海尔集团供应商质量管理分析报告64982.docx

编号：BJB2002.050101第 0 页 共 17 页第0 次 修改生效期：2002.08.27 海尔集团供应商质量量体系评审报告供应商： 评审日期： 审核对象名名称： 编码：地址： 人数：去年度销售售收入： 去年度产量量： 固定资产：审核涉及的的供货种类类：海尔集团公公司供应商商评估报告告最终审核得分： 审核类型例行年审 新开供应商索引：I类II类III类DND历次审核结果：2000：2001：2002：最后得分编号： 项目说明 1 设计控制 32 2 文件和资料控制 6 3 采购和仓库 14 4 顾客提供物资 2 5 产品标识和可追溯性 4 6 工序控制 17 7 检验与试验 16 8 内部质量审核 4 9 培训 5 体系最终得分 100 得分：供应商等级优先考虑，重点发展（90分）可接受，一般供应商（7090分）不可接受，不应纳入配套（低于70分；初审时弄虚作假） 供应商纠正措施：123456供应商实施监督人：实施完成日期：（以最终完成日期为准，并应将见证性资料存档）口符合口不符合现场审查与供应商初审时自填的符合性口事业部评审员签字：日期：检测公司评审员签字：日期：物流评审员签字：日期：部门负责人审核签字：日期：部门负责人审核签字：日期：部门负责人审核签字：日期：检测公司总经理审核意见同意供货 不同意供货签字： 年 月 日项目评估得得分矩阵图图要素序号项目说明适用类别标准分得分I类II类类DNDDNDDND1设计控制×××322文件和资料料控制63采购和仓库库×144顾客提供物物资25产品标识和和可追溯性性×46工序控制×177检验与试验验×168内部质量审审核49培训5合计100备注：1、定义：D 设计完全依赖于供应商的设计水平，海尔仅提供外部技术参数、性能要求或外形结构尺寸等。ND 供应商完全按照海尔要求加工，基本不进行产品开发。I类零部件 对社会反馈质量影响较大的部件，例如：电脑板、电机、空调用风扇、洗衣机减速器、系统件、导线、耐热塑料件、密封性橡胶件、减震件等；II类零部件 对社会反馈造成影响较少，但对现场问题相对影响较大的零部件，例如：一般钣金件、塑料件、包装箱、泡沫、垫块等；III类零部件 用于辅助生产制造，对最终质量不致造成较大影响的I、II类以外部件，例如：油漆、粉末、涂料、脱脂剂、打包带等。2、对于新开供应商评审，检测公司负责第2，5，6，7，8，9项评审；物流负责第3，4项评审；事业部负责第1项评审。3、对于例行年审，由检测公司牵头进行，若物流审核人员不能参与，由检测公司进行审查；如物流人员参与，物流负责第3、4项评审，其余由检测公司评审。（原则：检测公司只对质量体系负责；评审必须两人或两人以上。）质量体系评估 共 14 页 第 2 页1.设计控控制1.1管理理准则文件明确规规定 设计人员员的资格确确认办法，并并有已执行行的见证性性资料查看厂家如如何任命设设计人员,查看现有有人员的聘聘任记录,查看现有有人员是否否为合格员员工.1（无规定定-0.55，未执行行-0.55）1.2设计计计划对各项开发发有计划，明明确职责及及时间要求求，且计划划随开发进进度而改变变任选一种开开发型号，查查看其开发发计划，责责任人，时时间进度及及不同开发发阶段的计计划变更，记记录：QS/COOP 122-032（否-22）1.3设计计输出输出以书面面形式记录录并以技术术要求或验验收准则等等方式表达达有书面的开开发结论即即产品功能能说明书，工工作原理图图，验收标标准，文件件资料编号号：QS/COOP 122-062（无书面面记录-11，无验收收准则-11）输出内容满满足输入要要求，并标标出与安全全和产品主主要功能关关系重大的的设计特性性开发前的技技术要求（即即客户的技技术要求）与与开发初步步成功后的的输出文件件对比，是是否一致，是是否标出特特殊设计特特性2（输出不不满足输入入-1.55，未标出出特性-00.51.4设计计评审与产品质量量相关的部部门参与，且且评审记录录保存良好好上述型号分分几阶段评评审，每一一阶段必须须有质量相相关的所有有部门参与与会签。记记录：3（无评审审-3，有评评审但部门门不全-11.5）对评审不合合格项有纠纠正及改进进措施，并并实际执行行对评审结论论中不合格格有纠正措措施及整改改计划，计计划到期的的是否整改改完成。记记录：3（无措施施-3，未按按期完成-2质量体系评估 共 14 页 第 3 页1.设计控控制1.5设计计验证有验证计划划，并有验验证记录（含含整机验证证）新开发或改改进后必须须进行功能能验证和整整机验证（模模拟用户试试验记录）。整整机设备及及报告记录录：/5（无计划划-2，无验验证记录或或验证不全全-3）对评审不合合格项的纠纠正措施有有重点验证证记录查看设计评评审报告，与与验证报告告相比是否否对评审不不合格项进进行了重点点验证跟踪踪。记录：2（否-22分）对验证不合合格项有纠纠正及跟踪踪措施查看验证报报告，是否否对验证不不合格项进进行了分析析，有整改改计划。记记录：3（无分析析-2，无整整改计划-11.6设计计确认针对用户的的要求，实实施最终的的确认上述型号经经纠偏后再再次验证，最最终合格，是是否实施最最终定稿，并并经总工确确认。记录录：3（否-33分）1.7设计计更改有更改程序序，明确更更改背景，更更改鉴别，审审批控制。是否有程序序规定何种种情况下可可以更改，更更改须经怎怎样的审批批1（否-11）一旦确定更更改，必须须按设计程程序进行验验证并有验验证报告；设计规格格或测试项项目内容有有变动时须须经授权人人员的审批批抽查一个更更改型号，看看其是否按按程序作了了整机验证证。设计改改进后，相相应的技术术标准检验验规范是否否更改且经经审批。3（未验证证-1有验证证但未按44.5项程程序验证 1，无无更改-1）是否执行FFMEA失失效故障模模式与效果果分析（可可以在其他他阶段进行行FMEAA）是否有程序序文件规定定，是否按按程序文件件操作。2（没有开开展得 00分，有程程序但没有有执行 得得1分）质量体系评估 共 14 页 第 4 页2、文件和和资料的控控制2.1文件件审批文件在发布布前须经授授权人审批批任意抽查至至少5份文件，是是否有审批批。1.进进货检验；2.抽样检检查；3.仓库管管理；4. 订单单；5.不合格格品控制程程序。1（否-11）2.2文件件管理有文件总清清单或类似似程序，以以标识文件件的最新版版本，防止止误用旧版版本了解其如何何控制文件件总数及文文件更改后后的标识，是是否存在误误用的隐患患。1（无规定定 -0.5，无清清单 -0.5失效文件按按期更换和和回收，作作为参考用用的文件有有标识，复复印文件有有受控按总清单随随机抽查22份到期文文件，按发发放部门清清点数量若若数量不够够则未按期期收回。记记录：无到期文件件。1（未按时时回收-00.5，复复印不受控控-0.55对保存在电电子媒体中中的文件有有控制办法法并有备份份。抽查其如何何保存以防防破坏：定期备份。1（无备份份-1）2.3文件件更改更改须经原原制订部门门审批，更更改内容明明确标识抽查一份更更改文件，看看其是否达达标。记录录：1（无审批批-1确保文件使使用部门所所持有的文文件全部更更改1（否-113、采购和和仓库3.1供应应商的评估估应对供应商商进行综合合评估，并并有合格供供应商清单单。或按海海尔指定供供应商为合合格供应商商，须有海海尔书面指指定。对供应商评评估中是否否有质量指指标，是否否达标。对对质量记录录差的供应应商是否有有淘汰制度度，是否执执行供应商商优化。每每月是否对对供应商进进行动态的的质量评分分：每年进行质质量总结。3（评估中中无质量指指标-1无优化化规定-11无动态质质量评分-1）只能向合格格供应商订订货拿合格供应应商清单到到仓库查看看，仓库是是否存在非非合格供应应商的物资资。2（否-22分）3.2采购购文件文件发出前前须经审批批抽查采购文文件，是否否存在没有有审批的情情况。1（否-11分）文件明确规规定采购物物资验收标标准，质量量保证，交交货期等查采购文件件内容，是是否有质量量，标准交交货期要求求1（否-11分）文件变更时时，及时通通知供应商商。以通知知或书面签签收为依据据。以零部件标标准更改通通知单为依依据，查看看其有没有有通知供应应商的证据据。1（否-11分）3.3仓库库管理有文件明确确规定原材材料的保质质期，确保保不使用过过期原材料料查看文件是是否规定，如如何保证不不使用过期期原材料。且且记录文件件编号：原材料特采采基准2（否-22分）仓库物资标标识清楚，区区域划分明明确，有先先进先出的的文件规定定和执行条条件。若为悬挂式式标识，是是否有区域域划分，是是否按先进进先出原则则。抽查现现场物资的的入库时间间，现库存存相同物资资是否还有有比该时间间更早入库库。若有，则则未按先进进先出原则则。仓库有超期期物资存放放未隔离，个个别物资（板板材）无保保质期要求求2（区域不不清-1，无先先进先出-1）仓库 物资资堆放合理理，环境管管理妥当，有有温湿度、防防尘等控制制的记录。对于成品的的堆放高度度，是否超超过规定要要求，成品品的库房环环境是否达达标。1（否-11分）仓库中帐、物物、卡数量量及时间一一致抽查至少两两种物资的的帐、实物物、出入卡卡。板材1（否-11）4、客户提提供物资4.1管理理程序程序规定对对客户提供供物资进行行验收，做做好记录并并及时向客客户报告。是否对客户户提供图纸纸标准进行行评审；零零部件是否否验收，是是否有验收收记录。1（否-11）对货物物资资分区保存存，并保证证不损坏、变变质或遗失失现场是否对对该物资分分区保存。1（否-11）5、产品标标识和可追追溯5.1产品品标识生产线上的的备件、成成品、半成成品须有状状态标识，区区域划分，对对于不合格格品有标识识、隔离。重点检查现现场的中转转库和不良良品的标识识隔离。记录：新厂蚀刻区区不良品标标识不明显显， 2（无标识识-1无隔离离-15.2可追追溯性生产中有工工艺流转单单，每一个个产品都能能追溯到生生产时间、检检验员、操操作工从不良品库库中抽取至至少3只不良品品（最好为为成品），让让相关人员员追查检验验员，操作作工，找出出责任人。记记录：现场印制版版不良品可可追溯到具具体班次责责任人2（无流转转单-1找不出出责任人-1分）6.1 控控制条件作业指导书书处于受控控状态，编编制符合要要求，及对对设备和生生产要求有有明确说明明。抽查至少44份，是否否有受控，内内容可行，具具有指导性性，对设备备的规定满满足要求。检检验指导书书能否检出出关键问题题。2（无受控控-1，设备备、检验书书不合要求求-1）设置必要的的工序控点点，对于首首件控制须须有明确程程序规定并并实施。是否有质控控点，查看看当天的首首件记录，是是否经首件件评审，领领导确认。首件确认，对对每个工序序有操作指指导书。1（否-11分）工艺的评定定准则采用用文字说明明或样件评评审加以规规定。首件评审时时对工艺要要求有文字字说明，即即检查评审审内容是否否有效，能能评出关键键问题。1（否-11分）对于特殊工工序的生产产和设备有有特殊监控控措施，操操作人员经经特殊培训训。有特殊工序序的企业，检检查其特殊殊规定，重重点在检查查设备和人人员的受控控状态。无特殊的程程序。1（设备无无特殊程序序-0.55人员无特特殊培训-0.5）6、工序控控制6.2生产产检测设备备关键工序须须有先进的的自动化生生产及检测测设备且按按期鉴定。 关键工工位应有SSPC控制制图 实际具有设设备（附厂厂家设备清清单和SPPC图）：7(每少一一项扣1分，扣满满5分为止止。 没有有SPC图图-2分)6.3不良良品的控制制对不合格品品的处理有有文件规定定。了解其处理理程序规定定是否符合合要求。1（否-11分）对不合格品品标识隔离离，并提交交相关部门门评审。评评审后有纠纠正和预防防措施。抽查4只不不合格品，查查看其处理理过程。能能够按照程程序文件进进行。新厂不良品品标识不明明显2（无标识识隔离-11分，评审审后无纠正正措施-11分纠正和预防防措施要跟跟踪验证其其有效性。如如有效，根根据措施的的结果修订订相应的文文件并提交交领导审批批，涉及到到改变了客客户原定规规格时及时时通知客户户。抽查一份有有效的纠正正预防措施施记录。查查看其验证证报告文件件修订记录录。2（无验证证记录-11分，未按按验证结论论对文件更更改-1分7、检验与与试验71进货货检验按程序规定定实行入厂厂检验，急急用或让步步放行有审审批程序。查入厂检验验记录，重重点查不合合格如何处处理的。2（无程序序-1未按程程序执行-1试验报告严严格按标准准执行。抽2份实验验报告，与与标准对比比。2（否-22分）进货测试设设备定期校校对。检查设备鉴鉴定标签。1（否-11分）72过程程和最终检检验检验后的产产品有状态态标识，有有检验记录录。每一检验工工位后有标标识，有流流程单。1（否-11分）对于例外转转序有追回回的控制程程序。查例外转序序的标识，是是否具有可可追溯性。1（否-11分）最终检验员员必须授权权，有授权权书，确保保未检验完完成不许发发货查授权书，抽抽查2批放行记记录，是否否有领导审审核放行。1（无授权权书-0.5未按规规定放行-0.57、检验与与试验7.3质量量记录所有记录须须有保存期期限规定，且且保存良好好，易于翻翻阅查找现场抽查22份文件，是是否能在330秒内找找出文件0.5（否否-0.55）电子媒体保保存须有备备份且经常常维护现场抽查有备份且经经常维护1（无备份份，无维护护措施-11）所有质量记记录修改时时，须经授授权人签字字盖章抽查文件记记录，涂改改处是否有有签字确认认。0.5（否否-0.55）7.4检测测设备对公司所有有设备有总总台帐控制制，且保证证正常使用用查设备总清清单，且复复印带回。1（无-11分）设备精度符符合使用要要求；设备备的R&RR(重复性性和再现性性分析)抽查外检、生生产现场设设备仪器，先先了解工作作需要精度度，在看设设备精度，是是否达标。 4（设备精精度达不到到使用要求求 2，没有R&RR分析 2分）有设备校对对周期，定定期校对，若若没有专门门的校验基基准，须在在文件中予予以规定，并并有其他的的校对方法法查文件，了了解周期，是是否按文件件执行。1（无文件件规定-00.5，不不执行规定定-0.55）7.5检测测设备如果发现设设备有损坏坏，必须对对已做过的的检验加以以评估。查设备记录录，找出有有损坏的设设备，再追追查设备损损坏时间段段的检验记记录，是否否复检。无损坏设备备。1（否-11分）8、内部质质量审核8.1内审审员培训公司有经过过培训的内内审员，且且资格证书书查内审员的的相关培训训记录和资资格证书，证证书签发部部门及时间间：1（无培训训-0.55，无有效效证书-00.58.2内部部审核公司内部必必须定期进进行体系审审核，审核核人员与被被审核部门门没有直接接责任关系系查审核记录录，了解审审核人员与与被审核部部门的工作作关系没有直接关关系。0.5（否否-0.55）审核后有审审核结论，并并有纠正措措施，且提提交被审核核部门领导导审核结论是是否发放到到被审核部部门。0.5（否否-0.55）对审核结果果制定整改改计划，及及时跟踪，限限期完成。整改的见证证性资料记记录：不合格报告告：01111012（无结论论合整改计计划-1未按期期完成-119、培训9.1程序序规定有培训程序序规定，且且有公司年年度培训计计划和各部部门的培训训需求查培训程序序和经领导导审批的年年度培训计计划。1（无程序序-0.55无培训计计划-0.5）9.2培训训实施对关键工序序、特殊工工序等与质质量有关的的人员有岗岗前培训。且且考核合格格。建议查终检检员和特殊殊工位操作作工的培训训资料，按按培训考试试试题抽查查提问，并并现场考核核。2（无培训训1现场抽查查不合格-1现场考核人人员会操作作，举例说说明。考核现场操操作。1（否-11分）培训计划、内内容、考核核记录保存存完好。抽查一位操操作工，22位管理人人员的培训训记录。1（否-11分）质量体系评评定综合评价要素序号评 语111213141516172122233、13233415152616、263717、27、37、47、581829192质量体系审核报告-审核不符合项审核发现 # 1 项目 #评价:审核发现 # 2 项目 #评价:审核发现 # 3 项目 #评价: 审核发现 # 4 项目 #评价: 审核发现 # 5 项目 #评价: 审核发现 # 6 项目 #评价: 附注:评价 备注观察所得供应商确认认： 备注：本表表格用来记记录在审核核过程中发发现的不符符合项，经经供应商确确认后存档档，用做监监督改进的的原始资料料。