项评分说明5.1领导和承诺诺3004513245.2HSE方针针5013675.3危害辨识、风风险评价和和控制措施施8004122889合规性管理理300371426目标指标和和方案150359135.4机构、职责责和安全环环保投入300451536能力培训和和意识350371738制度和规程程200261323协商与沟通通150348125.5设备设施承包商与供供应方400251538作业许可20013920职业健康管管理4004112338污染防治10006163872清洁生产10024913生产运行变更管理20033821应急管理400592038消防安全15033712道路交通安安全200371930危化品管理理200141522标准化建设设200349155.6安全监督检检查300331327环境监测、统统计与考核核4003102445事故事件350292040内部审核2001410235.7管理评审1001249合计27个7400分分70个151项366个731条集团公司HHSE管理理体系量化化审核标准准审核主题审核项审核内容评分项评分说明要素：5.1领导和和承诺（共共1个审核核主题、44个审核项项、5项审审核内容、113个评分分项、244条评分说说明）1、领导和和承诺（3300分）HSE管理理责任（1100分）1.主要负负责人熟悉悉并贯彻落落实安全全生产法规规定的七项项职责和自自身的HSSE职责要要求。（1100分）1.企业和和二级单位位主要负责责人熟悉安安全生产法法的七项项职责和自自身HSEE职责及要要求。（440分)依据：安全全生产管理理规定、安安全生产和和环境保护护责任制管管理办法审核企业主主要负责人人：1.熟悉安安全生产法法规定的的生产经营营单位主要要负责人职职责及自身身HSE职职责。全部部做到，得得10分；其他情况况，由审核核员判断得得0-6分分。2.HSEE职责在工工作中得到到落实。全全部做到，得得10分；其他情况况，由审核核员判断得得0-6分分。审核二级单单位主要负负责人：3.熟悉安安全生产法法规定的的生产经营营单位主要要负责人职职责。全部部做到，得得10分；其他情况况，由审核核员判断得得0-6分分。4.HSEE职责在工工作中得到到落实。全全部做到，得得10分；其他情况况，由审核核员判断得得0-6分分。2.督促指指导直接下下属履行HHSE职责责。（200分）依据：安全全生产和环环境保护责责任制管理理办法审核企业主主要负责人人：1.按照要要求督促指指导直接下下属履行HHSE职责责。全部做做到，得110分；其其他情况，由由审核员判判断得0-6分。审核二级单单位主要负负责人：2.按照要要求督促指指导直接下下属履行HHSE职责责。全部做做到，得110分；其其他情况，由由审核员判判断得0-6分。3.主要负负责人清楚楚本单位的的重大风险险、重大隐隐患及防控控措施。（440分）审核企业主主要负责人人：1.清楚本本企业的重重大风险、重重大隐患及及防控措施施。全部做做到，得220分；其其他情况，由由审核员判判断得0-12分。审核二级单单位主要负负责人：2.清楚本本单位的重重大风险、重重大隐患及及防控措施施。全部做做到，得220分；其其他情况，由由审核员判判断得0-12分。个人安全行行动计划（990分)1.各级领领导编制、实实施个人安安全行动计计划，并进进行公示。（990分）1.各级领领导亲自制制定了个人人安全行动动计划，并并指导和审审核直接下下属制定个个人安全行行动计划。（330分)依据：安全全生产和环环境保护责责任制管理理办法审核企业领领导、二级级单位领导导及职能部部门负责人人：1.制定了了个人安全全行动计划划。全部做做到，得110分；550%及以以上做到，得得6分；低低于50%做到，不不得分。2.指导直直接下属制制定个人安安全行动计计划。全部部做到，得得20分；50%及及以上做到到，得122分；低于于50%做做到，不得得分。2.各级领领导的个人人安全行动动计划体现现有感领导导要求，内内容可操作作性强。（220分）审核上述领领导的个人人安全行动动计划：1.内容操操作性强，包包括讲安全全课、接受受专项培训训、定点联联系、参加加审核和应应急演练等等活动内容容。全部符符合，得220分；其其他情况，由由审核员判判断得0-12分。3.各级领领导实施个个人安全行行动计划，并并进行公示示。（200分) 审核企业领领导、二级级单位领导导及职能部部门负责人人：1.实施了了个人安全全行动计划划。全部做做到，得110分；550%及以以上做到，得得6分；低低于50%做到，不不得分。2.将个人人安全行动动计划及完完成情况进进行公示。全全部做到，得得10分；50%及及以上做到到，得6分分；低于550%做到到，不得分分。4.各级领领导能够跟跟踪督促直直接下属落落实计划。（220分）审核企业领领导、二级级单位领导导及职能部部门负责人人：1.各级领领导能够跟跟踪督促直直接下属落落实计划。全全部做到，得得20分；50%及及以上做到到，得122分；低于于50%做做到，不得得分。安全定点联联系（600分)1.落实领领导干部安安全定点联联系制度，按按照规定有有效开展活活动。（660分）1.建立领领导人员联联系点清单单，并公布布。（100分)依据：企业业领导人员员定点联系系关键生产产装置和要要害部位（单单位）管理理办法审核企业、二二级单位：1.按要求求明确了企企业领导、二二级单位领领导及职能能部门负责责人的安全全定点联系系点，并建建立了清单单。全部做做到，得110分；其其他情况，由由审核员判判断得0-6分。2.领导干干部按要求求有效开展展安全定点点联系活动动，并保存存活动记录录。（300分) 依据：企业业领导人员员定点联系系关键生产产装置和要要害部位（单单位）管理理办法审核企业领领导、二级级单位领导导及职能部部门负责人人：1.按要求求开展安全全定点联系系活动，并并保存记录录。全部做做到，得220分；550%及以以上做到，得得12分；低于500%做到，不不得分。2.上述人人员在定点点联系活动动中能够运运用安全观观察与沟通通方法。全全部做到，得得10分；50%及及以上做到到，得6分分；低于550%做到到，不得分分。3.通过安安全定点联联系活动，提提出了联系系点生产安安全的问题题和改进建建议，并得得到落实。（220分)依据：企业业领导人员员定点联系系关键生产产装置和要要害部位（单单位）管理理办法审核企业领领导、二级级单位领导导及职能部部门负责人人：1.通过安安全定点联联系活动，提提出了联系系点生产安安全的问题题和改进建建议，并得得到落实。全全部满足，得得10分；其他情况况，由审核核员判断得得0-6分分。审核企业、二二级单位：2.将联系系点的HSSE业绩纳纳入对联系系人的业绩绩考核。全全部做到，得得10分；其他情况况，由审核核员判断得得0-6分分。HSE承诺诺（50分)1. 企业业行政正职职代表单位位做出HSSE承诺。（330分）1.企业行行政正职签签署HSEE承诺。 （15分分) 依据：国务务院安全生生产委员会会关于加强强企业安全全生产诚信信体系建设设的指导意意见审核企业：1.行政正正职代表企企业签署了了HSE承承诺，得110分；没没有签署，不不得分。2.HSEE承诺内容容包含遵守守法律法规规等要求并并符合企业业实际，由由审核员判判断得0-5分。2.利用文文件、广播播、电视或或网络等形形式公开HHSE承诺诺。（155分)审核企业文文化宣传部部门：1.利用文文件、广播播、电视或或网络等形形式公开HHSE承诺诺，由审核核员判断得得0-155分。2.全员做做出并公开开安全承诺诺。（200分）1.全员做做出安全承承诺，并以以适宜方式式进行了公公示。（220分)审核基层单单位：1.全员做做出安全承承诺，得110分；其其他情况，由由审核员判判断得0-6分。2.采用公公告板、网网络等适宜宜方式对安安全承诺进进行公示，由由审核员判判断得0-10分。要素：5.2健康、安安全与环境境方针（共共1个审核核主题、11个审核项项、3项审审核内容、66个评分项项、7条评评分说明）2、HSEE方针（50分)HSE方针针（50分)1.制定和和发布了HHSE方针针，进行了了宣传，员员工清楚方方针基本内内容。（115分）1.制定、发发布了HSSE方针，对对方针的内内涵进行了了解释。（110分)审核企业文文化等部门门：1.制定并并发布了企企业HSEE方针，其其内容与集集团公司保保持一致，得得5分；不不符合要求求，不得分分。2.结合企企业实际，对对方针内涵涵进行了解解释说明，得得5分；没没有，不得得分。2.HSEE方针通过过各种形式式进行了宣宣传，向员员工和相关关方传达。（55分)审核企业文文化等部门门及相关管管理人员：1.通过各各种方式向向员工宣传传HSE方方针，相关关管理人员员清楚企业业HSE方方针基本内内容。全部部做到，得得5分；其其他情况，由由审核员判判断得0-3分。2.依据HHSE方针针制定了HHSE战略略目标，相相关职能部部门清楚并并有效实施施。（155分）1.根据HHSE方针针制定了战战略目标。（55分)审核企业安安全环保及及其他相关关部门：1.依据HHSE方针针制定了企企业HSEE战略目标标，得5分分；未制定定，不得分分。2.各部门门清楚战略略目标，并并在部门工工作中推动动实施。（110分)审核企业职职能部门领领导：1.清楚企企业HSEE战略目标标，并在工工作中推动动实施。全全部做到，得得10分；其他情况况，由审核核员判断得得0-6分分。3.各级领领导清楚并并理解遵守守HSE管管理原则及及落实要求求。（200分）1.企业各各级领导清清楚并理解解HSE管管理原则的的内涵及落落实要求。（110分）依据：集团团公司HSSE九项原原则审核企业领领导、二级级单位领导导及职能部部门负责人人：1.清楚并并理解HSSE管理原原则的内涵涵及落实要要求。全部部符合，得得10分；其他情况况，由审核核员判断得得0-6分分。2.清楚在在业务范围围内如何落落实HSEE管理原则则。（100分）审核上述人人员：1.清楚在在业务范围围内如何落落实HSEE管理原则则。全部做做到，得110分；其其他情况，由由审核员判判断得0-6分。要素：5.3策划（共共3个审核核主题、110个审核核项、244项审核内内容、511个评分项项、1288条评分说说明）3、危害辨辨识、风险险评价和控控制措施（8800）生产安全风风险分级防防控（350分分）1.建立风风险分级防防控的管理理制度，明明确职责要要求。（115分）1.建立了了危害因素素辨识、风风险分级防防控的管理理制度或明明确风险分分级防控工工作的管理理要求，各各管理层级级、职能部部门、管理理环节职责责清晰，风风险防控的的管理流程程和要求明明确。（115分）依据：生产产安全风险险防控管理理办法审核企业及及相关人员员：1.企业建建立了风险险分级防控控工作制度度或明确要要求，得55分；没有有建立，不不得分。2.制度内内容完整、职职责明确、流流程规范清清晰，由审审核员判断断得0-55分。3.生产、设设备、技术术等职能部部门领导和和管理人员员清楚相关关风险防控控职责、流流程及工作作要求，由由审核员判判断得0-5分。2.开展生生产作业活活动安全、职职业健康危危害因素辨辨识，建立立相应清单单并动态更更新。进行行管理活动动梳理和管管理风险分分析。（1170分）1.运用适适用的工具具方法对生生产经营过过程中的安安全、职业业健康危害害因素进行行全面辨识识，形成危危害因素清清单或风险险台账，并并及时更新新。（555分） 依据：生产产安全风险险防控管理理办法审核二级单单位、基层层单位：1.开展了了危害因素素识别活动动，且有危危害因素清清单。全部部做到，得得15分；其他情况况，由审核核员判断得得0-9分分。2.清单中中危害因素素识别没有有明显遗漏漏，且能及及时更新。全全部满足要要求，得110分；其其他情况，由由审核员判判断得0-6分。3.使用适适用的危害害辨识工具具方法，相相关人员经经过培训，清清楚辨识流流程及方法法要求。全全部满足要要求，得110分；其其他情况，由由审核员判判断得0-6分。4.生产、设设备、技术术等职能部部门组织开开展本业务务危害因素素辨识，且且在计划、方方案、会议议、制度等等方面证实实。全部满满足要求，得得10分；其他情况况，由审核核员判断得得0-6分分。5.基层岗岗位员工积积极主动参参与危害辨辨识活动，熟熟悉岗位风风险和防控控措施（如如写风险活活动）。全全部做到，得得10分；50%及及以上做到到，得6分分；低于550%做到到，不得分分。2.梳理作作业活动，在在临时作业业、高危作作业等非常常规作业活活动前开展展工作前安安全分析等等活动，全全面、准确确辨识动态态的作业风风险。（440分）依据：生产产安全风险险防控管理理办法、进进一步规范范HSE作作业计划书书和作业指指导书编制制的指导意意见审核基层单单位：1.梳理了了生产作业业活动，建建立生产作作业活动清清单。全部部满足要求求，得100分；其他他情况，由由审核员判判断得0-6分。2.临时检检维修作业业、高危作作业等非常常规作业项项目，开展展工作前安安全分析等等活动，识识别风险、确确定措施。全全部做到，得得10分；50%及及以上做到到，得6分分；低于550%做到到，不得分分。3.相关生生产作业活活动风险识识别无遗漏漏，且防控控措施有针针对性，由由审核员判判断得0-10分。4.针对施施工作业项项目（如钻钻井、物探探、工程施施工建设、检检维修等）开开展项目危危害辨识，编编制项目HHSE作业业计划书。全全部做到，得得10分；其他情况况，由审核核员判断得得0-6分分。3.按规定定对在役装装置、新改改扩建项目目开展工艺艺危害分析析（如HAAZOP分分析活动）。（330分）依据：危险险与可操作作性分析工工作管理规规定适用范围：勘探与生生产、炼油与化化工、天然然气与管道道企业审核企业工工艺安全管管理相关职职能部门、基基层单位：1.企业制制定了工艺艺危害分析析相关管理理制度或者者明确相应应管理要求求，得5分分；未制定定，不得分分。2.基层单单位的新改改扩建项目目和主要的的在役装置置，按要求求开展HAAZOP分分析工作。全全部做到，得得10分；发现有11例未做到到的情况，不不得分。3.HAZZOP分析析报告的建建议措施得得到了回复复和关闭。全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。4.企业培培养了工艺艺危害分析析（如HAAZOP分分析）专业业人员，由由审核员判判断得0-5分。4.开展管管理活动梳梳理，进行行风险分析析，确定主主要风险、管管控责任和和措施，融融入管控流流程。（445分）依据：生产产安全风险险防控管理理办法审核企业、二二级单位生生产、设备备、技术、安安全等职能能部门：1.针对业业务范围的的管理活动动进行梳理理，建立管管理活动清清单。全部部做到，得得10分；其他情况况，由审核核员判断得得0-6分分。2.针对管管理活动进进行了风险险分析，建建立风险清清单，确定定了主要风风险、管控控责任和措措施。全部部做到，得得20分；其他情况况，由审核核员判断得得0-122分。3.上述部部门领导清清楚本部门门的主要业业务活动及及风险，了了解风险防防控责任和和措施，且且风险管控控措施已融融入业务管管控流程。全全部做到，得得15分；其他情况况，由审核核员判断得得0-9分分。3.建立风风险等级划划分标准，开开展安全、职职业健康风风险评估。（550分）1.建立风风险等级划划分标准，使使用适用的的工具方法法，开展风风险分析评评估工作，进进行风险分分级。（330分）依据：生产产安全风险险防控管理理办法审核企业、二二级单位、基基层单位：1.建立或或明确了风风险等级划划分标准，且且内容完整整、等级明明确、符合合业务实际际。全部满满足，得110分；其其他情况，由由审核员判判断得0-6分。2.使用了了适用风险险评估方法法开展风险险分析评估估工作，形形成评估报报告或记录录，所有风风险依据标标准进行了了风险分级级。全部符符合要求，得得10分；其他情况况，由审核核员判断得得0-6分分。 3.相关人人员接受过过相应培训训，熟悉和和掌握风险险分析评估估工具方法法，由审核核员判断得得0-5分分。 4.相关部部门人员熟熟悉风险评评估结果，由由审核员判判断得0-5分。2.采用新新技术、新新工艺、新新设备、新新材料前和和重大生产产作业活动动前，进行行专项风险险评估。（220分）依据：生产产安全风险险防控管理理办法审核企业、二二级单位设设备、技术术、采购、生生产等职能能部门：1.在采用用新技术、新新工艺