《集团重大事项报告制度》682.docx

*集团下属企业重大事项报告制度（一）总则则一、 为使集团公公司能及时时了解集团团各下属企企业发生的的各类重大大事件，确确保集团公公司在有关关管理政策策的制定和和重大决策策方面有足足够的信息息支持，防防范和控制制集团的各各类经营风风险，特制制定本制度度。二、 重大事项指指对下属企企业正常生生产经营有有重大影响响、且该事事项的报送送未在集团团正常信息息沟通范畴畴内的例外外事项。具具体指：对对正常生产产经营造成成较大影响响的突发事事件、需报报集团公司司管理部批批准的重大大事项及其其他重大事事项。三、 本制度适用用范围为集集团公司下下属的全资资企业、控控股企业以以及未控股股但由集团团公司承包包经营的企企业（以下下简称为“下属企业业” ），其其他企业可可参照执行行。（二）组织织保证四、下属企企业重大事事项报告的的责任人为为下属企业业总经理或或主持日常常工作的常常务副总经经理。五、集团公公司企业管管理部为集集团下属企企业重大事事项报告的的归口管理理部门。其其主要职责责是负责或或协助有关关部门对重重大事项的的处理以及及对有关报报告资料的的收集、传传送及存档档工作；并并负责有关关处理意见见的反馈及及执行情况况的跟踪等等工作。（三）重大大事项的范范畴及报送送程序六、 突发事项的的内容及报报送程序：1、事项内内容涉及政府府有关部门门对企业经经营情况的的突发性审审计或调查查；受到政府府有关部门门的重大行行政或经济济处罚，且且处罚金额额达人民币币10万元元以上；将或有可可能发生的的、涉及金金额达人民民币10万万元的诉讼讼或仲裁。由于企业业内部管理理或监控不不力而导致致的有关个个人涉及金金额达人民民币1万元元以上的重重大违规违违纪事件；因自然灾灾害、人为为事故导致致企业资产产损失金额额达人民币币8万元以以上的重大大事项；发生因工工死亡或伤伤愈后致残残而丧失劳劳动能力的的重大伤亡亡事故；发生各类类原因导致致的产品损损失、或产产品遭到客客户拒收的的情况，损损失金额达达人民币110万元以以上的重大大事故；其他对企企业的生产产经营有（或或可能有）重重要影响的的事项。2、报送程程序及时间间要求：凡出现上述述突发性事事件，下属属企业须于于事发当日日口头向集集团公司管管理部或有有关职能部部门汇报，并并于事发22日内填报报集团下下属企业突突发事项快快报（见见附件一），事事项完毕后后须将处理理结果按集团下属企业重大事项汇总简表（见附件二）填报集团公司，有必要报送详细说明资料的事项应另文上报。七、 需报集团公公司管理部部批准方可可实施的重重大事项。1、事项内内容企业发生生经营范围围以外的经经济业务；企业作为为仲裁申请请人或诉讼讼原告的仲仲裁及诉讼讼事项；未纳入集集团信贷计计划或未得得到集团授授权的融资资行为；企业未能能清偿、金金额达该企企业净资产产的10%以上的到到期债务；涉及金额额达人民币币10万元元以上的赠赠与、承包包、租赁、特特许权等合合同的订立立；企业内部部出台重大大福利政策策（住房、购购车等免息息贷款或员员工中长期期培训等）；其它需经经集团批准准事项。2、报送程程序及时间间要求上述事项须须经集团公公司批准后后方能实施施，下属企企业须于事事前向集团团公司报送送集团下下属企业重重大事项请请示报告，集集团公司应应在收到有有关请示报报告后155个工作日日内予以答答复；如属属较为紧迫迫的重大事事项，集团团公司应指指派专人进进行实地调调研分析，在在6个工作作日内作出出答复。事事项完毕后后须将处理理结果按集团下属企业重大事项汇总简表（见附件二）填报集团公司，有必要报送详细说明资料的事项须另文上报。八、其它重重大事项1、事项内内容可能发生生的、给企企业经营带带来金额达达其净资产产5%以上上的各种潜潜在亏损风风险；企业的其其他股东方方或重要客客户有可能能发生重大大诉讼或面面临倒闭等等重大风险险；其他股东东方将持有有的本企业业股权转让让和股权质质押行为；对资产、负负债、权益益和经营成成果将会产产生一定影影响，涉及及金额达该该企业净资资产总额55%以上的的合同订立立、变更或或终止的行行为；非集装箱箱企业中，由由于产品市市场发生较较大变化，导导致生产能能力利用率率不足700%的情况况；企业待料料停工天数数或因主要要设备事故故导致的停停工天数达达5天以上上；企业所在在地发生重重大政策变变动（税务务、外汇、海海关、劳动动人事政策策等）或企企业政策环环境发生重重大变化，由由此而导致致的对企业业经营的正正面或负面面影响；已列入地地方政府财财政、税收收等支持的的项目，每每一项目涉涉及获取优优惠金额达达人民币220万元以以上；受省级及及以上人民民政府表彰彰、或取得得权威机构构认证的项项目或个人人；企业组织织架构的重重大变动及及重大人事事任免（总总经理助理理级以上）：在新产品品开发、新新材料运用用以及技术术、工艺等等方面的重重大突破或或革新；开发并申申报成功的的专利、工工业产权等等项目；其他重要要事件。2、报送程程序及时间间要求 上述内容容属于仅须须知会集团团公司的事事项，下属属企业须于于次月5日日前按附表表二集团团下属企业业重大事项项汇总月报报的有关关要求填报报。如集团团公司有关关部门须进进一步了解解详细情况况，下属企企业再另文文详报。（四）有关关要求九、 如出现本表表未列明的的、可能对对下属企业业生产经营营产生重大大影响的事事项，下属属企业责任任人须根据据事项性质质予以上报报。十、 集团公司有有必要在事事项进程中中进行跟踪踪了解的事事项，可指指派有关职职能部门负负责处理，下下属企业有有责任提交交事件进展展、分析和和有关统计计报表等资资料。十一、 直接受表部部门：凡出出现本制度度规定的重重大事项，下下属企业须须直接报送送集团公司司企业管理理部，并根根据事项性性质抄报集集团公司有有关职能部部门。十二、 须报经下属属企业董事事会的重大大事项，下下属企业须须知会集团团公司管理理部后方可可报送。十三、 重大事项报报告应以书书面报告的的形式提交交。若情况况紧急或事事态较为严严重，必须须于事件发发生当日直直接向集团团公司管理理部或集团团公司有关关职能部门门作口头汇汇报。同时时按上述规规定程序向向集团公司司企业管理理部补交书书面报告。十四、 下属企业提提交的突突发事项快快报、重重大事项汇汇总简表，如如需附有相相关说明性性或附注性性资料，下下属企业应应及时、全全面地予以以提供。十五、 下属企业责责任人应确确保报告内内容的真实实、准确和和完整，不不得隐匿事事件的真相相和全貌。（五）罚 则十六、 若出现违反反本制度的的行为，将将由集团公公司管理部部视情节轻轻重对企业业责任人予予以处罚或或处分，情情节严重者者集团公司司将对企业业责任人进进行撤职处处理。十七、 作为集团委委派的重要要干部，企企业财务经经理有责任任督促企业业总经理按按照本制度度要求报送送有关重大大事项，若若企业总经经理对有关关重大事项项按住不报报或隐匿有有关事实，企企业财务经经理在知情情并催促总总经理无效效后，有责责任单独向向集团公司司管理部或或有关职能能部门予以以汇报，否否则，一旦旦出现违反反本制度的的行为，企企业财务经经理将要承承担连带责责任。（六）附则则十八、 本制度解释释权归集团团公司企业业管理部。十九、 本制度自总总裁签发之之日起生效效，试行期期为半年。编制：签发：日期： 集团下属企企业突发事事项快报上报企业发生日期事件名称事件的简要要概述（能够够造成未来来的经济收收入、损失失的应充分分估计）对下属企业业或集团可可能存在的的影响概述述上报企业初初步意见和和建议需集团公司司提供任何何形式的支支持和帮助助涉及的企业业内部部门门或个人（职职务或工作作岗位）涉及的政府府部门、单单位或个人人说明1、 填报单位可可根据事项项性质摘要要填写本表表内容；2、 需附有要说说明性资料料的，请另另页附后。企业负责人人： 填填报人： 上报报日期：7集团下属企企业重大事事项汇总简简表报出企业： 时间间： 受受表部门：企业管理理部 要要求报出日日期：月后后5日内类型事项名称事项过程描描述涉及企业内内外部人员和部门门涉及金额处理结果突发事项本月发生的的突发事项项1、2、本月之前发发生的突发发事项处理理结果1、2、本月之前发发生的尚在在处理中的的突发事项项1、2、报批事项本月发生的的批准事项项1、2、本月之前批批准事项处处理结果1、2、本月之前集集团已批准准的尚在处处理中事项项1、2、其他重大事事项1、2、说明为便于集团团公司集中中了解所有有重大事项项及其执行行情况和结结果，已填填报突发发事件快报报、重重大事项申申请的突突发事项和和报批事项项，须在本本表中一并并上报反映映。企业负责人人： 填报人： 报出日期期：