江苏省交通建设工程质量监督档案管理办法78204.docx

江苏省交通建设工程质量监督档案管理办法第一章 总总则第一条 为为了进一步步加强工程程质量监督督管理，规规范监督行行为，确保保交通工程程质量监督督档案的完完整、准确确、安全和和有效利用用，根据中中华人民共共和国档案案法、建建设工程质质量管理条条例、江江苏省档案案管理条例例、交通通部公路路工程质量量监督暂行行规定、水水运工程质质量监督规规定，结结合我省交交通建设工工程质量监监督工作实实际，制定定本办法。第二条 交交通建设工工程质量监监督档案（以以下简称质质监档案）是是指自受理理、审查交交通工程建建设项目质质量监督申申请，工程程项目中间间质量监督督检查、检检测、交工工验收质量量检查、检检测、工程程质量评定定，缺陷责责任期质量量检查、检检测，竣工工验收质量量检查、检检测，直至至工程项目目竣工质量量鉴定全过过程中形成成的，具有有保存价值值的文字、图图表、声像像等形式与与载体的原原始记录。第三条 质质监档案是是交通建设设工程质量量监督工作作的真实记记录，是质质量监督工工作的重要要依据，各各级交通工工程质量监监督站要按按照统一领领导、分级级管理的原原则，切实实做好交通通质监档案案工作。第四条 本本办法适用用于江苏省省各级交通通工程质量量监督站质质监档案的的管理工作作。第二章 交交通质监档档案的管理理职责 第第五条 江苏省各各级交通工工程质量监监督站负责责管理各自自职能范围围内的交通通建设工程程质量监督督档案，业业务上接受受档案、交交通主管部部门和上级级交通工程程质量监督督部门的指指导与监督督。第六条 质质监档案工工作是质量量监督工作作的重要组组成部分，各各级质监站站要明确档档案工作分分管领导和和负责档案案工作的职职能部门，配配备专（兼兼）职档案案管理人员员。建立与与质监档案案工作相适适应的机制制。第七条    各级质质监站要制制定档案管管理制度，将将交通建设设工程项目目质量监督督文件材料料的形成、积积累、整理理、归档工工作纳入工工程质量监监督工作目目标管理，纳纳入有关领领导、工程程技术人员员的岗位职职责，纳入入经济责任任制。专（兼兼）职档案案员要参加加质量监督督工作例会会及受监工工程项目的的相关会议议。第三章 质质监档案整整理归档的的一般要求求第八条 质质监档案工工作应与工工程项目监监督工作进进程同步，贯贯穿于工程程项目质量量监督工作作的全过程程。自工程程项目质量量监督受理理申请之日日起，即应应开始进行行项目质量量监督文件件的收集和和整理工作作。第九条 交交通建设工工程质量监监督工作形形成的全部部文件在归归档前必须须由文件形形成单位进进行系统整整理、立卷卷。归档案案卷要符合合江苏省省交通建设设工程质量量监督档案案案卷质量量要求（见见附件一）。文文件材料要要字迹清晰晰，图面整整洁，签署署完备，文文件材质优优良，不得得用易褪色色的书写材材料书写、绘绘制。归档档文件材料料应为原始始件。第十条 质质监档案立立卷前，要要坚持“二查”制度，即即：监督人人员组织互互查、平时时工作中抽抽查。第十一条 立卷后须须经质监档档案形成部部门负责人人签字确认认，并且由由立卷人和和质监档案案保管人双双方签字后后入库。第十二条 档案室接接收的质监监档案必须须满足完整整、准确、系系统的要求求。第十三条 质监档案案的立卷归归档工作应应在项目交交工验收后后（以交工工验收日为为准）600个工作日日之内全部部完成并入入库；缺陷陷责任期质质监档案的的立卷归档档工作应在在项目竣工工验收后（以以竣工验收收日为准）220个工作作日之内全全部完成并并入库。第四章 质质监档案的的保管、鉴鉴定、销毁毁及移交第十四条 质监档档案的保管管要符合档档案库房技技术管理暂暂行规定，应应有专用的的库房，配配备必要的的设备和符符合标准的的档案装具具，采取防防盗、防光光、防高温温、防火、防防潮、防尘尘、防鼠、防防虫等防护护措施，确确保档案的的安全。第十五条 质监档档案的保管管期限统一一为长期。第十六条 质监档档案的鉴定定工作应在在站领导的的主持下，由由档案室和和各有关业业务部门组组成鉴定小小组，根据据国家档案案法律法规规及鉴定原原则和标准准，按照受受监工程实实际情况，制制定质监档档案的具体体鉴定标准准，研究和和鉴别实用用价值和历历史价值，确确定保管期期限并提出出工作报告告。第十七条 质监档档案应按国国家有关规规定向同级级国家综合合档案馆移移交；对已已过保管期期限并经鉴鉴定确认无无保存价值值的质监档档案应进行行登记造册册，经站领领导批准后后销毁。第十八条 销毁经经确认无保保存价值的的质监档案案，须指定定二人负责责监销，防防止档案遗遗失和泄露露，监销人人必须在销销毁清册上上签字。第十九条 质量监监督人员工工作调离时时，应在离离任前将承承办的工程程质量项目目监督资料料办理移交交手续后方方可离岗。第二十条 档案管管理人员工工作调离时时，应在离离职前清点点库房、帐帐簿，办好好交接手续续后方可离离岗。交接接时，应有有科室负责责人在场监监交。第五章 质质监档案的的利用第二十一条条 站内部部借阅质监监档案，须须办理登记记手续；基基层单位或或外系统人人员须有单单位介绍信信，经站领领导批准后后方可查阅阅。第二十二条条 阅档人人员不得进进入库房借借阅、查阅阅档案，应应在阅档室室阅档，原原则上不外外借，确需需外借者，必必须办理借借阅登记手手续，一般般不得超过过5天，并并负有安全全和保密责责任。第二十三条条 阅档档人员要爱爱护档案，不不得在文件件上勾划、批批注、涂改改，严禁拆拆卷、撕页页、抽换、污污损档案。违违者将追究究责任。站站内阅档人人员如需抄抄录、复印印，需经档档案管理负负责人批准准；基层单单位、外系系统需经站站领导批准准。第二十四条条 阅档档人员查阅阅档案后必必要时填写写档案利用用效果登记记表，以反反映利用质质监档案所所产生的效效益。第六章 质质监档案工工作的奖罚罚第二十五条条 对于于在质监档档案管理工工作中模范范地遵守国国家的法律律、法规，并并在对质量量监督档案案的管理和和利用工作作中作出成成绩的单位位和个人，应应予表彰和和奖励。第二十六条条 质监监档案不符符合要求，未未按规定建建立质监档档案和开展展质监档案案工作的单单位及质监监档案管理理人员玩忽忽职守，造造成质监档档案损毁、丢丢失或擅自自提供、抄抄录、涂改改、仿造质质监档案的的要予以处处罚。 第七章 附附 则第二十七条条 本办办法由江苏苏省交通厅厅、江苏省省档案局负负责解释。第二十八条条 本办办法自发布布之日起实实施。附件：1、江江苏省交通通建设工程程质量监督督档案案卷卷质量要求求2、江苏省省交通建设设工程质量量监督文件件材料归档档范围3、江苏省省交通建设设工程质量量监督工作作用表4、江苏省省交通建设设工程质量量监督档案案整理用表表附件1江苏省交通通建设工程程质量监督督档案案卷卷质量要求求为了加强我我省交通建建设工程质质量监督档档案规范化化管理，提提高案卷质质量，依据据GB/TT 118822-22000科科学技术档档案案卷构构成的一般般要求、交交通部公公路工程质质量监督暂暂行规定、水水运工程质质量监督规规定，结结合我省交交通建设工工程质量监监督工作实实际，制定定本要求。一、术语案卷 由由互相联系系的若干文文件、图样样组合而成成的档案保保管单位。卷内目录 案卷内登登记文件及及其排列次次序的目录录。卷内备考表表 说明案案卷内状况况的表格。档号 档案案的编号，包包括类别代代号、项目目代号、顺顺序号二、组卷及及组卷要求求组卷原则 遵循交通通工程质量量监督文件件材料的形形成规律，遵遵照质监档档案的项目目成套特点点，保持案案卷内文件件材料的有有机联系，便便于档案的的保管和利利用。组卷要求 质监档案案应分不同同的质监项项目，按照照质量监督督工作程序序和文件的的文种特征征等进行组组卷。案卷内文件件材料必须须完整、准准确、系统统地反映工工程项目质质量监督过过程中的真真实情况。完整：指交交通建设工工程质量监监督工作全全过程中应应归档的文文件、图表表等各种文文件原件齐齐全（归档档范围见附附件二）；准确：指指档案的内内容真实反反映交通建建设工程质质量监督工工作的全过过程和实际际情况，做做到图物相相符，技术术数据准确确可靠，签签字手续完完备；系统统：指案卷卷的组卷及及案卷的质质量必须符符合本办法法的要求。案卷内文件件字迹要清清晰、端正正，图面要要整洁。卷内文件材材料数量要要适当，文文字材料厚厚度原则上上不得超过过2厘米，一一般在500-2000页之间。案卷内文件件材料的制制作和书写写材料必须须符合耐久久性要求。禁禁用圆珠笔笔、铅笔、纯纯蓝墨水、红红墨水、复复写纸、热热敏纸等易易褪色的书书写材料。三、案卷内内工程质量量监督文件件材料的排排列案卷内工程程质量监督督文件的顺顺序按照监监督工作程程序排列（可可参照附件件2）。案卷内文件件一般文字字在前，图图样在后；译文在前前，原文在在后；正文文在前，附附件在后；印件在前前，定（草草）稿在后后；转发文文在前，被被转发文在在后；复文文在前，来来文在后；结论性文文件在前，依依据性文件件在后。卷内目录排排列在卷内内文件首页页之前，备备考表排列列在卷内文文件末页之之后。四、案卷的的编目1、编写案案卷页号（1）案卷卷内文件材材料均以有有书写内容容的页面编编写页号。（2）页号号编写位置置：单面书书写的文件件材料在右右上角编写写页号；双双面书写的的文件材料料，正面在在右上角，背背面在左上上角编写页页号，空白白面不编号号，统一采采用铅笔编编写页号。（3）图样样页号编写写位置在标标题栏的外外左上角。2、卷内目目录的编制制（式样见见附件4表表2）（1）序号号：用阿拉拉伯数字从从1起以件件为单位依依次标注卷卷内文件材材料的顺序序。（2）文件件编号：填填写文件的的文号或图图纸图号。（3）责任任者：填写写文件材料料的形成部部门或主要要责任者。（4）文件件材料题名名：填写文文件材料标标题的全称称。一般应应照实抄录录。没有标标题或标题题不能说明明文件内容容的文件，可可自拟标题题。（5）日期期：填写编编制文件材材料的形成成日期。（6）页次次：填写每每份文件材材料首页上上标注的页页号，最后后一份文件件填写起止止号。3、卷内备备考表的编编制（式样见附件件4表3）卷内备考表表是卷内文文件状况的的记录单，排排列在卷内内文件之后后，填写案案卷内文件件材料的件件数、页数数以及在组组卷和提供供利用过程程中需要说说明的问题题。4、案卷封封面的编制制（式样见见附件4表表1）（1）档号号：填写档档案的类别别代号、项项目代号和和案卷顺序序号。质监监档案分为为公路工程程质监档案案和水运工工程质监档档案两类。公公路工程类类别代号统统一为“05”，水运工工程质监工工程档案的的类别代号号统一为“06”。项目代代号是档案案人员为档档案编制的的需要而给给予该项目目的代号。案案卷号为该该案卷在项项目档案案案卷内的排排列顺序号号。类别代代号与项目目代号之间间加“· ”隔开，项项目代号与与案卷号之之间加“”号隔开开。例：05（公公路工程代代号）·××（项目目代号）××（案卷卷号）（2）监督督注册号：填写项目目的监督注注册或登记记号。（3）案卷卷题名：主主要包括项项目名称、内内容特征、文文件名称，应应简炼、准准确，一般般不超过550个字。（4）立卷卷单位：填填写文件组组卷部门或或项目负责责单位。（5）起止止日期：填填写案卷内内文件材料料的起止日日期。（6）保管管期限：填填写质监档档案的保管管期限长期。（7）密级级：填写划划定的密级级。（8）案卷卷封面不编编写页号。五、案卷的的装订1、文字材材料统一采采用装订形形式，图纸纸为主的可可采用装订订和不装订订两种形式式。不装订订的材料要要逐件加盖盖档号章。2、案卷装装订后装入入科技档案案盒。案卷卷用塑料夹夹固定或采采用三孔一一线装订方方法，孔距距80mmm，案卷底底边和装订订边要整齐齐，脊背边边与底边成成90°直角后方方可装订。不不装订的图图纸按照卷卷内目录的的编排次序序，编写好好页码后装装入卷盒。3、案卷装装订要牢固固、整齐、美美观。不同同尺寸的文文件材料要要折叠成AA4幅面，其其中图纸统统一按照GGB/T1106099.389技技术制图复复制图的折折叠方法折折叠成A44幅面，幅幅面过小无无法装订的的应裱糊在在A4纸上上装订。4、卷内文文件材料装装订前必须须去掉金属属物，对破破损文件材材料修裱完完好。六、案卷目目录的编制制（式样见见附件4表表4）案卷目录应应在案卷整整理完毕后后编制，将将分类顺序序号、归档档时间、案案卷题名、档档号、案卷卷文件份数数、案卷页页数、立卷卷单位、起起止日期、保保管期限、密密级等内容容逐项填写写。七、卷盒及及卷盒脊背背的编制（卷卷盒背脊式式样见附件件4表5）1、档案盒盒内卷数不不限。卷盒盒封面不填填写。2、卷盒背背脊档号栏栏贴标签。标标签为白纸纸，共分四四格，自上上而下依次次填写全宗宗号、类别别代号、项项目代号和和案卷号。其其中全宗号号可暂不填填写。标签签上的线条条颜色为黄黄色（表示示保管期限限为长期）。卷卷盒背脊案案卷题名栏栏可不填写写。3、案卷装装盒后，随随同案卷目目录一起移移交站档案案室。七、卷盒、案案卷封面、卷卷内表格规规格及其材材料的质量量要求1、卷盒制制作用无酸酸牛皮纸板板双裱压制制。2、卷盒用用科技档案案盒，外表表面规格为为305 mm ×220 mm，厚厚度视文件件装订情况况而定（220 mmm、30 mmm、40 mmm、50 mmm均可）。 3、案卷卷封面用无无酸软牛皮皮纸，尺寸寸为2977mm×210mmm（A44）。 4、卷内内材料说明明、监督人人员名单、卷卷内目录、卷卷内备考表表的规格统统一为A44幅面，用用70g以上上白色书写写纸制作。附件2江苏省交通通建设工程程质量监督督文件材料料归档范围围1、工程项项目基本情情况说明2、监督人人员名单3、工程定定额造价资资料4、交通通建设工程程质量监督督申请书附：（1）工工程概况表表（2）初步步设计文件件及批复（3）地质质水文勘察察资料（4）招标标文件（5）设计计、施工、监监理合同副副本（6）勘察察、设计、施施工、监理理、检测单单位的资质质、资信证证明（7）施工工组织设计计、施工单单位质量自自检程序和和施工工地地试验室装装备清单（8）受监监工程的主主要设计人人员、施工工技术负责责人、施工工质量自检检人员、工工程监理人人员、施工工和监理工工地试验人人员、施工工单位项目目经理的名名单及资格格证书（9）工程程建设计划划进度安排排、建设管管理机构框框图5、交通建建设工程质质量监督通通知书附：（1）交交通建设工工程质量监监督计划（2）质质量监督重重点、难点点及拟采取取的对策6、工地地试验室合合格证书申申请表7、交通建建设工程中中间质量检检查通报、质质量检测报报告8、出现重重大安全事事故情况9、交通通建设工程程质量现场场抽查意见见通知书10、交交通建设工工程质量评评定申请书书附:（1）工工程建设、设设计、施工工、监理总总结（2）施施工、监理理、建设单单位工程质质量自评资资料11、交交通建设工工程质量评评定书附：交工验验收前质量量检测报告告12、交交通建设工工程质量鉴鉴定申请书书附：（1）交交工验收报报告（2）缺缺陷维修期期内情况报报告（3）工工程质量自自评报告13、交通通建设工程程质量监督督报告附：竣工验验收前质量量检测报告告附件3表11：工程项目基基本情况说说明工程名称： 建设单位： 勘察单位： 设计单位： 施工单位： 监理单位： 试验检测单单位： 开工日期： 竣工日期： 注：本说明明由质监文文件整理归归档部门填填写附件3表22：工程质量监监督人员名名单姓名性别职称(职务)单位受监工程责责任时间联系电话注：本名单单由质监文文件整理归归档部门填填写附件33表3：交通建设工工程质量监监督申请书书 工程质量量监督站： 工程项目目已具备开开工条件，按按照交通部部的有关规规定，现申申请办理监监督手续。 附附件：（11）工程概概况表 （2）交交通建设工工程注册登登记表 （3）初初步设计批批复文件、地地质水文勘勘察资料，设设计文件 （4）招招标文件，设设计、施工工、监理合合同副本 （5）勘勘察、设计计、施工、监监理、检测测单位的资资质、资信信证明材料料 （6）施施工组织设设计，施工工单位质量量自检程序序和施工工工地试验室室装备清单单；监理规规范、监理理程序和监监理工地试试验室装备备清单 （7）被被监督工程程的主要设设计人员、施施工技术负负责人、施施工质量自自检人员、工工程监理人人员、施工工和监理工工地试验人人员、施工工单位项目目经理的名名单及资格格证书 （8）工工程建设计计划进度安安排、建设设管理机构构图联系人： 联系电话： 申请单位：（公章）年 月月 日日注：本申请请表由项目目法人填报报。附件3表44：工 程 概概 况 表表工程名称工程地点建设依据项目业主法人代表设计单位设计负责人人施工单位项目负责人人监理单位监理负责人人计划开竣工工日期工程概算工 程技 术标 准工 程概 况附件3表55：监督注册号号：交通建设工工程质量监监督通知书书工程名称： 监督单位： 年 月 日我站受理 工程项目目的质量监监督。我站站将按下述述计划由 监督工程程师、 监督督员对工程程进行质量量监督。本本项目监督督负责人为为 。一、监督范范围：二、监督依依据：三、需要项项目法人、设设计、施工工、监督单单位予以配配合的内容容。附件：（11）交通建建设工程质质量监督计计划 （2）质质量监督重重点、难点点及拟采取取的对策 质质监站（公公章） 年 月 日注：本通知知书发送项项目法人、设设计、施工工、监理单单位。附件3表66：交通建设工工程质量监监督计划监督注册号号：附件3表77：质量监督重重点、难点点及拟采取取的对策监督注册号号：监督重点：监督难点：拟采取措施施：附件3表88：工程中间质质量检查通通报监督注册号号：附件3表99：工程中间质质量检测报报告监督注册号号：附件3表110：监督注册号号：交通建设工工程质量现现场抽查意意见通知书书×××交通通工程质量量监督站 年 月 日交通建设工工程质量现现场抽查意意见通知书书监督注册号号：工程名称： 施工单位： 监理单位： 设计单位： 建设单位： 质量监督意意见：监督人： 年年 月月 日日施工单位处处理结果：现场施工负负责人： 年 月 日监理单位处处理意见：现场监理负负责人： 年 月 日建设单位意意见：建设单位现现场负责人人： 年 月 日注：本通知知书发监理理、建设单单位各1份份，施工单单位3份，22份由建设设单位回执执。附件3表111：交通建设工工程质量评评定申请书书 工程质质量监督站站： 工程项项目（监督督注册号： ）业业已完工。按按交通部的的有关规定定，现向你你站提供下下列资料，并并申请办理理交通建设设工程质量量评定手续续。附件：1、建建设单位工工作总结 2、施施工单位工工作总结 3、监监理单位工工作总结 4、施施工单位工工程自评资资料 5、监监理单位工工程验评资资料 6、建建设单位工工程初评资资料 申申请单位： （公章）年 月月 日日注：本申请请书由建设设单位在交交工验收前前填写，一一式两份送送质监站办办理手续。附件3表112：交通建设工工程质量鉴鉴定书监督注册号号：工程名称工程地点技术标准建设单位设计单位施工单位监理单位工开时间完工时间评 定 意 见评定人：评定负责人人： 年 月 日附件3表113：交工验收前前质量检测测报告监督注册号号：附件33表14：监督注册号号：交通建设工工程质量鉴鉴定申请书书 工程质质量监督站站： 工程程项目（监监督注册号号为： ）业业已经过缺缺陷维修期期。按交通通部公路路工程质量量监督暂行行规定、公公路工程竣竣工验收办办法的要要求，现向向你站提供供下列资料料，并申请请办理交通通建设工程程质量鉴定定手续。附件：1、交交工验收报报告 2、缺缺陷维修期期内维修情情况报告 3、工工程质量自自评报告 申申请单位： （公公章） 年年 月月 日日注：本申请请书由建设设单位在交交工验收前前填写，一一式两份送送质监站办办理手续。附件3表15：竣工验收前前质量检测测报告监督注册号号：附件33表16：交通建设工工程质量监监督报告监督注册号号：附件44表1：档 号 监督注册号号 交通建设工工程质量监监督档案 案卷题名 立卷单位 起止日期 保管期限 密 级 注：此页用用软牛皮纸纸附件4表22：卷 内 目目 录 序号文件编号责任者文件材料题题名日期页号备注附件4表33：卷 内 备 考 表表互见号说明：立卷人： 年 月 日检查人：年 月 日附件4表44：案 卷 目 录分类顺序号归档时间案 卷 题 名档号件数页数立卷单位起止日期密级保管期限备注年月日档 号案 卷 题 名附件4表55：