质量管理体系内审员培训课程准则第1版DOC1053361.docx

中国认证认可协会质量管理体系内审员培训课程程准则第1版文件编号：CCCAA-1113 生效日期：20003年06月26日©版权 中国认认证认可协会会质量管理体系内内审员培训课课程准则类别本文件为CCAAA规范类文文件。CCAA准则规规定了CCAAA运作其认认证人员注册册和培训认可可项目时遵循循的标准规范范。这些准则则将是CCAAA接受双边边/多边互认协协议评审时所所依据的主要要标准。本准则经CCAAA批准发布布。批准第1版 实施日期：发布即实施施批准：CCAAA 日期期：20033年06月 26日联系电话：0110-6599944811 咨询及索取 关于CCCAA文件件的咨询请与与CCAA秘书书处接洽。在在CCAA网址址上上可获取本准准则，也可从从CCAA秘书书处获取准则则的电子文本本。版权©版权 中国国认证认可协协会前言本准则由中国认认证人员国家家认可委员会会（CCAAA）制定，目目的是为希望望获得CCAAA QMSS内审员培训训的学员提供供一个统一的的培训标准。本准则供CCAAA和培训机机构使用。本准则制定时参参考了ISOO有关标准，并并考虑了中国国的国情及培培训机构的要要求。所有CCAA文文件都用中文文发布。标有有最近发布日日期的中文版版CCAA文件件是最确切的的版本。CCCAA秘书处处将在CCAAA网站上公公布所有CCCAA相关准准则的最新版版本。信息关于CCAA或或CCAA认证证人员培训认认可的更多信信息，请与CCCAA秘书处联系系：地址：北京市朝朝阳区朝外大大街甲10号号中认大厦115层邮编：10000201 总则1.1 本准准则供CCAAA和内审员员培训机构使使用。本准则则规定了对CCCAA质量量管理体系(GB/T119000-2000 idt ISO90000:20000族标准准，以下简称称GB/T119000)内审员培训训课程的内容容和结构的要要求。CCAAA将评审培培训课程与本本准则的符合合性，并评审审培训机构与与CCAA内内审员培训机机构准则的的符合性。1.2 CCAAA对培训机机构的认可包包括两部分内内容：管理体体系的批准和和所提供的每每项课程的内内容和结构的的批准。两部部分批准可以以分别进行，也也可以一并进进行。培训机机构只有在管管理体系及课课程内容和结结构均获得批批准后，方可可提供CCAAA认可的课课程。1.3 本准则则文件将与下下列CCAAA准则文件一一同使用：内审员培训机机构和培训课课程评审准则则，该准则则规定了CCCAA在实施施认可评审时时使用的过程程；内审员培训机机构准则，该该准则规定了了对培训机构构管理体系的的要求。1.4 CCAAA有权根据据需要重新发发布、修订准准则。除非经经CCAA批准准，培训机构构应在3个月月内执行新发发布、修订的的准则。1.5 除符合合本准则要求求以外，培训训机构还应符符合国家和/或地区的有有关规定。2 引言2.1 CCAAA质量管理理体系（GBB/T190001）内审员培培训课程应依依据GB/TT19011标准，对对可能成为质质量管理体系系内审员的学学员就质量管管理体系审核核和审核管理理的理论和实实践提供培训训。2.2 培训课课程的内容应应包括对标准准的讲授和理理解，及培训训学员根据GGB/T199001标准准或被认可的的其他等效国国际标准对质质量管理体系系进行内部审审核的知识和和技能。2.3 培训机机构应l 提供完整的质量量管理体系内内部审核知识识，使学员能能够获得必要要的审核技能能；l 鼓励学员认真参参与，自我表表现，作为提提高自己审核核技能的重要要手段。3 学习目标3.1 成功地地完成培训课课程的学员应应能够证实他他们已经达到到本章规定的的学习目标。3.2 总则 成功地地完成培训课课程的学员应应能够：(1) 说明质量管理理体系的目的的及其在帮助助组织提高有有效性、效率率和顾客满意方面所起的作作用。(2) 理解内部审核是是组织保持和和持续改进质质量管理体系系的重要手段段。(3) 理解GB/T119001-2000标标准的每个条条款的意图、要要求及其之间间的关系；(4) 掌握内部审核的的原则、基本本程序和技巧巧。3.3 标准知知识成功地完成培训训课程的学员员应能够：(1) 说明建建立、实施、保保持和持续改改进质量管理理体系的目的的及其在帮助助组织 提高有有效性、效率率和顾客满意意方面所起的的作用；(2) 阐述GGB/T199000族标标准的目的、各各标准之间的的相互关系，理理解GB/T190001和GB/T119004标标准“协调一对”的关系；(3) 概要说说明GB/TT190000、GB/TT190011和GB/T119004标标准的内容；(4) 理解八八项质量管理理原则及其与与GB/T119001标标准的关系；(5) 理解GB/TT190000标准中的重重要术语和定定义；(6) 掌握PDCAA循环和过程程方法在质量量管理体系中中的应用；(7) 理解GB/TT190011标准的结构构和范围，理理解标准的每每一条款的要要求和目 的，以以及标准各条条款之间关系系；(8) 理解质量方针、目目标和过程在在管理体系中中的重要性，以以及组织满足足标准 要求可能能采取的方式式。3.4审核知识识和技能 成成功地完成培培训课程的学学员应能够：(1) 明确内审员的职职责；(2) 理解GB/T119000和和GB/T119011标标准中有关审审核的术语和和定义；说明明GB/T119011中中适用于审核核过程的要求求；(3) 明确审核的目的的(如符合性、有有效性和寻求求改进的机会会等)，以及不同同类型的审核核如何使组织织增值；(4) 理解与审核员和和与审核有关关的原则；(5) 了解审核方案的的管理，策划划内部审核方方案；(6) 策划并准备内部部审核：a. 按照GB/T119011标标准，策划并并组织审核的的各项工作，包包括文件评审审；b. 确定审核前所需需要的信息，以以便有效地策策划审核所需需的人日和资资源，并编制制审核计划；c. 根据过程分析、受受审核质量管管理体系和GGB/T199001标准准规定的有关关要求编制审审核过程中使使用的检查表表；(7) 实施内部审核并并报告审核结结果：a. 依据GB/TT190111标准完成一一个过程审核核的各个方面面；b. 通过抽样并综综合运用面谈谈、观察、查查阅文件和记记录等多种方方法收集审核核证据并做好好审核记录；c. 依据审核准则则评价审核证证据并确定与与审核准则的的符合性、活活动/过程在在实现策划结结果方面的有有效性以及改改进的机会；d. 依据审核发现现指出不合格格；e. 撰写条理清晰晰和客观的审审核报告。(8) 跟踪验验证纠正措施施的有效性；3.5 其他相相关知识： 了解CCAAA的职责，审审核员个人素素质要求。3.6 适用时时，培训机构构应制定更详详细的学习目目标。3.7学员达到到学习目标的的情况应由培培训机构进行行测量。4 课程内容4.1 课程开开始前，学员员应填写入学学登记表，并并签名。课程开始时，培培训机构应向向学员介绍课课程形式、双双方的权利和和义务、学员员评价方式和和评价的依据据；4.2 培训课课程应包括：l 学习目标（第33章）中规定定的所有方面面；l 适当时，当地的的要求、文化化、审核的惯惯例或方法，以以及GB/TT190011标准的应用用。5 课程结构、培培训方法和设设施5.1 课程时时间5.1.1 用用于直接授课课和指定的分分组活动、个个人活动的全全部课程时间间应不少于226小时。5.1.2考试试、用餐、课课间休息或其其它自由活动动的时间不应应计算在课程程时间内。5.2 培训方方法5.2.1培训训课程的设计计应使教师和和学员之间具具有一定的互互动性。培训训方法应设法法在全部课程程时间内激励励学员并使他他们能够参与与和相互协助助、配合。5.2.2 培培训课程应包包括知识性部部分（利于对对概念的理解解）和技能性性部分（在实实践活动中应应用知识和技技能），并使使每一学员感感受到真实的的内部审核实实践和情景。5.2.3 知知识性部分可可由教师主导导，但如果需需要，也应与与学员进行一一些交流，使使教师能够检检查学习情况况，使学员能能够澄清他们们的理解。5.2.4 技技能性部分可可由教师辅导导，教师可讲讲解有关的要要求和技巧。5.2.5 培培训课程应包包括确认学员员达到学习目目标情况的方方法和及时提提供反馈的方方法。5.2.6 应应要求每名学学员积极地参参与实践性的的技能活动，即即：专题讨论论、案例研究究、审核员角角色扮演活动动。此类活动动至少应占课课程时间的330%。5.2.7 教教师应对课程程进行有效管管理，包括注注意时间安排排、课程内容容、标准的要要求、教师的的行为以及其其它课程要求求。5.3 培训班班规模；出勤勤要求5.3.1 每每期培训班的的学员人数不不应多于400人。5.3.2 课课程开始之前前，培训机构构应书面通知知学员关于应应参加全部课课程时间和活活动的要求，以以及禁止各种种影响培训的的行为（如使使用移动电话话、寻呼机和和吸烟等）的的要求。课程程开始时，应应再次提醒学学员任何违反反以上要求的的情况将影响响其培训结果果。5.4 教师 培训训班至少由11名教师授课课。教师应出出席全部课程程时间并积极极参与对学员员的指导和评评价，并应对对全部课程负负责。对于特特定的专题或或活动可以使使用其他人员员。5.5 课程教教材5.5.1 每每位学员都应应获得一套完完整的课程教教材,如学员员手册、案例例资料、GBB/T190001标准、GB/T190111标准等。5.5.2 课课程教材中的的文件应体现现良好的组织织、编排和文文件管理，包包括文件修订订版次及适当当的编目。5.5.3 课课程教材应包包括内容目录录，在封面上上应显著地注注明经认可的的培训机构名名称、课程名名称和有关CCCAA认可可的信息。5.5.4 学学员手册应l 覆盖课程的每个个部分；l 包括所覆盖的学学习目标的全全部重点；l 包括标明每节课课程内容和起起止时间的课课程时间表；l 包括典型的文件件、报告和表表格的范例；l 作业、分组活动动指导书等课课程文件应明明确、规范；l 包括对学员评价价的安排，及及判定学员通通过与否的标标准。5.5.5 教教师用资料应应包括培训现现场安排的要要求、课程时时间表、说明明教学重点和和方法的教学学文件和参考考资料，以及及学员评价的的方法。5.6 设施5.6.1 培培训机构应确确保提供适宜宜的培训设施施，包括教室室、声像设备备和其它培训训设备，以及及分组活动使使用的设施。分分组活动使用用的设施应能能保证各小组组的活动不相相互干扰。l 教室的面积、光光线、安静条条件应充分，以以安排和保证证学员和教师师的教学活动动；l 教学设备应性能能良好，满足足教学需要；5.6.2 培培训机构应鼓鼓励学员住在在培训地点或或附近，以便便增加学员参参加小组活动动和课外与教教师交流的机机会。6 学员评价 6.1应采用用以下两种独独立的方式对对每名学员进进行评价。成成功地完成课课程的学员，在在这两方面均均应符合要求求：l 培训机构对每位位学员平时的的表现予以评评价；l 检验学员对照GGB/T199001标准准的要求应用用审核原理和和实践的能力力的笔试。6.2培训机构构应对学员评评价的形式、内内容和判定要要求作出具体体规定，至少少包括出勤、标标准知识理解解和审核练习习表现等方面面的评价。评评价应由培训训机构进行并并形成记录。6.3学员应得得到教师对其其在培训过程程中表现的反反馈，以帮助助他们识别强强项和弱项，促促进他们的学学习。7 笔试管理7.1 培训机机构应有形成成文件的程序序，对试题、试试卷的产生；考试、阅卷卷过程；与考考试、阅卷相相关的管理人人员资格；试试卷管理、试试卷变更等方方面作出规定定。7.2 笔试应应评价学员对对审核过程的的理解程度、对对标准的应用用情况，以及及对其评审结结果的书面表表达能力。7.3 笔试的的试卷、试题题由培训机构构依据第3章规定的学学习目标自行行编制，至少少3套。试卷、答答案和评分标标准在使用前前应在CCAAA备案。用用于考试的试试卷不得在培培训过程中透透露（如模拟拟试题）。7.4 笔试时时间为2小时。试卷卷卷面分数1100分，70分及格。8 证书 培训合格的的学员应获得得培训合格证证书。9变化9.1 对于任任何不符合本本准则要求但但培训机构认认为必要的情情况（变化），培培训机构应向向CCAA提交交书面申请，由由CCAA决定定是否批准。任任何这类变化化应在知晓变变化需求理由由后立即提出出。CCAAA应以书面形形式回复。9.2 CCAAA在评价变变化需求时应应考虑培训机机构：(1) 提出变化的理由由；(2) 对理由的说明；(3) 修改后的培训计计划和（或）课课程提纲；(4) 对学习过程影响响的评估。9.3 如果课课程中包括了了增加的内容容、材料，在在满足以下要要求情况下，培培训课程也可可以被认可为为CCAA培训训课程l 增加的材料应在在增加的课程程时间内提供供；l 提供的课程覆盖盖相关CCAAA相应培培训课程准则则规定的所所有要求。