CCC工厂检查报告3819.docx

报告编号： 工厂检查报报告CQC/QQPJC001.077（1/11）检查性质 初始始检查 监督督检查申请人/持持证人： 工厂名称： 工厂地址： 工厂编号： 检查日期： 中国质量认认证中心工厂检查报报告 共9页页第1页 注： a）有“是”、“否”的地方，请请在“是”或“否”小方格中中打记号“××”以示选选择；b）如果选选择“是”、“否”均不合适适的，请在在相应条款款处注明原原因；1概况 1.1 检检查机构名名称： 检检查组长： 检查日日期：检查员：1.2 申申请人/持持证人注册册名称：注册地址：电话（含区区号）： 传传真： 邮政编编码：联系人姓名名： 1.3 工厂注册册名称：工厂地址：电话（含区区号）： 传真真： 邮政编码码：质量负责人人姓名：制造商注册册名称（如如与上述不不同）：地址：电话（含区区号）： 传真真： 邮政编码码：联系人：1.4 认认证产品（名名称、型号号/规格、商商标、证书书/申请编编号）：工厂检查报报告 共9页页第2页 1.5 工工厂人数： 1.6 检检查时会见见的主要人人员及其在在工厂中的的职位：1.7 工工厂生产的的同类产品品获得的其其他认证标标志或证书书：1.8 工工厂获得的的质量体系系证书：1.9 其其他情况：2检查期期间的生产产情况2.1 检检查期间认认证产品在在生产吗？ 是 否 如果（是），描描述产品的的名称、型型号规格及及其上印有有的任何认认证标志。如果（否），描描述在检查查期间所生生产的类似似产品的名名称、型号号规格及其其上印有的的任何认证证标志。3工厂质质量保证能能力3.1 人人员职责和和资源 3.1.11 职责a）是否规规定了与质质量活动有有关的各类类人员职责责及相互关关系？ 是 否b）是否已已指定质量量负责人并并赋予了相相应的职责责和权限？是否履行行了相应的的职责？是 否如果是，请请给出确保保认证标志志妥善保管管和使用的的文件号： 3.1.22 资源是否配备了了必须的生生产设备、检检验设备；具备必须须能力的人人员；必备备的生产、检检验、储存存的环境？ 是 否3.2 文文件和记录录3.2.11 是否已已建立，保保持了文件件化的质量量计划/类类似文件，以以及确保产产品质量相相关过程有有效运作和和控制的文件？ 是 否如果有文件件，请给出出参考文件件号： 工厂检查报报告 共9页第第3页 3.2.22 产品设设计标准或或规范是否否等同或高高于该产品品的国家标标准要求？ 是 否3.2.33 是否建建立并保持持文件化的的文件和资资料的控制制程序，以以确保： 是是 否a）文件在在发布前和和更改是否否由授权人人员审批其其适宜性？ 是 否b）文件的的修改和修修订状态是是否得到识识别，防止止作废文件件非预期使使用？ 是是 否c）是否在在使用处可可获得相应应文件的有有效版本？ 是 否 如果果有文件，请请给出参考考文件号： 3.2.44 是否建建立并保持持了文件化化的质量记记录的标识识、储存、保保管和处理理程序？ 是 否 如果有有文件，请请给出参考考文件号： 3.2.55 质量记记录是否规规定了适当当的保存期期限并保存存有效期内内的记录？ 是 否3.3 采采购和进货货检验3.3.11 是否已已制定了对对关键元器器件和材料料的供应商商选择、评评定和日常常管理的程程序？ 是 否 工厂是否按按照文件要要求对供应应商进行选选择、评定定和日常管管理，并保保存对供应应商选择和和日常管理理记录？ 是 否3.3.22 是否已已建立了进进货的关键键元器件和和材料检验验/验证程程序及定期期确认检验验的程序？ 是是 否工厂是否按按照文件要要求对供应应商提供的的产品进行行检验和验验证？记录录是否完整整有效？ 是是 否3.3.33 当关键键元器件和和材料检验验由供应商商检验时，工工厂对供应应商是否提提出明确的的检验要求求？ 是是 否 工厂是否保保存供应商商提供的合合格证明及及有关检验验报告等？ 是 否3.4 生生产过程控控制和过程程检验3.4.11 如果工工序没有文文件规定就就不能保证证质量时，是是否制定了了工艺作业业指导书？待 是是 否3.4.22 工作环环境是否满满足规定要要求（对环环境条件有有要求时）？ 是 否3.4.33 是否对对适宜的过过程参数和和产品特性性进行监控控（可行时时）？ 是 否3.4.44 是否建建立并保持持了对生产产设备进行行维护保养养的制度？ 是 否3.4.55 是否在在生产的适适当阶段对对产品进行行检验，确确保产品及及零部件与与认证样品品的一致性性？ 是 否3.5 例例行检验和和确认检验验3.5.11 是否制制定了文件件化的例行行检验和确确认检验程程序？ 是 否如果有文件件，请给出出参考文件件号： 例行检验和和确认检验验要求是否否满足相应应产品的认认证实施规规则要求？ 是 否工厂检查报报告 共99页第4页页 3.5.22 是否已已按相应的的文件正确确实施了例例行检验和和确认检验验，并保存存检验记录录？ 是 否3.6 检检验试验仪仪器设备3.6.11 检验试试验仪器设设备是否与与所要求的的检验、试试验能力一一致？ 是 否3.6.22 是否制制定检验试试验仪器设设备的操作作规程并按按之准确操操作？ 是 否3.6.33 校准和和检定a）检验和和试验设备备是否定期期校准或检检定并可溯溯源至国际际或国家基基准？ 是是 否b）自行校校准的检验验和试验设设备是否规规定了校准准方法、验验收准则和和校准周期期？ 是 否c）检验和和试验设备备的校准状状态是否能能被使用及及管理人员员识别？ 是 否d）是否保保存了检验验和试验设设备的校准准记录，并并完整有效效？ 是 否3.6.44 运行检检查a）对于例例行检验和和确认检验验设备，是是否按规定定了有效的的运行检查查要求,并并按要求执执行? 是 否b）运行检检查结果不不能满足规规定要求的的,是否追追溯至已检检产品，必必要是重新新检验? 是 否c）是否规规定了例行行检验和确确认检验设设备功能失失效时需采采取的措施施？ 是 否d）是否保保存了运行行检查结果果和调整措措施记录？ 是 否3.7 不不合格品的的控制3.7.11 是否建建立了不合合格品控制制程序，其其内容是否否符合规定定要求？ 是是 否3.7.22 对不合合格品的标标识、隔离离和处置以以及采取的的纠正和预预防措施是是否符合程程序的规定定？ 是 否3.7.33 是否保保存了重要要部件或组组件的返修修记录及不不合格品的的处置记录录？ 是 否3.8 内内部质量审审核3.8.11 是否建建立并保持持了文件化化的内部质质量审核程程序，并记记录审核结结果；其内内容是否符符合规定要要求？ 是 否 如果有有文件，请请给出参考考文件号： 3.8.22 是否保保存了投诉诉记录并作作为内审的的信息输入入？ 是 否3.8.33 对内审审发现的问问题是否采采取纠正和和预防措施施并进行记记录？ 是 否3.9 认认证产品的的一致性的的管理3.9.11 是否建建立了产品品关键元器器件和材料料、结构等等影响产品品符合规定定要求因素素的变更控控制程序？是 否 如果有有文件，请请给出参考考文件号： 工厂检查报报告 共9页第第5页 3.9.22 是否在在认证产品品变更实施施前向认证证机构申报报并获得批批准？ 是 否3.10 包装、搬搬运和贮存存3.10.1 成品品的包装和和标志过程程（包括所所用材料）是是否符合规规定的要求求？ 是 否3.10.2 所采采用的搬运运方法是否否能防止产产品的损坏坏或变质？ 是是 否3.10.3 产品品的贮存环环境是否能能保证产品品符合规定定标准要求求？ 是 否4产品一一致性检查查4.1 认认证产品的的铭牌、说说明书或包包装箱上标标注的产品品名称、规规格、型号号、警示警警告标识是是否与经认认证机构确认的型式式试验样品品/认证证证书一致。 是 否4.2 产产品的安全全结构或内内部布线等等与经认证证机构确认认的型式试试验样品是是否一致；若不一致致，是否向向认帧机构申报并经经确认。 是 否4.3 产产品所配用用的零部件件、元器件件或材料与与经认证机机构确认的的型式试验验样品是否否一致；若若不一致，是是否向认帧机构申申报并经确确认。 是是 否4.4 不不一致的情情况描述（必必要时可另另加附页）工厂检查报报告 共99页第6页页 4.5 现现场指定试试验产品名称： 型型号规格： 产品编号号： 试验项目认证标准要要求测试结果判定备注1 电气强强度2泄漏电流流3 接地电电阻456789101112131415161718测试人：见证人：测试的其他他背景信息息：工厂检查报报告 共共9页第77页 5纠正措措施（仅适适用于监督督检查） 验证证并报告工工厂对上次次检查提出出的不符合合项所采取取的纠正措措施情况（必必要时可另另加附页）6监督抽抽样（需要要时）6.1 工工厂是否有有“工厂获证证产品清单单”内所列产产品？ 是是 否如果（是），请请填写“监督封样样登记表）”；如果（否），说说明工厂计计划何时生生产已认证证的产品： 6.2 是是否认证机机构要求的的样品？ 是 否 6.3 检检查员是否否亲自选择择和签、封封样品，并并签发“送样通知知书”？ 是 否 如如果（否），说说明为什么么及由谁选选择：6.4 封封样的样品品佩带认证证标志吗？ 是 否 如如果（否），为为什么未佩佩带标志？7认证证证书及认证证标志的使使用（仅适适用于监督督检查） 认认证证书及及认证标志志的使用是是否符合认认证机构的的规定？ 是 否工厂检查报报告 共9页第第8页 8检查员员评价8.1 工工厂检查综综合判定 1.无无不符合 工厂检查查通过 2.存存在不符合合项 工厂应在在规定的期期限内采取取纠正措施施，报检查查组验证有有效后， 工厂检检查通过。否否则，工厂厂检查不通通过。 3.存存在不符合合项 工厂应在在规定的期期限内采取取纠正措施施，检查组组现场验证证有效后， 工厂检检查通过。否否则，工厂厂检查不通通过。 4.存存在不符合合项 工厂检查查不通过8.2 存存在的不符符合项及其其纠正要求求。本次检查查没有发现现不符合项项。有关不符符合项及纠纠正要求详详见本报告告所附的不不符合报告告（共 页）。 说明：1工厂代代表（即此此报告签名名者）应对对此报告的的所有项目目清楚和了了解；2此报告告应在检查查组和工厂厂代表签名名后，复印印一份留存存工厂； 工厂厂检查人日日数 人日日 检查查员签名： 检查查组长（签签名）： 工厂厂代表（签签名）：日期： 日期期：工厂检查报报告 共9页第第9页 附加说明页页：