能力管理体系标准草案P02008090527321865340551511.docx

ICS 03.120.10A 00中华人民共共和国国国家标准准 GBB/T XXXXXXXXXXX能力管理体体系 要要求Compeetennce mannageemennt ssysttemssReqquirremeentss(SS 66240070:20002, MODD)（征求意见见稿）2008-09-05200×-发布 2000×-实施中华人民共共和国国国家质量量监督检检验检疫疫总局中国国家标标准化管管理委员员会 发发布 GB/TXXXXXXXXX/SS 624070:2002目 次前言 引言 1 范围围 1 2 规范范性引用用文件 2 3 术语语和定义义 22 4 能力力管理体体系 3 4.1 总总要求 33 4.2 文件要要求 33 5 管理理职责 4 5.1 经营策策划 4 5.2 能力方方针 4 5.3 职责和和权限 4 5.4 与人才才市场的的关系 4 5.5 管理评评审 55 6 资源 55 6.1 管理者者代表 55 6.2 过程管管理者 5 7 能力力获得过过程 5 7.1 总则 5 7.2 能力分分析 5 7.3 能力策策划 5 7.4 实现 6 7.5 评价 66 8 监视视、测量量、分析析和改进进 7 8.1 总则 7 8.2 监视和和测量 7 8.3 数据分分析 77 8.4 改进 7 附录A（资资料性附附录）能能力获得得过程 9参考文献 111 v GB/TXXXXXXXXX/SS 624070:2002前 言本标准修改改采用瑞瑞典标准准SS 62440700:20002能能力管理理体系 要求（英文版）。为便于使用用，对SSS 66240070:20002做了了下列修修改：a) “SSS 66240070”该为“GB/T XXXXXXX”;“ ISSO 990000”、“ISOO 1000155”改为“GB/T 1190000”和“GB/T 1190225”；b) 删除除“目次”中的三三级条款款，如44.2.1、44.2.2等；c) 将“0.22 过程程方法”第2段段第3句句“一个过过程的输输出形成成下一个个过程的的输入”改为“一个过过程的输输出直接接形成下下一个过过程的输输入”，以便便与GBB/T 190001 一致；d) 将“2 规规范性引引用文件件”中“ISOO 90000:20000”改为“GB/T 1190000-220088”； 本标标准的附附录A是是资料性性附录。本标准由全全国质量量管理和和质量保保证标准准化技术术委员会会（SAAC/TTC1551）提提出并归归口。本标准由中中国标准准化研究究院负责责起草。本标准起草草单位：本标准主要要起草人人：。引 言0.1总则则管理体系为为组织进进行正确确决策以以及执行行决策的的后续活活动提供供了必要要的条件件。因而而，能力力管理体体系的采采用应当当成为组组织最高高管理者者的一项项战略性性决策。一个管理体体系的设设计和实实施受到到组织的的各种需需求、具具体目标标、所提提供的产产品、所所采用的的过程、规规模、结结构、发发展阶段段和文化化的影响响。本标标准的目目的并非非是统一一能力管管理体系系的结构构或文件件，而是是提供一一个适合合于组织织的管理理体系框框架。GB/T 190000族族和GBB/T 240000族族以及其其它管理理体系标标准均强强调了人人力资源源的重要要性以及及对适当当能力的的需要。另另外，人人才市场场和社区区同样需需要获得得并使用用适当的的能力。本本标准的的目的是是规定要求求以满足足这些需需要。本标准为需需要进行行下列事事项的组组织规定定了能力力管理体体系的要要求：¾ 通过有效的的能力获获得，发发展和证证明其取取得短期期和长期期目标的的能力；¾ 增强其管理理变化的的准备和和应对能能力；¾ 吸引顾客、员员工和其其他相关关方。在招聘新员员工时，运运转良好好的能力力获得过过程将具具备竞争争优势。另另外，组组织内的的员工获获得适当当的能力力发展也是是必不可可少的。这这不但有有助于组组织的有有效运行行，同时时也增强强了员工工的满意意程度，扩扩大了其其选择工工作的机机会，提提高了其其在人才才市场上上的价值值。0.2 过过程方法法本标准鼓励励在建立立、实施施和改进进能力管管理体系系的有效效性和效效率时采采用过程程方法，从从而通过过满足相相关方的的要求来来增强其其满意程程度。为使组织有有效运作作，必须须识别和和管理众众多相互互关联的的活动。通通过使用用资源和和管理，将将输入转转化为输输出的活活动可视视为过程程。通常常，一个个过程的的输出直直接形成成下一个个过程的的输入。以过程为基基础的能能力管理理体系模模式如图图1所示示，它展展示了第第588章中所所提出的的过程联联系。该该图还说说明了能能力获得得是一个个全面的的管理体体系的一一部分，其其中组织织的条件件、战略略和经营营计划形形成了最最为重要要的输入入。本标标准还注注重通过过过程方方法获得得体系的的持续改改进。0.3 与与GB/T 1190001的关关系本标准可单单独使用用，也可作为GGB/TT 1990011质量量管理体体系 要要求标标准的补补充。即即使这两两个标准准的范围围有所不不同，但但两者有有着类似似的结构构以便于于使用。GB/T 190001规规定了质质量管理理体系的的要求，可可用于组组织的内内部、认认证、或或合同目目的。其其关注焦焦点在于于满足顾顾客要求求的质量量管理体体系的有有效性。本本标准规规定了能能力获得得过程的的要求，与GB/T 19001第6.2条款“人力资源”的要求相比，该要求更为广泛，通过解释如何达到这些要求来提供帮助。0.4 与与其它管管理体系系的兼容容性本标准能使使组织将将其能力力管理体体系与相相关的管管理体系系相结合合或整合合。组织织为了建建立符合合本标准准要求的的管理体体系，可可能会调调整现行行的管理理体系。本本标准不不包括针针对其它它管理体体系的要要求，如如环境管管理、职职业健康康安全管管理、财财务管理理或风险险管理的的特定要要求。viii 能力管理体体系 要要求1 范围本标准规定定了能力力管理体体系的总总要求以以及能力力获得过过程的特特定要求求。本标准中的的所有要要求是通通用的，旨旨在适用用于各种种类型、不不同规模模和提供供不同产产品的组组织。无无论该组组织其它它管理体体系如何何，组织织都可使使用本标标准。本标准适用用于组织内部部和外部部（包括括认证机机构）评评定其能能力获得得的管理理能力。本管理体系系的要求求意味着着组织应应建立能能力管理理体系，形形成文件件，加以以实施和和保持，并并持续改改进其有有效性。能力获得过过程的目目的是确确保发展展适当能能力，以以满足开开展经营营活动的的需要。包括括根据既既定目标标对组织织的整体体能力进进行管理理、发展展和维持持，从而而实现短短期和长长期经营营绩效。以过程为基基础的能能力管理理体系模模式如图图1中所所示，它它展示了了第58章中中所提出出的过程程联系。组织的结果组织的需要完成效果7.能力获得过程条件战略计划8.监视和改进6.资源5.管理职责经营策划图1能力力管理体体系模式式“组织的需需要”和“组织的的结果”被纳入入了经营营策划过过程，这这一事实实表明能能力管理理体系是是一项完完整的管管理体系系的组成成部分。一个经策划划的、系系统的能能力获得得过程对对于改进进组织实实现其目目标的能能力是至至关重要要的。图图2中给给出了这这一过程程，并展展示了第第7条款款中所描描述的不同步步骤（77.27.55）。7.2能力分析7.4实现7.3能力策划输出：适当的能力满意的员工形成文件的后续活动反馈输入：组织的需求能力方针之前的后续事项7.5评价图2能力力获得过过程2 规范性性引用文文件下列规范性性文件中中的条款款通过本本标准的的引用而而成为本本标准的的条款。凡凡是注日日期的引引用文件件，其随随后所有有的修改改或修订订版均不不适用于于本标准准，然而而，鼓励励根据本本标准达达成协议议的各方方研究是是否可使使用下列列规范性性文件的的最新版版本。凡凡是不注注日期的的引用文文件，其其最新版版本适用用于本标标准。GB/T 190000-20008质量量管理体体系 基基础和术术语 （ISO 9000:2005, IDT）3 术语和和定义GB/T 190000-20008中确立立的术语语和定义义以及下下列术语语和定义义适用于于本标准准。3.1能力 ccomppeteencee通过应用知知识和技技能执行行某一任任务的本本领和意意愿。注：当定义义能力时时，下列列含意适适用于所所使用的的词语：本领=在实实践中使使用知识识和技能能的经验验、理解解和判断断力；意愿=态度度、承诺诺、勇气气和责任任；知识=事实实和方法法学；技能= 在在实践中中实施做。3.2 能力管理体体系 commpettencce mmanaagemmentt syysteem指导和控制制一个组组织有关关于能力力获得（33.3）的的管理体体系（33.7）。3.3 能力获得 coompeetennce acqquissitiion组织为完成成其目标标并满足足其需要要而持续续确保适适当能力力的过程程。3.4 能力发展 coompeetennce devveloopmeent扩大和（或或）增强强个人和和群体能能力的活活动或过过程。3.5 能力方针 coompeetennce pollicyy由最高管理理者（33.111）正式式表述的的组织有有关能力力获得（33.3）的的总体意意图和方方向。3.6 能力差距 coompeetennce gapp所需能力和和可用能能力之间间的差别别。以下定义引引自GBB/T 190000：3.7 管理体系 maanaggemeent sysstemm建立方针和和目标并并实现这这些目标标的体系系。注：一个组组织的管管理体系系可包括括若干个个不同的的管理体体系，例例如能力力管理体体系（33.2）、质质量管理理体系或或环境管管理体系系。3.8 过程 pproccesss将一组输入入转化为为输出的的相互关关联或相相互作用用的活动动。注：一个过过程的输输入通常常是其它它过程的的输出。3.9 规范speecifficaatioon阐明要求的的文件。注：根据第第4.11条款，本本标准中中的规范范可以是是形成文文件的能能力管理理体系其其本身。能能力管理理体系所所要求的的文件通通常是受受控的（4.2.2）。3.10 记录 rrecoord阐明所取得得的结果果或提供供所完成成的活动动的证据据的文件件。注：根据第第8.44.2条条款，本本标准中中的记录录可以是是纠正措措施的结结果；根根据第77.3.2条款款，记录录也可以以是能力力获得计计划所取取得的结结果。通通常，记记录无需需进行修修订控制制。3.11 最高管理者者 ttop mannageemennt在最高层指指挥和控控制组织织的一个个人或一一组人。4 能力管管理体系系4.1 总总要求组织应按本本标准的的要求建建立能力力管理体体系，形形成文件件（见44.2.2），加加以实施施和保持持，并持持续改进进其有效效性。组织应：a）确定所所需的准准则和方方法以确确保能力力管理体体系的有有效运行行和控制制；b）确保可可获得必必要的资资源和信信息，以以支持能能力管理理体系的的运行和和监视；c）监视、测测量和分分析能力力获得过过程；d）采取必必要措施施以获得得策划的的结果以以及能力力管理体体系的持持续改进进。组织应根据据本标准准的要求求管理和和控制能能力获得得过程。当组织选择择由供方方执行部部分能力力获得过过程时，应确保对该部分的控制符合本标准的要求。4.2 文文件要求求4.2.11总则能力管理体体系文件件应包括括：a）形成文文件的能能力方针针和能力力目标；b）本标准准所要求求的形成成文件的的程序；注：本标准准出现“形成文文件的程程序”之处，即即要求建建立该程程序，形形成文件件，并加加以实施施和保持持。c）组织为为确保其其能力获获得过程程的有效效运行和和控制所所需的文文件；d）本标准准所要求求的记录录（见第第7条款款）。4.2.22文件控控制能力管理体体系所要要求的文文件（见见3.99）应予予以控制制。应编编制形成成文件的的程序，以以规定以以下方面面所需的的控制：a）文件发发布前得得到批准准，以确确保文件件是充分分与适宜宜的；b）必要时时对文件件进行评评审与更更新，并并再次批批准；c）确保文文件的更更改和现现行修订订状态得得到识别别；d）确保在在使用处处可获得得适用文文件的有有关版本本；e）确保文文件保持持清晰、易易于识别别；f）确保外外来文件件得到识识别，并并控制其其分发；g）防止作作废文件件的非预预期使用用，若因因任何原原因而保保留作废废文件时时，对这这些文件件进行适适当的标标识。4.2.33记录控控制应建立并保保持记录录，以提提供符合合要求和和能力管管理体系系有效性性的证据据。记录录应保持持清晰、易易于识别别和检索索。应编编制形成成文件的的程序，以以规定记记录的标标识、贮贮存、保保护、检检索、保保存期限限和处置置所需的的控制。5 管理职职责5.1 经经营策划划组织的经营营策划，包包括策略略性的及及运行性性的，根根据本标标准构成成了能力力获得的的基础。最高管理者者应确保保组织知知晓满足足法律法法规要求求和相关关方要求求的重要要性。管管理者也也应为每每位员工工创造必必要的条条件以使使员工理理解组织织的目标标以及员员工本身身对达到到这些目目标所做做贡献的的重要性性。5.2 能能力方针针最高管理者者应制定定组织的的能力方方针（33.5）。当当制定能能力方针针时，应应考虑多多方面因因素，并并确保能能力方针针：a）适合于于经营、市市场和产产品的类类型；b）包括对对持续能能力发展展的承诺；c）提供制制定和评评审能力力目标的的框架；d）在组织织内得到到实施、应应用、保保持和沟沟通；e）形成文文件；f）可被相相关方获获得；g）定期评评审其适适宜性和和有效性性。5.3 职职责和权权限最高管理者者应确保保管理能能力获得得过程的的职责和和权限得得到规定定、形成成文件，并并在组织织内沟通通。5.4 与与人才市市场的关关系最高管理者者应确保保组织充充分了解解有关人才才市场上上的可用能能力。组组织为提提高员工工能力而而做出的的努力旨旨在增加加他们的的就业机机会。5.5 管管理评审审最高管理者者应按策策划的时时间间隔隔及其他他必要时时评审组组织的能能力管理理体系，以以确保其其持续的的适宜性性、充分分性和有有效性。评评审应包包括评价价能力管管理体系系改进的的机会和和变更的的需要，包包括能力力方针和和能力目目标。管理评审应应形成文文件。6 资源组织应确定定并提供供实施和和保持能能力管理理体系所所需的资资源。6.1 管管理者代代表最高管理者者应指定定一名管管理者，无无论该成成员在其其他方面面的职责责如何，应应具有以以下方面面的职责责和权限限：a）强化能能力获得得对组织织的重要要性的认认识；b）确保根根据本标标准建立立、实施施并保持持能力管管理体系系要求；c）向最高高管理者者报告能能力管理理体系的的业绩，用用于评审审并作为为改进的的起点。6.2 过过程管理理者组织应指定定一名或或多名代代表，无无论该代代表在其其他方面面的职责责如何，应应根据第第7条款款的要求求，规定定其管理理和控制制能力获获得过程程的职责责和权限限。过程管理者者可以但但不必是是第6.1条款款中所述述之人。7 能力获获得过程程7.1 总总则根据既定的的经营目目标，能能力获得得过程旨旨在管理理、发展展和保持持组织的的整体能能力，从从而满足足经营活活动的短短期和长长期需要要。组织织应为员员工参与与该过程程创造必必要的条条件。组织应根据据本标准准的要求求管理和和控制能能力获得得过程。组织的能力力可以指指整个组组织或组组织内的的群体和和（或）小小组。群群体和（或或）小组组的例子子是： 职能部门； 业务部门； 项目小组； 以过程程为导向向的小组组。7.2 能能力分析析7.2.11能力需需求组织应按策策划的时时间间隔隔以及必必要时，根根据组织织条件和和战略经经营计划划，包括括来自外外部相关关方的适适用要求求，识别别其短期期和长期期能力需需求。7.2.22能力调调查组织应建立立并保持持调查组组织整体体能力和和每位员员工的能能力的程程序。调调查的结结果应予予以记录录（见44.2.3）。7.2.33能力差差距组织应根据据能力需需求和调调查，在在组织层层面和个个人层面面上对能能力需求求和现有有能力之之间的差差距即能能力差距距进行识识别和分分析。能能力差距距应予以以记录（见见4.22.3）。7.3 能能力策划划组织应根据据已完成成的能力力分析建建立并保保持策划划能力获获得的程程序。7.3.11长期和和短期能能力目标标组织应为其其经营识识别长期期和短期期能力目目标。目标应与能能力方针针（3.5）相相一致。应应制定能能力目标标并明确确建立在在组织层层面和个个人层面面上。应应批准并并记录这这些目标标（见44.2.3）。7.3.22能力获获得计划划组织应建立立并保持持能力获获得计划划，以实实现批准准的能力力目标并并确保有有效的能能力获得得。组织应为完完成能力力获得计计划提供供足够的的资源。该计划应规规定：a）活动；b）职责；c）完成时时间。该计划应在在组织内内达成共共识并予予以记录录，并按按策划的的时间间间隔更新新（见44.2.3）。7.3.33能力发展展计划应与每位员员工共同同制定其能力发展展计划。7.4 实实现组织应按照照已建立立的计划划为能力力获得实实施策划划的活动动（见77.3.2和77.3.3）。此类活动的的例子是是：a）能力发发展；b）招聘；c）内部调调配；d）外包；e）停业；f）接收和和（或）收收购某一一公司或或业务；g）与另一一公司合合并和（或或）业务务整合。应记录已完完成的活活动（见见4.22.3）。注：GB/T 1190225质质量管理理培训指指南给给出了当当培训是是帮助组组织规定定和分析析其培训训需求、设设计和策策划培训训、提供供培训、评评价培训训结果以以及监视视和改进进培训过过程的解解决方案案时的指指导原则则。7.5 评评价组织应建立立并保持持程序，以以评价已已完成的的能力获获得活动动。该程序应包包括职责责和方法法，以：a）评价目目标的完完成情况况和所采采取活动动的有效效性；b）沟通结结果；c）启动并并实施改改进。应按策划的的时间间间隔实施施评价，并并应记录录结果（见见4.22.3）。8 监视、测测量、分分析和改改进8.1 总总则组织应策划划并实施施所需的的监视、测测量、分分析和改改进过程程，以确确保能力力管理体体系的符符合性并并持续改改进其有有效性。8.2 监监视和测测量8.2.11内部审核核组织应建立立形成文文件的程程序（见见4.22.2），按按策划的的时间间间隔进行行能力管管理体系系的内部部审核，以以：a）确定能能力管理理体系是是否符合合本标准准的要求求；b）确定能能力管理理体系是是否有效效实施和和保持；c）为评审审能力管管理体系系的有效效性提供供信息；d）为改进进建议和和识别预预防措施施提供信信息。审核应由独独立的内内部或外外部审核核员承担担。审核核结果应应予以记记录（见见4.22.3），并并提供给给受审部部门和（或或）区域域的管理理者以及及最高管管理者。受受审部门门和（或或）区域域应采取取适当措措施纠正正审核中中查明的的不合格格。应实施审核核后续活活动以验验证和记记录所采采取的纠纠正措施施及其有有效性。8.2.22过程的的监视和和测量组织应采用用适宜的的方法对对能力管管理体系系过程进进行监视视，并在在适用时时进行测测量。这这些方法法应证实实过程实实现所策策划的结结果的能能力。当当未达到到所策划划的结果果时，应应采取适适当的措措施。8.3 数数据分析析组织应确定定、收集集和分析析适当的的数据，以以证实能能力管理理体系的的适宜性性和有效效性。数数据应用用于评价价在何处处可以持持续改进进能力管管理体系系。这应应包括内内部审核核结果、监监视和测测量而产产生的数数据以及及其它相相关来源源的数据据。8.4 改改进8.4.11持续改改进组织应利用用能力方方针、能能力目标标、审核核结果、数数据分析析、纠正正和预防防措施以以及管理理评审，持持续改进进能力管管理体系系的有效效性。8.4.22纠正措措施组织应采取取措施，消消除不合合格的原原因，防防止不合合格的再再发生。纠纠正措施施应与所所遇到不不合格的的影响程程度相适适应。应编制形成成文件的的程序（见见4.22.2），以以规定以以下方面面的要求求：a）评审不不合格；b）确定不不合格的的原因；c）评价确确保不合合格不再再发生的的需求；d）确定并并实施所所需的措措施；e）记录所所采取措措施的结结果（见见4.22.3）；f）评审所所采取的的纠正措措施。8.4.33预防措措施组织应确定定措施，以以消除潜潜在不合合格的原原因，防防止不合合格的发发生。预预防措施施应与潜潜在问题题的影响响程度相相适应。应编制形成成文件的的程序（见见4.22.2），以以规定以以下方面面的要求求：a）确定潜潜在不合合格及其其原因；b）评价防防止不合合格发生生的措施施的需求求；c）确定并并实施所所需的措措施；e）记录所所采取措措施的结结果（见见4.22.3）；f）评审所所采取的的预防性性措施。附录A（资料性附附录）能力获得过过程输入：组织的需求能力方针之前的后续事项反馈7.5评价7.2能力分析7.3能力策划7.4实现输出：适当的能力满意的员工形成文件的后续事项本附录描述述了能力力获得过过程（第第7.227.55条款）。目目的是帮帮助理解解本标准准及使用用过程模模式。对对能力管管理体系系其它部部分的要要求未包包括在本本附录中中。能力分析（77.2）输入活动输出记录（见44.2.3）能力需求（7.2.1）经营计划划等相关方的的要求能力方针针之前的后后续事项项分析可获得得的信息息从而识识别短期期和长期期能力需需求识别的能力力需求能力调查（7.2.2）之前的调查查人力计划所实施的发发展活动动的记录录识别组织的的现有能能力以及及每位员员工的现现有能力力了解现有能能力组织和每位位员工现现有能力力的纪录录能力差距（7.2.3）已识别的能能力需求求现有能力的的记录识别和分析析组织和和每位员员工的能能力差距距了解已识别别的能力力差距已识别的能能力差距距的记录录能力策划（77.3）输入活动输出记录（见44.2.3）长期和短期期能力目目标（77.3.1）经营计划等等能力方针已识别的能能力差距距识别长期和和短期能能力目标标在组织内达达成共识识经批准的能能力目标标经批准的能能力目标标的记录录能力获得计计划（77.3.2）能力方针能力目标制定并保持持能力获获得计划划提供资源活动计划，包包括职责责和能力力获得的的进度表表组织能力获获得计划划的记录录能力发展计计划（77.3.3）个人能力差差距个人能力目目标制定并保持持个人能能力发展展计划每位员工的的能力发发展计划划每位员工的的个人能能力发展展计划的的记录实现（7.4）输入活动输出记录（见44.2.3）能力获得计计划能力发展计计划实施制定的的能力获获得及能能力发展展计划已完成的活活动已完成的能能力获得得活动的的记录评价（7.5）输入活动输出记录（见44.2.3）评价目标和和有效性性（7.5 aa）已完成的能能力获得得活动的的记录分析及评价价已实施施的能力力获得活活动完成目标的的程度对有效性的的影响评价结果的的记录个人能力记记录沟通结果（77.5 b）评价结果的的记录为组织提供供反馈信信息已执行的信信息设计并开展展改进（7.5 c）评价结果的的记录其它可获得得的信息息启动并开展展改进已完成的改改进纠正和预防防措施的的记录参考文献1 GGB/TT 199000020008/ISOO 90000:20005质量管管理体系系基础和和术语2 GGB/TT19000120000/IISO 90001:220000 质量量管理体体系要求求3 GGB/TT19000420000/IISO 90004:220000质量管管理体系系 业绩绩改进指指南4 GGB/TT19002520001/IISO 100015:19999质量量管理 培训训指南 17