2022年贵州省证券投资顾问通关考试题.docx
2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C3. 【问题】 公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B5. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D8. 【问题】 公司今年的年终股息是每股8元，市场资本化率为每年10，利用股息贴现模型，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 关于系数的含义，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D15. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（ ）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A18. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A19. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20. 【问题】 套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B23. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（ ）.A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 C27. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C29. 【问题】 以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 证券估值的方法主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A35. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C38. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D
