某煤业集团合成油示范工程项目管理手册104584.docx

晋城煤业集团合成油示范工程项目管理手册 第四分册目 录录第一章 进进度计划控控制程序21.目的22.适用范范围23.相关文文件24.职责24.1 业业主的主要要职责24.2 监监理单位的的主要职责责24.3 总总承包商的的主要职责责25.工程进进度计划的的控制和管管理35.1业主主计划管理理体系35.2 计计划的管理理45.3 进进度计划的的审查45.4进度度计划的调调整与纠偏偏55.5进度度检测的要要求55.6 进进度月报的的要求6第二章 投资控制制程序71.目的72.适用范范围73.相关文文件74.投资控控制工作流流程75.职责96.业主投投资控制工工作内容116.1 项项目前期阶阶段投资控控制的工作作内容（包包括但不限限于以下内内容）116.2 项项目实施阶阶段投资控控制的工作作内容116.3 项项目竣工阶阶段投资控控制的工作作内容117.投资控控制的主要要工作程序序127.1 费费用目标的的分解127.2 资资金（费用用）使用计计划127.3 工工程款的支支付127.4费用用控制台帐帐的建立及及分析报告告167.5工程程变更的费费用控制167.6工程程索赔或反反索赔的费费用控制17附1：工程程款支付报报审规定18第三章 合同管理理程序201.目的202.适用范范围203.相关文文件204.招投标标管理204.1对总总承包商工工程分包活活动的管理理215.合同管管理程序235.1合同同的订立235.2合同同的履行管管理256.合同风风险管理366.1合同同风险366.2合同同风险的处处理36第一章 进进度计划控控制程序1.目的本程序描述述业主的计划管理理体系、分分级计划管管理职责、工工程进度控控制管理以以及信息反反馈方面的要求求。2.适用范范围本程序适用用于业主在在工程中全全部进度计计划活动的的管理。3.相关文文件3.1工工程建设管管理文件汇汇编3.2招招投标管理理程序、合合同管理程程序、投资控制程序、采购管理程序、设计管理程序、质量管理程序、HSE管理程序4.职责4.1 业业主的主要要职责4.1.11 建立进进度计划管管理体系，健健全进度计计划管理规规章制度；4.1.22 组织编制项项目一级总总体统筹进进度控制计计划；4.1.33 批准总总承包商上上报的二级级进度计划划；4.1.44 批准总总承包商建建立的 WWBS系统统、进度计计划检测系系统；4.1.55 安排、指指导、协调调和监督总总体进度控控制管理工工作。4.2 监监理单位的的主要职责责4.2.11 协助业业主编制一一级总体统统筹进度控控制计划；4.2.22 审核总总承包商建建立的WBBS系统、工工序比重系系统、进度度计划检测测系统；4.2.33 审查总总承包商上上报的二级级进度计划划与总体统统筹计划的的符合性；4.2.44 指导、协协调和监督督总承包商商执行二、三三级进度计计划；4.2.55 签发纠正正进度目标标偏离的措施文件；4.2.66 审查总总承包商的的统计报表表。4.3 总总承包商的的主要职责责4.3.11 负责建建立符合要要求的进度度计划管理理体系；4.3.22 协助业业主编制一一级总体统统筹进度控控制计划；4.3.33负责编制制、修改、更更新、发布布、报批二二、三级进进度计划及及其它进度度计划管理理体系要求求的进度计计划，并保保证其与业业主的总体体统筹计划划符合；4.3.44 负责指指导和协调调各施工分分包商进度度计划的编编制工作，审审查各施工工分包商进进度计划的的符合性并并监督实施施；4.3.55 负责建建立 WBBS系统、工工序比重系系统、进度度计划检测测系统。5.工程进进度计划的的控制和管管理5.1业主主计划管理理体系5.1.11组织体系系业主计划管管理采取层层落落实、逐级级负责制，按管理关系系由上至下下排列：（1）业主主（2）监理理单位（3）总承承包商（4）施工工分包商5.1.22计划分级级分类体系系业主采用三三级计划体体系，并辅辅助周计划划及其它专专项计划。（1）一级级进度计划划（项目总总进度计划划）：是指指导项目工工作的进度度计划，是是满足项目目进度目标标的最直观观、最基本本的体现，一一般用网络络图表示。由由业主组织织编制，监监理单位、总总承包商要要协助完成成。主要控制点点（包括但但不限于以以下项目）：征地办理、三通一平、招投标、基础设计周期、基础设计审查、详细设计周期、采购周期、具体长周期设备采购、场地移交、土建施工、土建交安、安装各专业施工周期、具体长周期设备施工、重型设备吊装、重要设备基础、重要设备施工主要工序、中间交接、联动试车、工程交接、投料试车、生产考核。（2）二级级进度计划划： 总承承包商合同同范围内工工作的总进进度计划，由由总承包商商在一级进进度计划基基础上分解解、细化编编制，主要要细化设计计、采购、施施工专业管管理及具体体接口协调调管理，保保证符合一一级计划控控制点的要要求，并建建立更详细细的控制点点。（3）三级级进度计划划：三个月月滚动计划划，包括数数据日期之之后三个月月内的工作作内容，其其中第一个个月为执行行计划，第第二个月为为准备计划划，第三个个月为目标标计划。月月计划是总总承包商对对其总进度度计划的分分解。可分分解至分部部、分项工工作。（4）周计计划：是总总承包商及及其施工分分包商对三三级进度计计划的更加加细化和具具体化。（5）专项项进度计划划：对有特特殊工艺、特特别困难的的单个项目目等编制的的单独详细细的进度计计划。5.2 计计划的管理理5.2.11一级计划划的管理由业主组织织编制，上上报晋煤集集团领导批批准后下发发执行。5.2.22二级计划划的管理二级计划由由总承包商商根据业主主一级进度度计划及资资源计划等等实际相关关基础数据据和信息编编制，经总总承包商项项目经理批批准后报监监理单位审审查，业主主批准后实实施。批准后的二二级计划作作为总承包包商的合同同计划，是是编制三级级进度计划划的依据。5.2.33三级计划划的管理由总承包商商根据二级级计划和各各施工分包包商及相关关部门反馈馈的数据和和信息编制制，每月报报监理单位位和业主备备案。5.2.44周计划的的管理为使计划更更具可实施施性，总承承包商及其其施工分包包商编制周周计划以保保证各项资资源、开工工先决条件件及协调条条件的落实实。周计划划是对三级级计划（月月计划）的的分解和补补充，并报监理理单位和业业主备案。5.2.55专项计划划管理如大型设备备的吊装、特特殊工艺设设备的组装装等。由总承包商商及其施工工分包商编编制，监理理单位负责责审核，业业主批准后后发布实施施。5.3 进进度计划的的审查对进度计划划的审查必必须注重计计划的真实实性与科学学性，目的的性要明确确并应按下面的要求求进行综合合统筹考虑虑，包括但但不限于以以下要求：5.3.11 进度计划划要满足合合同工期要要求。5.3.22 满足上上一级进度度计划控制制点的要求求。5.3.33 满足内内外部接口口协调配合合的要求。5.3.44 满足各各种资源协协调使用的的要求。5.3.55 考虑天天气等客观观因素的影影响。5.3.66 计划是是否留有足足够的调整整空隙和余余地。5.4进度度计划的调调整与纠偏偏5.4.11 一级计计划作为业业主最高计计划，通常常情况下不不予调整。当当工程实际际进展与计计划产生较较大差异且且通过赶工工措施仍无无法追赶计计划时，由由总承包商商向监理单单位和业主主提出修改改一级计划划的书面申申请，监理理单位和业业主同意后后上报晋煤煤集团，得得到晋煤集集团认可后后方能做出出适当修改改。5.4.22 二级计计划的调整整是根据三三级计划的的统计数据据、总承包包商资源情情况及外部部先决条件件决定，总总承包商向向监理单位位提出修改改二级计划划的书面申申请，监理理单位审核核同意,经经业主批准准后方可调调整。5.4.33 三级计计划的调整整是总承包包商根据周周计划执行行情况和统统计数据每每月进行一一次调整和和更新。三三级计划总总承包商需需每月报业业主和监理理单位备案案；监理单单位每周召召开监理例例会，作为为进度控制制的总枢纽纽，把握计计划的实施施动态。对对关键路径径和控制点点进行跟踪踪控制，各各层次单位位之间及时时沟通、随随时调整、随随时完善，确确保一、二二级计划的的实现。5.4.44 对连续续滞后两周周的项目以以及前景不不明朗的工工序和项目目计划，监监理单位应应立即向业业主汇报，并并组织召开开专题会进进行研究，找找出原因，有有的放矢地地协调解决决影响进度度的各种问问题，对工工程进度实实施有效的的动态管理理。5.5进度度检测的要要求5.5.11以业主批批准的WBBS检测系系统为基准准，通过对对工程的每每一活动的的工序完成成情况进行行检测，按按照WBSS结构从低低层顺序逐逐级汇总，得得出进度完完成百分比比，同时绘绘制进度SS曲线，利利用赢得值值原理，分分析比较进进度的完成成情况。5.5.22 总承包包商必须首首先建立计计划曲线，建建立工程、单单元、阶段段、专业四四级S曲线线检测系统统，每周汇汇总一次采采集的数据据，作成汇汇总报表，检检查实际进进度值与计计划值的差差异，准确确把握进度度滞后的原原因，制定定相应的进进度补救措措施。5.5.33 总承包包商的检测测结果以月月报的形式式提交监理理单位、业业主审核。总总承包商必必须保证采采集数据及及时、真实实可靠。5.5.44 监理单单位必须审审核检测报报表的真实实性、准确确性，采取措施施的适合性性。5.5.55 WBSS层次结构构：工程单单元阶阶段专专业分分部分分项5.6 进进度月报的的要求5.6.11 总承包包商每月向向监理单位位、业主提提交月报。5.6.22 月报内内容和格式式（1）本月月工程进展展及形象总总说明（2）各级级控制点完完成情况总总结。（3）具体体描述设计计、采购、施施工问题并并分析原因因。（4）已经经采取或即即将采取的的纠偏措施施。（5） SS曲线图：总进度SS曲线图，设设计、采购购、施工总总曲线图，各各单项工程程曲线图、各各专业曲线线图。第二章 投资控制制程序1.目的为满足晋煤煤集团合成成油示范工工程总承包包商承包合合同的技术术和商务要要求，有效效督促和控控制总承包包商按照统统筹计划的的要求完成成任务，尽尽量降低费费用，严格格控制工程程变更和工工程索赔的的费用，使使项目总造造价有效地地控制在批批准的初步步设计概算算范围内，特特制定本控控制程序。2.适用范范围本程序适用用于晋煤集集团合成油油示范工程程全过程的的投资控制制。3.相关文文件3.1工工程建设管管理文件汇汇编3.2 招招投标管理理程序、合合同管理程程序、进进度计划控控制程序、采采购管理程程序、设设计管理程程序、质质量管理程程序、HHSE管理理程序3.3具体体的作业规规定，如工工程款支付付报审规定定、可可退税设备备、材料退退还增值税税的操作规规定等4.投资控控制工作流流程晋煤集团合合成油示范范工程的全全过程投资资控制工作作流程见下下图：图：投资控控制工作流流程图确定费用总目标批准否是否批准？初步设计概算否是否合理？是有无有无偏差？费用计划值与实际值比较分析偏差原因未完工程费用预测采取纠偏措施否费用目标是否要调整？是分解费用目标项目分解项目实施费用使用计划进度计划确定费用分目标招投标115.职责5.1 业业主主要职职责5.1.11业主主要要职责（1）筹建建处在晋煤煤集团领导导下负责项项目全过程程的投资控控制工作。（2）筹建建处对投资控制制所需要的的文件资料料的真实性性、合理性性和完整性性负责。5.1.22业主投资资控制由上上至下程序序如下（1）筹建建处处长（2）总会会计师（3）控制制部门负责责人（4）费用用控制工程程师（5）专业业工程师5.1.33 业主的的费用控制制与其它专专业管理部部门接口关关系图 费用控制部门进度控制合同管理部门工程管理部门采购管理部门设计管理部门生产准备部门反馈提供有关信息提供有关信息反馈反馈提供有关信息反馈提供有关信息反馈提供有关信息5.2 监监理单位的的主要职责责5.2.11对工程变变更、索赔赔与反索赔赔，提出意意见，做好好投资控制制。5.2.22对总承包包商的工程程完成量进进行质量确确认，作为为付款依据据。5.3.33审核、签签署总承包包商的支付付申请。5.4 总总承包商的的主要职责责5.4.11做好承包包工作范围围内的投资资控制工作作，承包合合同的合同同价款为投投资控制的的目标。5.4.22 按业主主的费用控控制实施程程序，及时时上报各种种费用控制制的文件资资料。5.4.33 配合业业主完成竣竣工结算、竣竣工验收工工作，提供供资产交付付清单及有有关资料。业主投资控控制组织关关系见下图： n 总承包商费用控制部门提供有关信息n 施工分包商n 物资供货单位监督控制筹建处处长批准图：筹建处投资控制组织关系图批准/监督筹建处费用控制部门监督/批准/控制报送汇报/报送汇报/报送批准/指导监理单位6.业主投投资控制工工作内容6.1 项项目前期阶阶段投资控控制的工作作内容（包包括但不限限于以下内内容）6.1.11 组织并并参与初步设计的的审查，做做好初步设计概概算的审查查工作。6.1.22 根据批批准的初步步设计概算算，根据集集团公司要要求确定投投资控制总总目标。6.1.33 监督总总承包商单单位与各施工分分包商进行行的招投标标过程。6.1.44 参加评评标工作澄澄清会，对对评标工作作的合法性性、有效性性进行监督督和指导。6.1.55 审查投标标单位编制制的投标书书，通过分分析对比，写写出评标报报告，经筹筹建处处长长办公会通通报后存档档。6.2 项项目实施阶阶段投资控控制的工作作内容6.2.11 督促总总承包商根根据一级进进度计划确确定实施阶阶段的费用用控制分目目标，并按按WBS和和费用分解解原则进行行分解。6.2.22 根据EEPC承包包合同的具具体条款，制制定项目费费用控制实实施细则。6.2.33 随着项项目的进展展对项目费费用进行跟跟踪、对比比、分析、纠纠偏，并及及时对费用用控制目标标进行修改改和调整。6.2.44 审核批批准监理单单位上报的的总承包商商工程款。6.2.55 按EPPC承包合合同相关条条款审核各各类工程变变更（包括括设计变更更、材料代代用、其它它追加工程程量签证等等），审核核批准监理理单位审核核上报的总总承包商变变更费用。6.2.66 审核批批准监理单单位上报的的总承包商商各类索赔赔或业主反反索赔事件件处理。6.2.77 对项目目实施阶段段中可能发发生的风险险进行费用用预测。6.2.88 依据监监理单位上上报的监理理周报、监监理月报，编编制月费用用控制情况况分析报告告。6.3 项项目竣工阶阶段投资控控制的工作作内容6.3.11 在单位位工程或装置置中交后，审审核批准监监理单位上上报的工程程结算价款款。6.3.22 工程竣竣工后，配配合进行编编制汇总项项目固定资资产交付文文件，进行行工程决算算工作，协协助财务办办理固定资资产移交的的手续。6.3.33 配合做做好对项目目工程造价价进行的审审计工作。6.3.44 编制项项目全过程程的投资控控制工作总总结报告。7.投资控控制的主要要工作程序序7.1 费费用目标的的分解7.1.11业主的费费用控制部部门根据批批准的初步步设计概算算确定费用用控制的总总目标。7.1.22 根据批批准的初步步设计概算算、费用控控制的总目目标，按EEPC承包包合同分解解工程费用用及二、三三类费用，确确定各标段段的费用控控制目标。7.1.33 根据批批准的初步步设计概算算、各标段段的费用控控制目标及及招投标结结果，按WWBS编码码系统分解解费用控制制的分目标标。费用分解按按费用构成成分解，按按单项工程程分解为建建筑费、安安装费、设设备费、主主材费及其其它费用；按WBSS编码系统统分解建筑筑费、安装装费、设备备费、主材材费；等等等。7.2 资资金（费用用）使用计计划资金（费用用）使用计计划适用于于业主的全全过程，总总承包商必必须按规定定编制年年/季/月月资金使用用计划表。7.2.11 总承包包商应在每每年11月月5日、每每季度最后后月的200日、每月月的23日日，将年年/季/月月资金使用用计划报审审表及附附件上报监监理单位。附件包括：年/季季/月资金金使用计划划表。7.2.22 监理单单位应在22个工作日日内，将审审核后的年年/季/月月资金使用用计划报审审表上报报筹建处费费用控制部部门。7.2.33 费用控控制部门在在3个工作作日内，依依据费用控控制的分目目标和进度度计划审核核年/季季/月资金金使用计划划表，报报筹建处处处长/总会计师师批准。7.2.44 筹建处财务务部门按批准准后的年年/季/月月资金使用用计划报审审表准备备资金。 77.2.55 具体的的作业表格格见年/季/月资资金使用计计划报审表表。7.3 工工程款的支支付工程款的支支付适用于于业主工程程的全过程程，总承包包商遵照以以下规定执执行。7.3.11工程预付付款的支付付（1）各承承包合同生生效后，根根据有关预预付款支付付条款的规规定，总承承包商应在在满足预付付款条件时时，在合同同规定的工工作日内将将工程预预付款支付付报审表及及相关有效效文件上报报监理单位位。总承包商预预付款的有有效文件： 建安费预付付款要求是是在EPCC合同签定定后支付，相相关有效文文件为EPPC合同。 不可退税设设备、材料料预付款是是在总承包包商的采购购合同签定定后支付，相相关有效文文件为该采采购合同的的合同副本本。 可退税设备备、材料预预付款是在在总承包商商采购合同同签定后支支付，相关关有效文件件为该采购购合同的合合同副本。 （22）监理单单位应在22个工作日日依据相关关合同的有有关预付款款支付条款款审核完支支付要求，将将审核后的的工程预预付款支付付报审表及及相关有效效文件上报报业主。（3）总承承包商应按按批准的工工程预付款款支付报审审表按相相关合同的的要求，不不可退税的的材料预付付款应开具具合格的发发票，建安安费、不可退税税的设备、可可退税的设备和材料的预预付款暂不不开具发票票。（4）总承承包商根据据EPC承承包合同中中有关条款款提请支付付预付款 。（5）业主主在接到总承承包商的合合格发票后后，按批准准的工程程预付款支支付报审表表支付。建建安费及不不可退税的的设备、材材料的预付付款支付给给总承包商商；可退税税设备、材材料的预付付款直接支支付给卖方方单位，并并将支付凭凭证的复印印件返给总总承包商。（6）具体体的作业表表格见工工程预付款款支付报审审表。7.3.22 工程进进度款的支支付（1）建安安费进度款款的支付 总承包商应应在每月223日将质量量达到合同同标准的月月已完工程程量报表和和相应的工工程进度款款支付报审审表上报报监理单位位。 监理单位应应在2个工工作日进行行现场计量量，依据相相关合同的的有关进度度款支付条条款审核完完支付要求求，将审核核后的月月已完工程程量报表和和工程进进度款支付付报审表上上报业主。支付建安安费进度款款时，应将建建安费预付付款按有关关合同要求求按月扣回回，报筹建建处处长/总会计师师/费用控控制部门负负责人批准准后通知总总承包商。 总承包商应应按批准的的工程进进度款支付付报审表依依据相关合合同的要求求，应开具具合格的发发票。 筹建处财务务部门在接到到总承包商商的合格发发票后，按按批准的工工程进度款款支付报审审表在相相关合同规规定的工作作日内支付付。 施工管理过过程中对总总承包商及及其施工分分包商、监监理单位、其其它施工单单位奖罚资资金全额通通过筹建处处财务部门门办理。（2）可退退税设备、材材料采购进进度款的支支付 总承包商应应在可退税税设备、材材料的买卖卖合同规定定的工作日日内，依据据合同相关关进度款支支付条款，合合理地提出出可退税设设备、材料料的进度款款支付要求求，将相应应的工程程进度款支支付报审表表和合同同要求的有有效文件上上报监理单单位。 监理单位应应在2个工工作日，依依据相关买买卖合同的的有关进度度款支付条条款审核完完支付要求求，将审核核后的工工程进度款款支付报审审表和合合同要求的的有效文件件上报业主主。 总承包商应应按批准的的工程进进度款支付付报审表依依据相关合合同的要求求，应在相相关合同要要求时间内内提供买方方单位的合合格增值税税发票和相相关退税证证明材料。 筹建处费用用控制部门门在接到各各承包单位位的有效文文件后，按按批准的工工程进度款款支付报审审表在相相关合同规规定的工作作日内，提提请集团公公司财务部部门支付相应款款项给卖方方单位，并并将支付凭凭证的复印印件返给总总承包商。（3）不可可退税设备备、材料采采购进度款款的支付 总承包商应应在相关合合同规定的的工作日内内，依据相相关合同有有关进度款款支付条款款，合理地地提出不可可退税设备备、材料的的进度款支支付要求，将将相应的工工程进度款款支付报审审表和相相关合同要要求的有效效文件上报报监理单位位。 监理单位应应在4个工作日日，依据相相关合同的的有关进度度款支付条条款审核完完支付要求求，将审核核后的工工程进度款款支付报审审表和相相关合同要要求的有效效文件上报报业主。 总承包商应应按批准的的工程进进度款支付付报审表依依据相关合合同的要求求，应提供供合格的发发票。 筹建处费用用控制部门门在接到总承承包商的合合格发票后后，按批准准的工程程进度款支支付报审表表在相关关合同规定定的工作日日内办理付付款手续。（4）其它它费用的支支付 总承包商应应在相关合合同规定的的工作日内内，依据相相关合同其其它费用的的支付条款款，合理地地提出支付付要求，将将相应的工工程进度款款支付报审审表和相相关合同要要求的有效效文件上报报监理单位位。 监理单位应应在2个工工作日，依依据相关合合同的支付付条款审核核完支付要要求，将审审核后的工工程进度款款支付报审审表和相相关合同要要求的有效效文件上报报业主。 总承包商应应按批准的的工程进进度款支付付报审表依依据相关合合同的要求求，应提供供合格的发发票。 筹建处费用用控制部门门在接到总承承包商的合合格发票后后，按批准准的工程程进度款支支付报审表表在相关关合同规定定的工作日日内办理手手续。（5）具体体的作业表表格见工工程进度款款支付报审审表。7.3.33工程结算算7.3.3.1 工程结算审审核(1) 工程完工后后，由总承承包商填写写单位工工程竣工报报审表，注注明项目编编号和图号号，由监理理单位现场场代表、总总监理工程程师签署意意见，业主主进行审核核确认。(2) 总承包商将将单位工程程结算书和和设计变更更、现场签签证等整套套书面材料料报业主，设计计变更和现现场签证应应有监理单单位现场代代表、总监监和业主的的签字盖章章。(3) 业主根据单单位工程竣竣工报审表表和结算算的全部资资料，进行行工程结算算或委托审审核。(4) 实行审计的的提交审计计进行审计计，审计签签字盖章后后，返回业业主。7.3.3.2 工程款结算算(1) 总承包商按按照要求上上报完整的的交工资料料，并经监监理单位、业业主审核后后，在工工程结算审审核表上上签署意见见。(2) 总承包商将将工程结结算审核表表报监理理单位审查查和业主审批后后，加盖业业主预结算算专用章，然然后到财务务部门办理理工程结算算手续。7.3.44质量保证证金的支付付合同中有保保修内容的的，费用控控制部门按按合同规定定扣留保修修金，保修修期满后，由由费用控制制部门开具具工程质质保金清退退表，由由使用单位位及管理部部门根据工工程质量情情况签署意意见后，由由总承包商商到相关单单位办理质质保金结算算。（1）合同同质量保修修期满，如如不发生质质量问题，总承包商提出质量保证金的支付要求，将工程进度款支付报审表上报业主。（2）业主主在7个工作日日内审核总总承包商的的工程进进度款支付付报审表，报报筹建处处处长/总会计师师/控制部部门负责人人批准后通通知总承包包商。（3）总承承包商应按按批准的工工程进度款款支付报审审表依据据相关合同同的要求，应应提供合格格的发票，其其中可退税税设备、材材料按买卖卖合同要求求提供相应应的文件。（4）筹建建处的费用用控制部门门在接到总承承包商的合合格发票后后，按批准准的工程程进度款支付付报审表在在相关合同同规定的工工作日内办办理手续，其其中可退税税设备、材材料的质量量保证金直直接支付给给卖方单位位，并将支支付凭证的的复印件返返给总承包包商。（5）具体体的作业表表格见工工程进度款款支付报审审表。7.4费用用控制台帐帐的建立及及分析报告告7.4.11按WBSS编码系统统，将分解解的费用控控制分目标标建立费用用控制分目目标的控制制台帐。7.4.22根据每月月工程款支支付凭证，建建立月费用用支付控制制台帐。7.4.33审核监理理单位上报报的监理周周报、监理理月报中的的费用控制制情况分析析。7.4.44将费用支支付的实际际值与费用用的计划值值作比较，可可用投资累累计曲线（SS曲线）来来分析偏差差原因，提提出有针对对性的意见见。7.4.55每月月底底编制项目目实施费用用状态报告告和项目费费用汇总报报告，将投投资偏差原原因及针对对性的意见见，上报集集团公司及及筹建处领领导。7.5工程程变更的费费用控制7.5.11 总承包包商工程变变更的费用用控制总承包商工工程变更的的费用控制制：主要控制制业主提出出应增加费费用的工程程变更，总总承包商提提出的工程程变更包含含在EPCC承包合同范范围内。（1）业主主提出工程程变更实施施前的费用用控制 业主的有关关部门提出出工程变更更意见汇总总后及时通通知费用控控制部门，同同时将有关关文件及资资料转到费费用控制部部门。 费用控制部部门依据EEPC承包包合同中的的有关条款款，审核是是否属于应应增加费用用的工程变变更，对不不属于增加加费用的工工程变更直直接转交监监理单位，监监理单位审审查下发给给总承包商商处理，编编制工程变变更文件。 对于应增加加费用的工工程变更意意见，费用用控制部门门应提出费费用估算，经筹建处领导核准后，及时上报晋煤集团领导及有关部门批准。 批准后转交交监理单位位，监理单单位审查下下发给总承承包商处理理，编制工工程变更文文件。（2）工程程变更实施施后的费用用控制 总承包商在在应增加费费用的工程程变更实施施完成并质质量验收合合格后，应应按照总承承包商合同同规定的期期限和程序序提出工工程变更费费用报审表表及附件件，上报监监理单位。附件包括：工程变更更单、工程程变更预算算书。 监理单位依依据相关合合同中的有有关条款，审审核总承包包商的工工程变更费费用报审表表及附件件，将审核核意见及应应增加的费费用上报筹筹建处的费费用控制部部门。 费用控制部部门依据相相关合同中中的有关条条款，审核核应增加费费用的工程程变更和费费用，上报报筹建处处处长批准。 对于由于筹筹建处提出出应增加费费用的工程程变更，费费用控制部部门应将实实际结算的的费用与费费用估算进进行比较分分析，分析析超费用估估算的原因因。 具体的作业业表格见工工程变更费费用报审表表。7.6工程程索赔或反反索赔的费费用控制7.6.11工程索赔赔的费用控控制（1）总承承包商在费费用索赔成成立时，应应按照相关关合同规定定的期限和和程序提出出费用索索赔报审表表及附件件，上报监监理单位。附件内容包包括：索赔赔的详细理理由及经过过说明、索索赔金额的的计算书、与与索赔有关关的证明文文件及资料料。（2）监理理单位依据据相关合同同中的有关关条款和所所收集与索索赔有关的的资料，认认真审核总总承包商上上报的工工程索赔报报审表及及附件，审审核索赔是是否成立及及索赔费用用，应在相相关合同规规定的期间间内将审核核的意见上上报筹建处处的费用控控制部门。（3）筹建建处的费用用控制部门门在接到监监理单位上上报的审核核意见后，应应在相关合合同规定的的期间内科科学、公正正地处理好好总承包商商的索赔费费用，经筹筹建处领导导核准后，及及时上报晋晋煤集团领领导及有关关部门核销销。（4）具体体的作业表表格见费费用索赔报报审表。7.6.22工程反索索赔的费用用控制（1）业主主的相关部部门在发生生由于总承承包商原因因造成业主主的额外损损失时，应应在相关合合同规定的的期间内及及时通知费费用控制部部门，同时时将有关证证明文件及及资料转到到费用控制制部门。（2）费用用控制部门门应依据相相关合同中中的有关条条款和有关关证明文件件及资料，确确认反索赔赔是否成立立，并计算算反索赔的的费用，在在相关合同同规定的期期间内将反反索赔的意意见及费用用预算转交监监理单位。（3）监理理单位依据据相关合同同中的有关关条款和所所收集与反反索赔有关关的文件及及资料，公公正地在费费用控制部部门与总承包商商之间进行行协商，提提出反索赔赔的意见和和费用上报报业主。（4）对于于重大的反反索赔事项项应及时上上报晋煤集集团批准。附1：工程程款支付报报审规定1.目的为保证晋煤煤集团合成成油示范工工程建设资资金的准点点到位和有有效利用，规规范工程款款报审制度度以及保证证工程款按按合同约定定及时支付付，特制定定本规定。2.适用范范围本规定适用用于晋煤集集团合成油油示范工程程所有与业业主有直接接合同关系系的申请付付款单位。3.职责3.1业主主的主要职职责3.1.11费用控制制部门是工工程款支付付报批的责责任部门，负负责所有工工程项目工程款款的控制；3.1.22其它部门门负责审核核单项工程程工程款报报审所需的的“已完工工程统计报报表”和质质量验收等等工程款支支付所需要要的文件资资料，配合合费用控制制部门做好好工程款的的控制工作作。3.2业主主有关人员员的主要职职责3.2.11筹建处处处长（1）领导导各部门，对对所有单项项工程的工工程款支付付有审批权权。（2）审批批经费用控控制部门负负责人审核核后的工程程款支付额额度。3.2.22 总会计计师（1）领导导费用控制制部门，对对所有单项项工程的工工程款支付付有审核权。（2）对费费用控制部部门负责人人审核后的的工程款支支付额度进进行审核。（3）根据据项目进展展情况，从从总体上平平衡和把握握项目投资资成本、资资金计划。3.2.33费用控制制部门负责责人领导和指导导费用控制制工程师对对所有单项项工程的工工程款支付付工作。3.2.44财务财务在筹建建处处长的的领导下，是是筹建处工程程款支付的的经办部门，依依据财务制制度和合同同的有关规定定办理工程款款。3.2.55费用控制制工程师（1）审查查各承包单单位提出的的工程款支支付额度，上上报费用控制部门负负责人审核核。（2）督促促总承包商商按财务制制度和建设设工程合同同办齐有关关手续、凭凭证。（3）办理理“工程款款支付报审审表”所需需的相关会会签手续。3.3监理理单位的职职责3.3.11审查单项工程程工程款支支付报审所所需的已完完工程统计计报表和质质量验收等等相关文件资资料。3.3.22根据项目目合同相关关条款和有有效的相关关文件资料料审查总承包包商提出的的工程款支支付额度。3.3.33配合业主做好工工程款的控控制工作。3.4 总总承包商的的职责3.4.11 总承包包商依据各各承包合同同中支付条条款，合理理地提出工工程款支付付要求，应应填写本规规定要求的的“工程款款支付报审审表”，并并提供合格格的相关资资料（包括括工程款支支付申请报报告、已完完工程统计计报表及相相关工程质质量确认合合格的文件件资料）。3.4.22 总承包包商的项目目经理或执执行经理应应在“工程程款支付报报审表”上上签字，并并加盖单位位公章（可可退税设备备材料的卖卖方单位除除外）。4.工程款款支付的相相关程序（同同上，略）第三章 合同管理理程序1.目的晋煤集团合合成油示范范工程的合合同管理工工作，由筹建处在集团公司司的监督指指导下来具具体实施完完成。为规范合同同管理工作作特制定本本程序。2.适用范范围本管理程序序对业主合同控控制的基本本程序、各各部门人员员的职责以以及合同控控制活动的的主要控制制点、部门门接口等作作了系统规规定，适用用于项目管管理中的合合同控制活活动。 本本规定分为为两部分：第一部分 适用于业业主监督总总承包商对对施工分包包商的招投投标工作；第二部分 适用于业业主合同管管理部门对EPPC合同、监监理合同和和业主直接接委托的勘勘查、设计计、施工合合同的管理理控制。3.相关文文件3.1典型型的EPPC合同示示范文本3.2典型型的施工工合同示范范文本3.3典型型的勘查查招标文件件及合同示示范文本3.4典型型的监理理合同示范范文本3.5典型型的施工工招标文件件示范文本本3.6典型型的监理理招标文件件示范文本本3.7典型型的设计计招标文件件示范文本本4.招投标标管理总承包商负负责本项目目总包范围围内的工程程施工、设设备采购等等事物的招招投标工作作，并对招招投标的合合法性及其其结果承担担责任，业业主派人监监督其招投投标活动的的合法性、有有效性，对对招标结果果有最终的的否决权。4.1对总总承包商工工程分包活动的管理晋煤集团合合成油示范范工程具有有涉及面广广、工程量量大的特点点，因此建建设过程中中施工分包包商较多，为为了更好地地控制工程程质量、规规范EPCC分包活动动，业主在在监理单位位的协助下下要对总承承包商的工工程分包管管理活动进进行监督。4.1.11工程分包包合同的特特点工程分包合合同是总承承包商将主主合同内对对业主承担担的设计、采采购和施工工任务交给给施工分包包商实施，是总承包商和分包商双方约定相互之间的权利义务的合同。分包合同既是主合同的