“倡导独立董事、监事会最佳实践”专项活动座谈会发言材料.doc

深圳证监局局长焦津洪“倡导独立董事、监事会最佳实践”专项活动座谈会发言材料9月27日 深圳证监局局长焦津洪在倡导最佳实践工作视频会议上讲话 尊敬的心一副主席、小雪执行副会长，各位领导、各位同仁，大家好！我代表深圳证监局就此次最佳实践专项活动的落实情况做简要的汇报。深圳证监局认为，开展最佳实践专项活动非常有意义，不仅可以通过榜样的示范作用引导和带动一批上市公司改善治理水平，而且通过树立上市公司的优秀典型，有助于提振投资者信心，促进资本市场持续稳定发展。深圳局对此项活动高度重视，立即进行部署，积极贯彻落实各项要求，开展相关工作：一、推动辖区上市公司积极参与专项活动。指导并协助深圳上市公司协会下发了通知，要求辖区上市公司积极参与专项活动。结合日常监管实际，我们讨论并选取了辖区部分治理较为规范的上市公司，由监管责任人逐家致电公司董秘，鼓励公司踊跃提供实践案例。目前，辖区已有中信证券、金地集团等多家上市公司提交了案例和材料。二、积极研究、深入挖掘辖区上市公司独立董事、监事会行之有效的经验、做法。今年6月，针对辖区以民营上市公司为主的实际（深圳辖区现有上市公司184家，其中民营上市公司134家，占比73%），深圳局成立了“公司治理”课题组，对民营上市公司独立董事、监事会履职情况进行深入了解和调研，先后三次分别组织辖区10家民营上市公司独立董事、4家私募股权投资基金负责人以及5家基金管理公司高管进行座谈，两次向我局上市公司监管干部、辖区全部民营公司下发问卷，梳理总结辖区民营上市公司治理中的优秀案例，提出完善民营上市公司治理的意见建议。对于座谈会的情况，我们分别以要报形式向证监会进行了报告；有关调研报告，目前已完成初稿，近期我们将邀请国内权威专家开展一次论证会，争取尽快上报。此外，根据我们初步调研，深圳辖区上市公司中确有一批在激烈的国内、国际市场竞争中，依靠大胆创新、规范经营和较为完善的公司治理取得良好经营业绩，在转型升级、企业“走出去”、回报投资者等方面发挥引领作用的优秀典型和排头兵，如招商银行、中集集团、万科、中兴通讯等，他们在公司治理方面的经验非常值得总结推广。三、积极筹备、组织开展到优秀上市公司现场走访交流。近几年深圳局在公司治理、财务会计基础专项活动中组织了一系列的现场经验交流，受到了辖区公司的普遍欢迎、反响热烈、效果非常明显。在本次专项活动中，我们将进一步完善这一形式，目前我们正在制作方案，考虑有针对性地组织民营上市公司与国有控股上市公司的学习交流、新上市的民营公司与优秀的民营上市公司的学习交流。争取为广大上市公司、特别是民营上市公司和新上市公司搭建一个向优秀独立董事、监事会现场学习取经的平台。下一步，深圳局将根据本次会议精神，在证监会的领导下，配合中国上市公司协会做好相关工作，积极组织上市公司现场经验交流，不断拓展活动参与面，争取将活动做深、做细、做扎实，切实使优秀公司的治理经验融入到广大上市公司大股东、实际控制人以及高级管理人员的意识里、落实到日常治理实践中，进一步提升深圳辖区上市公司治理水平。谢谢大家！