文化市场综合行政执法案卷评查办法dph.docx

文化市场综合行政执法案卷评查办法（试行）第一章  总  则  第一条为规范文化市场综合行政执法案卷评查工作，提高执法案卷制作质量，根据行政处罚法、文化市场综合行政执法管理办法等有关法律、法规和规章的规定，制定本办法。 第二条  各级文化行政部门或者文化市场综合行政执法机构（以下合并简称执法部门）开展执法案卷评查工作，适用本办法。 第三条  本办法所称文化市场综合行政执法案卷，是指各级执法部门按照法定程序，在办理行政处罚案件过程中直接形成的，能反映案件真实情况、体现执法过程、具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录，依照一定组成规律和有机联系形成的案卷。 参与评查的文化市场综合行政执法案卷应当是按照一般程序实施行政处罚形成的案卷。 第四条  文化部负责全国文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。 县级以上执法部门负责本行政区域内文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。  第五条  文化市场综合行政执法案卷评查应当坚持形式评查与内容评查相结合的原则。 第二章  评查标准 第六条  文化市场综合行政执法案卷评查标准包括合法性标准和规范性标准。 第七条  合法性标准是指行政处罚行为是否合法、能否成立的标准，主要包括以下内容：（一）实施行政处罚的主体是否适格，执法人员是否具有行政执法资格；（二）被处罚主体认定是否适格、明确；（三）事实认定是否清楚，证据是否充分、确凿； （四）法律适用是否正确；（五）行政处罚程序是否合法；（六）是否存在导致行政处罚行为无效的其他情形。 在评查过程中发现文化市场综合行政执法案卷不符合合法性标准的，一律视为不合格案卷。 第八条  规范性标准是指行政处罚行为是否规范、合理以及执法案卷立卷归档是否规范的标准，主要包括以下内容：（一）实施行政处罚过程中的执法文书是否规范、齐备； （二）行使行政处罚自由裁量权是否适当； （三）实施行政处罚主体的内部运作程序是否规范； （四）文化市场综合行政执法案卷立卷归档是否规范。第三章  评查程程序 第九条   全国国文化市市场综合合行政执执法案卷卷评查工工作原则则上每两两年开展展一次。 省级以下文化市场综合行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。 第十条  文化市场综合行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、单项评查以及随机抽查等方式。 全面评查是指对执法部门一个时间段内不同市场门类的文化市场综合行政执法案卷统一进行评查。采取全面评查方式的，每个执法部门参与评查的执法案卷数量原则上不少于5宗。 单项评查是指对执法部门一个时间段内某个市场门类的文化市场综合行政执法案卷进行评查。采取单项评查方式的，每个执法部门参与评查的执法案卷数量原则上不少于5宗。 随机抽查是指随机调阅执法部门一个时间段内的文化市场综合行政执法案卷进行评查。采取随机抽查方式的，应当兼顾案件种类。 第十一条  开展文化市场综合行政执法案卷评查工作，应当挑选熟悉文化市场管理政策法规和执法程序、具有2年以上法制监督工作经验或者3年以上文化市场综合行政执法工作经验的执法人员组成执法案卷评查工作小组，每个小组成员为单数，不得少于3人，从中选任或者指定1人担任组长，负责组织本组执法案卷评查工作。 第十二条  执法部门应当在文化市场综合行政执法案卷评查工作开始前对评查人员进行培训，统一评查标准，规范评查程序，明确责任分工。 执法部门应当采取有效措施，防止泄露文化市场综合行政执法案卷评查人员信息。 第十三条  文化市场综合行政执法案卷评查实行一卷一评，采取独立阅卷或者小组阅卷的评分方法。    独立阅卷评分是指评查人员独立对文化市场综合行政执法案卷开展评查工作，评定分数经评查工作小组复核后作为被执法案卷的初评分数。  小组阅卷评分是指评查工作小组内的所有评查人员分别对同一文化市场综合行政执法案卷开展评查工作，评定分数的平均数作为被执法案卷的初评分数。 第十四条  评查人员应当按照文化市场综合行政执法案卷评查标准规定的评查项目、内容和标准，认真审查文化市场综合行政执法案卷，逐项进行考察评分，填写执法案卷评查表，并详细说明每份案卷的扣分情况和理由。 评查工作小组应当对文化市场综合行政执法案卷评分进行复核，复核人员由小组组长直接担任或另行指定，复核后应当将复核意见填入执法案卷评查表中。 第十五条  上级执法部门应当在文化市场综合行政执法案卷评查初评结束后10个工作日内将初评结果反馈给下级执法部门。 下级执法部门对初评结果有异议的，可在收到初评结果之日起3个工作日内向上级执法部门申请复评。 上级执法部门应当在收到复评申请后5个工作日内进行复评，并将复评意见反馈给下级执法部门。 第十六条  对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的文化市场综合行政执法案卷进行评查时，应当遵守国家相关保密法律法规的规定。第四章  评查结结果 第十七条条  异异议期满满未收到到复评申申请或者者已对复复评申请请作出反反馈的，上上级执法法部门应应当及时时通报文文化市场场综合行行政执法法案卷评评查结果果，提出出整改意意见。  对文化化市场综综合行政政执法案案卷评查查中发现现的问题题，下级级执法部部门应当当进行整整改，并并在规定定期限内内向上级级执法部部门提交交整改报报告。  第十八八条  执法部部门应当当对优秀秀文化市市场综合合行政执执法案卷卷的制作作单位或或者个人人给予表表彰奖励励。 对对文化市市场综合合行政执执法案卷卷质量进进步明显显的制作作单位或或者个人人，执法法部门可可以采取取适当形形式予以以鼓励。 第十九条  文化市场综合行政执法案卷评查结果应当作为年度文化市场综合行政执法考评的重要内容和依据。     第五章  附  则  第二十条  执法部门在开展文化市场综合行政执法案卷评查的同时，应当参照本办法对通过文化市场技术监管与服务平台制作的行政处罚案件电子案卷进行评查。 第二十一条  省级执法部门可以结合当地实际制订本办法的实施细则。 第二十二条  本办法由文化部负责解释。 第二十三条  本办法自发布之日起实施。附件1文化市场综综合行政政执法案案卷评查查标准第一部分   合法法性标准准  一、主主体合法法 （一一）实施施行政处处罚的主主体适格格 出现现下列情情形之一一的，为为不合格格执法案案卷：  1.实实施行政政处罚的的主体不不具备法法定权限限的；  2.实实施行政政处罚的的执法人人员不具具有综合合行政执执法资格格的；  3.行行政处罚罚决定书书没有加加盖行政政处罚实实施机关关印章或或者印章章模糊不不清、无无法辨认认的；  4.委委托执法法的，责责令整改改通知书书、行政政处罚事事先告知知书、行行政处罚罚处罚决决定书没没有加盖盖委托单单位印章章的。  （二）被被处罚主主体适格格 出现现下列情情形之一一的，为为不合格格执法案案卷：  1.被被处罚主主体为公公民的，行行政处罚罚决定书书错写成成法人或或者其他他组织的的；   2.被被处罚主主体为法法人或者者其他组组织的，行行政处罚罚决定书书错写成成法定代代表人、负负责人或或者其他他公民的的； 33.被处处罚主体体为法人人的，行行政处罚罚决定书书错写成成其他组组织的。 （三）被处罚主体明确 出现下列情形之一的，为不合格执法案卷： 1.法律文书中被处罚主体名称模糊不清且案卷中没有其主体资格证明，无法清楚确认被处罚主体身份的；  2.行政处罚事先告知书、行政处罚决定书中被处罚主体名称使用简称或者存在丢字、错字的； 3.行政处罚决定书中的被处罚主体与实际履行处罚的主体不一致，且无合法理由的。 二、事实清楚、证据确凿 出现下列情形之一的，为不合格执法案卷： （一）对超过2年法定追溯期限的违法行为给予行政处罚的； （二）没有记载或者没有准确记载违法行为的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致基本违法事实和主要情节的认定与表述不清楚、不准确的； （三）据以定案的证据不具备关联性、合法性和客观性，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的； （四）证明基本违法事实和主要情节的证据不足，无法形成证据链的。 三、适用法律正确 出现下列情形之一的，为不合格执法案卷： （一）案件定性错误导致适用法律、法规或者规章错误的； （二）认定违法事实和实施行政处罚的依据已失效或者为法律、法规或者规章以外的其他规范性文件的； （三）上位法与下位法、一般法与特别法、新法与旧法适用错误的； （四）对外法律文书所引用的法律、行政法规、规章名称或者条、款、项、目错误的； （五）行政处罚事先告知书、行政处罚决定书引用的法律、行政法规、规章没有明确到款、项、目并可能引起歧义的； （六）有法定从轻、减轻或者不予行政处罚情节，不依法从轻、减轻或者不予行政处罚的。 四、程序合法 出现下列情形之一的，为不合格执法案卷： （一）未按照立案、调查取证、事先告知、决定、送达、执行等步骤实施一般程序行政处罚，出现程序缺失的； （二）在进行调查或者检查时，执法人员少于两人或者没有向当事人或者有关人员出示执法证件的； （三）行政处罚决定作出前没有履行告知程序或者未在合理期限内听取当事人的陈述、申辩的； （四）符合听证条件且当事人提出听证申请却没有举行听证的；  （五）行政处罚决定未经行政处罚实施机关负责人批准的； （六）对情节复杂或者重大的违法行为给予责令停业整顿、吊销许可证或者较大数额罚款等较重行政处罚，未经行政处罚实施机关负责人集体讨论决定的； （七）有法定前置程序，未履行该前置程序即作出行政处罚决定的；  （八）行政处罚决定书未送达或者送达不合法的； （九）案件符合刑事立案标准，涉嫌违法犯罪，以罚代刑，不及时移送公安机关调查处理的； （十）其他导致行政处罚决定无效的程序违法情形。第二部分 规范范性标准准评查项目序号评查内容评查标准（一）基本要求（7分）1文书中“案案由” 应当当按“违法行行为的性性质”填写。（11分）查看相关文文书。文文书案由由填写不不规范的的，每发发现一处处扣0.2分，直直至扣完完1分。2在立案和调调查取证证阶段文文书中，对对违法行行为的描描述应当当加上“涉嫌”两字。（11分）查看立案、调调查取证证阶段文文书。描描述违法法行为时时未加上上“涉嫌”两字的的，每发发现一处处扣0.2分，直直至扣完完1分。3对外文书应应当编写写文号。（11分）查对外文书书。对外外文书未未编文号号的，每每发现一一处扣00.2分分，直至至扣完11分。4文书中当事事人根据据案件情情况确定定为“个人”或者“单位”，“个人”、“单位”两栏不不能同时时填写。当当事人为为个人的的，“姓名”应当填填写身份份证或者者户口簿簿上的姓姓名，“住址”应当填填写常住住地址或或者居住住地址，“年龄”应当以公历周岁为准。当事人为法人或者其他组织的，填写的单位名称、法定代表人（负责人）、地址等事项应当与工商登记注册信息一致。（1分）查看相关文文书。文文书当事事人填写写不规范范的，每每发现一一处扣00.2分分，直至至扣完11分。5文书首页不不够填写写的可附附页记录录，并标标注页号号，由执执法人员员和当事事人签名名并标注注日期。（11分）查看相关文文书。文文书附页页未标注注页号或或者未经经执法人人员和当当事人签签名并标标注日期期的，每每发现一一处扣00.2分分，直至至扣完11分。6文书尾部要要求签名名或者注注明日期期的，必必须准确确无误，并并由执法法人员、审审核人、审审批人等等手签姓姓名。（11分）查看相关文文书。文文书中需需手签姓名名的地方方机打的的，每发发现一处处扣0.2分，直直至扣完完1分。7文书字迹清清楚，书书面清洁洁，语言言规范、简简练、严严谨、平平实。（11分）从整体上查查看案卷卷，文书书字迹潦潦草、书书面不洁洁或者语语言不规规范的，酌酌情扣分分，直至至扣完11分。（二）立案（3分）8符合立案条条件的，应应当在规规定日期期内立案案。（00.2分分）查看立案审审批表。未未在规定定日期内内立案的的扣0.2分。9案件来源清清楚，如如日常检检查、群群众举报报、上级级交办、同同级移交交等。（00.2分分）查看立案审审批表。未未注明案案件来源源的扣00.2分分。10案情概要规规范，其其中立案案依据应应当引用用法律、法法规、规规章全称称，并注注明具体体条、款款、项、目目等。（11分）查看立案审审批表。无无案情概概要的扣扣1分；案情概概要表述述不规范范的酌情情扣分，直直至扣完完1分，其其中立案案依据未未引用适适用法律律、法规规、规章章全称，或或者未注注明具体体条、款款、项、目目的扣00.5分分。11有办案人员员的意见见及签名名、日期期。（00.5分分）查看立案审审批表。无无办案人人员的意意见、签签名或者者日期的的扣0.5分。12有承办部门门负责人人的意见见及签名名、日期期。（00.5分分）查看立案审审批表。无无承办部部门负责责人的意意见、签签名或者者日期的的扣0.5分。13有行政处罚罚实施机机关负责责人的审审批意见见及签名名、日期期。（11分）查看立案审审批表。无无行政处处罚实施施机关负负责人的的审批意意见、签签名或者者日期的的扣1分分。（三）调查取证（38分）（三）调查取证（38分）（三）调查取证（38分）（三）调查取证（38分）14调查程序规规范。调调查文书书起始部部分有执执法人员员出示执执法证件件和告知知陈述申申辩、申申请回避避权的文文字记载载。（22分）查看卷内调调查文书书。文书书起始部部分没有有出示执执法证件件或者告告知陈述述申辩、申申请回避避权文字字记载的的，每发发现一处处扣0.5分，直直至扣完完2分。15笔录制作规规范。（11）有现现场检查查、调查查询问的的具体起起止时间间（年、月月、日、时时、分）和地点；（2）有当事人或者被询问人的基本情况，当事人委托他人代为接受调查询问的应当有委托书；（3）现场检查笔录应当客观描述现场情况，不得有主观判断或者提前定性记载；现场采取了拍照、摄像、录音或者证据先行登记保存等措施的，应当在笔录中注明；（4）一份调查询问笔录只能对应1名被询问人；调查询问的内容应当与其他证据（如现场检查笔录中记录的有关事项）相互印证，不得相互矛盾（特别是时间、地点、数量、金额等具体情节），且不得出现诱导性和推测性的词句；（5）现场检查笔录有现场负责人的逐页签名，现场负责人拒绝在现场检查笔录上签名的，应当有见证人签名或者两名以上执法人员签名并说明原因；（6）调查询问笔录必须有被询问人的逐页签名；（7）现场负责人或者被询问人认为现场检查笔录或者调查询问笔录内容无误的，应当在笔录上注明“以上笔录无误”类似字样，并签名及注明日期。（12分）查看现场检检查笔录录和调查查询问笔笔录。第第（1）项项1分，有有漏填或或者填写写不规范范情况的的，每发发现有一一处扣00.2分分，直至至扣完11分。第第（2）项项1分，当当事人或或者被询询问人的的基本情情况有漏漏填或者者填写不不规范情情况的，每每发现一一处扣00.2分分，直至至扣完11分；无无委托书书的直接接扣完11分；委委托书不不规范的的酌情扣扣分，直直至扣完完1分。第第（3）项项3分，内内容不规规范的，酌酌情扣分分，直至至扣完33分。第第（4）、（55）、（66）项每每项2分分。第（44）项中中1份调调查询问问笔录询询问2名名以上被被询问人人的，直直接扣完完2分；调查询询问笔录录内容不不规范的的酌情扣扣分，直直至扣完完2分。第第（5）、（66）项中中，现场场检查笔笔录无现现场负责责人签名名且无见见证人、两两名以上上执法人人员签名名并说明明原因或或者调查查询问笔笔录无被被询问人人签名的的，直接接分别扣扣完2分分；签名名不规范范或者有有漏签页页的，每每发现一一处扣00.2分分，直至至分别扣扣完2分分。第（77）项11分，有有漏写或或者填写写不规范范情况的的，每发发现一处处扣0.2分，直直至扣完完1分。16其他证据调调取规范范。（11）注明明证据的的证明对对象；（22）注明明取证的的具体时时间、地地点；（33）注明明两名以以上取证证人员的的姓名及及执法证证件号；（4）有有被取证证人对所所提取证证据的意意见、签签名或者者盖章及及时间；被取证证人拒绝绝签名的的，应当当有见证证人签名名或者两两名以上上执法人人员所作作的相应应说明；（5）视视听证据据、电子子证据除除必须具具备前述述4项要要素外，还还必须注注明制作作过程及及方法；（6）必必须提取取身份证证、营业业执照、许许可证等等能证明明当事人人主体资资格的证证据；（77）需证证据先行行登记保保存的，应当有行政处罚实施机关负责人的审批记载；（8）抽样取证凭证或者证据先行登记保存清单应当详细记载抽样或者先行登记保存的物品并由当事人和执法人员共同签字或者盖章；（9）对先行登记保存的物品，必须在7天内作出处理决定；（10）需要鉴定的，必须及时送交鉴定；（11）证据必须具备关联性。（18分）查看现场检检查笔录录和调查查询问笔笔录外的的其他证证据材料料。第（11）、（22）、（33）项每每项1分分，未注注明相关关内容的的，每发发现一处处扣0.2分，直直至分别别扣完11分。第第（4）、（55）、（66）、（77）、（88）、（99）、（110）项项每项22分。第第（4）项项中证据据未经被被取证人人确认或或者见证证人证明明或者执执法人员员说明的的，每发发现一处处扣0.5分，直直至扣完完2分。第第（5）项项中视听听证据、电电子证据据要素填填写不规规范的，每每发现一一处扣00.5分分，直至至扣完22分。不不符合（66）（77）、（88）、（99）、（110）项项要求的的，分别别直接扣扣完2分分；有不不规范情情况的，各各项酌情情扣分，直直至分别别扣完22分。第第（111）项11分，发发现有将将不符合合关联性性要求的的材料作作为证据据使用情情况的直直接扣完完1分。17行政强制措措施规范范。（11）必须须有法律律、法规规依据；（2）实实施前应应当向行行政机关关负责人人报告并并经批准准；（33）制作作并当场场交付查查封、扣扣押决定定书和清清单；（44）查封封、扣押押的期限限不得超超过三十十日；（55）延长长查封、扣扣押的期期限需经经行政机机关负责责人批准准且不得得超过三三十日；（6）延延长查封封、扣押押的决定定应当及及时书面面告知当当事人，并并说明理理由。（33分）查看行政强强制措施施文书。不不符合（11）、（22）、（33）或者者（4）项项要求的的直接扣扣完3分分；不符符合（55）、（66）项要要求的分分别扣11分；符符合各项项要求，但但（延长长）查封封、扣押押决定书书、告知知书和清清单内容容不规范范的，酌酌情扣分分，直至至扣完33分。18调查终结规规范。（11）准确确阐述案案件事实实，列全全相关证证据；（22）写明明处罚依依据；（33）有办办案人员员的明确确处理意意见；（44）有相相关负责责人的审审批意见见。（33分）查看案件调调查终结结文书。第第（1）项项1分，表表述不规规范的，每每发现一一处扣00.2分分，直至至扣完11分。第第（2）、（33）项每每项0.5分，表表述不规规范的，分分别直接接扣完00.5分分。第（44）项11分，审审批不规规范的酌酌情扣分分，直至至扣完11分。（四）告知（14分）19集体讨论笔笔录规范范。（11）有办办案人员员对案情情的简要要介绍和和初步处处理意见见；（22）有参参加讨论论人员所所发表的的意见；（3）有有明确的的结论性性意见；（4）注注明集体体讨论的的案由、时时间、地地点、主主持人、记记录人，参参加讨论论人员需需签名。（33分）查看集体讨讨论笔录录。集体体讨论笔笔录没有有明确结结论的直直接扣完完3分。第第（1）、（22）项每每项1分分，记载载内容不不规范的的酌情扣扣分，直直至分别别扣完11分。第第（4）项项1分，有有漏填（签签）或者者填写不不规范情情况的，每每发现一一处扣00.2分分，直至至扣完11分。20事先告知规规范。（11）完整整、明确确、客观观描述违违法事实实；（22）列全全证据；（3）写写明拟作作出行政政处罚的的理由和和依据；（4）明明确告知知当事人人享有陈陈述、申申辩或者者申请听听证的权权利；（55）注明明联系地地址、联联系人、联联系电话话等。（88分）查看行政处处罚事先先告知书书或者听听证告知知书。第第（1）、（33）、（44）项每每项2分分，表述述不规范范的酌情情扣分，直直至分别别扣完22分。第第（2）项项1.44分，证证据不全全或者表表述不规规范的，每每发现一一处扣00.2分分，直至至扣完11.4分分。第（55）项00.6分分，每缺缺一项扣扣0.22分，直直至扣完完0.66分。21听证程序规规范。（11）听证证通知书书应当写写明听证证时间、地地点、主主持人、当当事人申申请回避避的权利利等；（22）听证证笔录应应当详细细记载办办案人员员对违法法事实、证证据的认认定，当当事人的的申辩和和质证，以以及双方方对处罚罚内容的的主要分分歧等；（3）听听证意见见书应当当简要介介绍案件件基本情情况，办办案人员员对案件件事实的的认定、相相关证据据、理由由以及处处理意见见，当事事人陈述述申辩理理由和要要求。听听证主持持人应当当在综合合听证双双方意见见基础上上明确提提出处理理意见。（33分）查看听证通通知书、听听证笔录录、听证证意见书书等。第第（1）、（22）、（33）项每每项1分分，表述述不规范范的酌情情扣分，直直至分别别扣完11分。（五）决定（20分）22处罚决定规规范。（11）注明明当事人人基本情情况；（22）注明明案件来来源（不不宜注明明的除外外）；（33）客观观陈述违违法事实实；（44）列举举事实认认定的主主要证据据；（55）注明明处罚的的法律依依据名称称和具体体的条、款款、项、目目；（66）责令令改正违违法行为为；（77）明确确行政处处罚的种种类、幅幅度且种种类、幅幅度的确确定符合合相关自自由裁量量权行使使规定；（8）告告知履行行方式；（9）告告知救济济途径。（20分）【加分项目目：（11）准确确陈述违违法行为为的构成成要件、因因果关系系和违法法事实的的认定过过程；（22）具体体阐述证证据所要要证明的的内容；（3）详详细进行行法律适适用和定定性分析析；（44）完整整体现案案件办理理的主要要程序。写写明当事事人有无无陈述、申申辩或者者申请听听证的情情况；当当事人提提出陈述述、申辩辩或者申申请听证证的，写写明陈述述、申辩辩的复核核情况或或者听证证情况，并并详细说说明采纳纳或者不不采纳当当事人陈陈述、申申辩意见见的理由由；（55）明确确阐述自自由裁量量的情理理，对从从轻或者者减轻、从从重处罚罚的情节节、理由由、法律律依据作作必要的的说明。（10分）】查看行政政处罚决决定书、责责令整改改通知书书等。第第（1）项项0.55分，当当事人情情况不全全的，每每发现一一处扣00.1分分，直至至扣完00.5分分。第（22）项00.5分分，没有有注明案案件来源源的，直直接扣完完0.55分，表表述不规规范的酌酌情扣分分，直至至扣完00.5分分。第（33）项33分，表表述不规规范的酌酌情扣分分，直至至扣完33分。第第（4）项项3分，证证据列举举不全的的，每发发现一处处扣0.5分，直直至扣完完3分。第第（5）、（99）项每每项3分分，表述述不规范范的酌情情扣分，直直至分别别扣完33分。第第（6）项项2分，没没有责令令改正违违法行为为的直接接扣完22分，表表述不规规范的酌酌情扣分分，直至至扣完22分。第第（7）项项3分，不不符合相相关自由由裁量权权行使规规定的直直接扣完完3分，表表述不规规范的酌酌情扣分分，直至至扣完33分。第第（8）项项2分，表表述不规规范的酌酌情扣分分，直至至扣完22分。【说理式行行政处罚罚决定书书予以加加分的。每每个加分分项目满满分为22分，总总共100分。各各加分项项目具体体得分根根据该项项目撰写写水平确确定。】（六）送达（3分）23送达规范。（11）注明明受送达达人、送送达文书书名称及及文号以以及送达达时间、地地点等内内容；（22）注明明送达方方式；（33）直接接送达的的，受送送达人应应当签名名或者盖盖章（代代收的应应当注明明代收理理由，由由代收人人签名；受送达达人拒收收的，可可留置送送达，但但应当在在备注栏栏中注明明情况并并请见证证人签名名或者盖盖章）。间间接送达达的，应应当有相相关材料料证明，其其中公告告送达的的应当将将公告文文书归档档入卷；邮寄送送达的应应当将挂挂号信回回执粘贴贴于备注注中；（44）行政政处罚决决定书除除当场送送达外，应应当在作作出行政政处罚决决定之日日起7日日内送达达。（33分）查看送达回回证等。第第（1）项项0.88分，填填写不规规范的，每每发现一一处扣00.2分分，直至至扣完00.8分分。第（22）项00.2分分，没有有注明送送达方式式或者送送达方式式名称不不规范的的直接扣扣完0.2分。第第（3）项项1分，其其中有不不规范情情况的，酌酌情扣分分，直至至扣完11分。第第（4）项项1分，行政处罚决定书超过7日送达的，直接扣1分。24（七）执行（6分）25罚缴分离。（11）给予予罚款的的行政处处罚，应应当出具具省级财财政部门门统一制制发的罚罚款收据据或者缴缴款单；（2）没没收财物物的应当当有合法法票据和和物品清清单。（22分）查看罚款、没没收财物物票据及及清单。第第（1）、（22）项每每项1分分。无罚罚款收据据或者罚罚款收据据不规范范的，直直接扣除除1分；无没收收票据及及清单的的，直接接扣完11分；没没收票据据及清单单不规范范的酌情情扣分，直直至扣完完1分。26责令当事人人停业整整顿或者者改正违违法行为为的，应应当有复复查记录录。（22分）查看相关文文书。责责令当事事人停业业整顿或或者改正正违法行行为没有有复查记记录的，直直接扣完完2分；有复查查记录但但表述不不规范的的酌情扣扣分，直直至扣完完2分。27强制执行申申请规范范。（11）申请请人民法法院强制制执行前前应当向向当事人人发出催催告书；（2）催催告书送送达十日日后当事事人仍未未履行义义务的，依依法在法法定期限限内向人人民法院院申请强强制执行行。（22分）查看催告书书、强制制执行申申请书及及有关司司法文书书。因向向人民法法院提出出强制执执行申请请时超过过法定期期限导致致人民法法院不予予受理的的直接扣扣完2分分。第（11）、（22）项每每项1分分，催告告书、强强制执行行申请书书内容不不规范的的酌情扣扣分，直直至分别别扣完11分。（八）结案（2分）28结案规范。结案报告应当注明案由、当事人基本信息、立案日期、办案人员、简要案情及办案经过、处罚决定书字号及处罚内容、处罚执行情况（有没收违法所得或者非法财物的，应当写明处置方式和处置结果）、办案人员意见及相关审批意见等。（2分）查看结案报报告。其其中有漏漏填或者者填写不不规范情情况的，每每发现一一处扣00.2分分，直至至扣完22分。（九）卷宗归档（7分）29一案一卷（分分正副卷卷的除外外）。（00.5分分）查看结案卷卷宗。未未一案一一卷的扣扣0.55分。30使用统一规规范的封封面。（00.2分分）查看结案卷卷宗。未未使用统统一规范范封面的的扣0.2分。31卷内目录填填写规范范。（00.2分分）查看结案卷卷宗。卷卷内目录录有填写写不规范范情况的的扣0.2分。32卷内文书涂涂改处应应当加盖盖与文书书内容有有关人员员的印章章或者按按捺手印印。（22分）查看卷内有有关文书书。比较较重要的的涂改未未加盖印印章或者者按手印印的，每每发现一一处扣00.5分分，直至至扣完22分；其其他涂改改未加盖盖印章或或者按手手印的，每每发现一一处扣00.2分分，直至至扣完22分。33卷内文书空空白处应应当做划划线标注注。（11分）查看卷内有有关文书书。文书书空白处处未做划划线标注注的，每每发现一一处扣00.1分分，直至至扣完11分。34卷内文书载载体统一一用国际际标准AA4型纸纸。过大大的材料料应当按按卷宗大大小先对对折再向向外折叠叠，小页页纸应当当用国际际标准AA4型纸纸托裱。（11分）查看卷内有有关文书书。不符符合要求求的，每每发现一一处扣00.1分分，直至至扣完11分。35卷内文书按按归档顺顺序排列列。（00.2分分）查看结案卷卷宗。卷卷内文书书未按归归档顺序序排列的的直接扣扣0.22分。36卷内文书逐逐页编号号。页号号一律用用阿拉伯伯数字编编写在有有文字正正面的右右上角、背背面的左左上角。（11分）查看结案卷卷宗。卷卷内文书书无页号号或者页页号不规规范的，每每发现一一处扣00.1分分，直至至扣完11分。37卷内文书装装订整齐齐，文书书上的订订书钉等等金属物物应当剔剔除。（00.2分分）查看结案卷卷宗。卷卷内文书书装订不不整齐或或者文书书上的金金属物未未剔除的的扣0.2分。38卷内文字应应当使用用蓝黑色色、黑色色钢笔或或者签字字笔书写写。当事事人提供供的材料料使用铅铅笔、圆圆珠笔、复复写纸书书写的，入入卷前应应当复印印并由当当事人签签名认可可。（11分）查看结案卷卷宗。不不符合要要求的，每每发现一一处扣00.2分分，直至至扣完11分。39不便附卷保保存的证证物或者者录音、录录像、照照片等声声像档案案资料，应应当在备备考表中中注明录录制的内内容、数数量、时时间、地地点、责责任人及及存放地地点等内内容。（00.2分分）查看结案卷卷宗。未未在备考考表中注注明相关关内容的的扣0.2分。备注1、规范性性标准满满分为1100分分，根据据评查标标准扣除除相应当当分值后后的余分分加上说说理式行行政处罚罚决定书书的加分分即为案案卷得分分。2、评查内内容某些些要素的的设置可可能与合合法性标标准相重重叠，因因此必须须在这些些要素的的缺失或或者不规规范不影影响基本本违法事事实和主主要情节节认定的的情况下下才予以以评分，否否则直接接评定为为不合格格案卷。例例如，一一份调查查询问笔笔录同时时询问两两名以上上被询问问人的，该笔录无效，则在该笔录的缺失不影响基本违法事实和主要情节认定的情况下才按评查标准评分，如该笔录为据以定案的主要证据，则直接评定该案卷为不合格案卷。 3、经行政政复议、行行政诉讼讼未能维维持的为为不合格格案卷。 附件2被处罚主体体界定说说明 一、除自然然人外，个个体工商商户、农农村承包包经营户户、个人人合伙视视为自然然人。在在对个体体工商户户、农村村承包经经营户、个个人合伙伙实施行行政处罚罚时，被被处罚主主体为营营业执照照上标示示的经营营者个人人（个人人合伙的的以全体体合伙人人为被处处罚主体体）。有有字号的的，应当当在行政政处罚文文书中经经营者姓姓名后用用括号注注明。  二、法法人违法法设立的的分支机机构或者者虽依法法设立、但但没有领领取营业业执照的的分支机机构违法法的，被被处罚主主体为设设立该分分支机构构的法人人。法人人或者其其他组织织的工作作人员在在实施职职务行为为或者授授权行为为时违法法的，被被处罚主主体为该该法人或或者其他他组织。 三、其他组织是指依法成立的，有一定组织机构和财产的，但又不具备法人资格的组织，包括： （一）依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织； （二）依法登记领取营业执照的合伙型联营企业； （三）依法登记领取我国营业执照的不具有中国法人资格的中外合作经营企业、外资企业； （四）经民政部门核准登记领取社会团体登记证，但不具备法人资格的社会团体； （五）法人依法设立并领取营业执照的分支机构； （六）中国人民银行、各专业银行设在各地的分支机构； （七）中国人民保险公司设在各地的分支机构； （八）经核准登记领取营业执照的乡镇、街道、村办企业。 四、无照经营活动的被处罚主体为实际经营者。其中法人擅自设立分支机构从事无照经营活动的，被处罚主体为设立该分支机构的法人。个人或者个人合伙以公司名义从事无照经营活动的，被处罚主体为直接责任人。 五、已取得公司名称预先核准但尚未领取营业执照的“公司”违法的，被处罚主体为实际投资人。附件3案卷评查单单案卷名称制作单位案卷得分扣分项目、分分值及理由 评评查人员员（签名名） 年 月月 日日复核意见 复核核人员（签签名） 年 月月 日日组长意见 组长（签签名） 年年 月月 日日备 注注