廉政风险知识解读一)12995.docx

廉政风险防防控机制建建设工作（仅供参考考）1、知识解解读12、填表说说明1133、廉政风风险点查找找提示表1174、岗位职职权目录(样稿)195、权力运运行流程图图（样稿）22（一）知识识解读1、廉政风风险的概念念廉政风险是是指党员干干部在执行行公务或日日常生活中中发生腐败败行为的可可能性。主主要是指因因教育、制制度、监督督不到位和和党员干部部不能廉洁洁自律而可可能产生不不廉洁行为为的风险。任任何掌握公公共权力的的部门和个个人都客观观存在发生生腐败行为为的风险，每每个权力岗岗位都存在在廉政风险险。只要有有权力就存存在着滥用用权力的可可能性；只只要有职能能就存在着着不作为、乱乱作为的可可能性。2、廉政风风险的性质质风险具有客客观性、损损失性以及及不确定性性的特性。风险的客观观性揭示了了任何有业业务处置权权、有职责责的岗位都都有风险。风险的损失失性揭示了了一旦风险险发生，就就会对本人人有效履行行职责，对对事业、对对社会各个个方面都会会产生不良良影响。作作为国家公公职人员，有有责任、有有必要主动动防范，把把风险发生生的可能性性减到最低低。风险的不确确定性揭示示了风险只只是有可能能发生的，并并不是必然然会发生的的，是可以以通过建立立一套有效效的预防措措施，增强强自身的自自律意识，去去防止风险险发生的可可能性，或或通过努力力把它降到到最低程度度。3、廉政风风险防控的的概念廉政风险防防控机制建建设工作是是根据风险险管理理论论，针对公公职人员在在执行公务务和日常生生活中发生生腐败的可可能性，进进行梳理分分析、制定定廉政风险险预防措施施、实施监监控管理的的系统性工工作。4、廉政风风险防控机机制建设工工作背景我区从20009年就就开始探索索廉政风险险防控机制制建设，先先后在区财财政局、区区环保局、区区安监局等等单位开展展试点。去去年7月，区区纪委结合合党风廉政政宣教月活活动，在全全区所有单单位开展从从政风险集集中排查防防范工作，全全区68个个单位共查查找出岗位位风险点4498项，制制订了防范范措施5441条。今今年，省委委、省政府府出台了关关于全面推推进廉政风风险防控机机制建设的的意见（浙浙委2001166号），于于5月100日又召开开了全省推推进廉政风风险防控机机制建设工工作电视电电话会议专专题部署该该项工作，市市委、市政政府也随继继下发关关于全面推推进廉政风风险防控机机制建设的的实施意见见，此次次推进廉政政风险防控控机制建设设是根据省省市的统一一部署，在在去年廉政政风险排查查防范基础础上的进一一步深化。区区委、区政政府经研究究决定从现现在开始到到年底前在在全区范围围内全面深深入推进廉廉政风险防防控机制建建设工作，进进一步深化化我区廉政政风险防控控机制建设设。5、廉政风风险防控机机制建设意意义在全区深入入推进廉政政风险防控控机制建设设，是区委委、区政府府贯彻落实实中央、省省、市有关关文件精神神的一项重重要举措；是从源头头上预防和和治理腐败败，增强党党员干部廉廉政风险意意识，确保保党员干部部从政安全全的客观需需要；对于于进一步推推进党风廉廉政建设，营营造风清气气正的干事事创业环境境，保证我我区经济社社会又好又又快发展和和党员干部部健康成长长具有极其其重要的意意义。6、廉廉政风险种种类主要有因教教育、制度度、监督不不到位和党党员干部不不能廉洁自自律而产生生的思想道道德风险、制制度机制风风险、岗位位职责风险险、业务流流程风险和和外部环境境风险等五五类。岗位主要要查找思想想道德风险险、岗位职职责风险和和外部环境境风险，科科室主要查查找业务流流程风险和和制度机制制风险，单单位主要查查找业务流流程风险和和制度机制制风险和外外部环境风风险。7、思思想道德风风险的含义义和主要表表现形式思想道德风风险，是指指因放松政政治理论学学习和世界界观改造，权权力观、利利益观、工工作观不正正确等，可可能造成个个人权力失失控、行为为失范，导导致以权谋谋私等严重重后果的廉廉政风险。 主要表现为为：放松世世界观改造造，理想信信念动摇，政政治素质低低；背离社社会主义荣荣辱观；不不思进取、得得过且过，漠漠视群众、脱脱离实际，形形式主义、官官僚主义，弄弄虚作假、虚虚报浮夸，铺铺张浪费、贪贪图享受，阳阳奉阴违、我我行我素，独独断专行、软软弱涣散，以以权谋私、骄骄奢淫逸等等。8、制制度机制风风险的含义义和主要表表现形式 制制度机制风风险，是指指因制度机机制缺失或或不健全、不不按制度办办事、影响响制度机制制有效运行行，权力自自由裁量空空间较大，缺缺乏有效制制约监督，可可能造成权权力失控、行行为失范、制制度失灵，导导致滥用职职权、以权权谋私等严严重后果的的廉政风险险。主要表现为为：未能根根据改革发发展和党风风廉政建设设的形势需需要，及时时完善和认认真执行各各项制度，造造成部分制制度可操作作性不强，贯贯彻落实不不到位；部部分机制缺缺乏相互支支撑、相互互制约，约约束力和监监督力的作作用不明显显，不能形形成有效的的常规化工工作措施。9、岗岗位职责风风险的含义义和主要表表现形式岗位职责风风险，是指指因岗位职职责的特殊殊性及存在在思想道德德、业务流流程、制度度机制和外外部环境等等方面的实实际风险，可可能造成在在岗人员不不履行或不不正确履行行职责，导导致失职渎渎职、以权权谋私等严严重后果的的廉政风险险。主要表现为为：不履行行“一岗双责责”，或履行行不到位；违反廉洁洁自律相关关规定；利利用职务上上的便利谋谋取私利；违反民主主集中制，独独断专行或或软弱放任任；失职渎渎职、不作作为或滥用用职权等。10、业务务流程风险险的含义和和主要表现现形式业务流程风风险，是指指因工作流流程设计不不完善、缺缺乏相互制制约或执行行不力，可可能造成在在岗人员不不履行或不不正确履行行职责，不不作为、慢慢作为、乱乱作为，导导致失职渎渎职、以权权谋私等严严重后果的的廉政风险险。主要表现为为：由于工工作程序不不规范、不不严谨，自自由裁量权权大，可能能造成的权权力失控、行行为失误的的因素，主主要涉及的的是单位或科室室。11、外部部环境风险险的含义和主主要表现形形式外部环境风风险，是指指因行政管管理对象在在业务往来来中对相关关领导干部部及工作人人员进行利利益诱惑或或施加其他他非正常影影响，可能能造成权力力失控、行行为失范，导导致失职渎渎职、权钱钱交易等严严重后果的的廉政风险险。主要表现为为：工作对对象、服务务对象及行行业的潜规规则，对正正确履行权权利，正确确履行职能能行使权利利的干扰，及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。12、廉政政风险防控控工作主要要内容和程程序龙湾区廉政政风险防控控机制建设设的核心内内容是教育育宣传风险险、排查清清理风险、评定风险等级、制定防控措施等。其基本程序包括风险排查、风险预防、风险控制。一、风险排排查。要根据单位位职能、岗岗位职责、个个人思想、工工作和生活活实际，对对可能发生生的不廉洁洁问题逐个个研究分析析，查找确确认，并评评定风险等等级。排查主要内容容有思想道道德风险、岗岗位职责风风险、业务务流程风险险、制度机机制风险、外外部环境风风险。主要要环节为:1、全面查查找廉政风风险。 要在去去年排查风风险点的基基础上，按按照全员参参与的要求求，分单位位、科室（以下都泛指指内设部门门）、岗位位三个层面面，通过自己查查、相互评评、领导点点、组织审审等方式，对对廉政风险险点排查工工作进行一一次“回头看”，深入查查找思想道道德、岗位位职责、业业务流程、制制度机制和和外部环境境等五类风风险，首先先是自己查查。各科室室、岗位对对照权力、岗岗位职责，自自查风险点点。其次是是相互评。各各单位科室室内部、岗岗位之间，科科室之间广广泛开展相相互评查风风险点，岗岗位由科室室负责人或或科室同事（如果科室只只有1人的，由由其他科室室同事）补补充评查风风险点，科科室由其他他科室负责责人帮助评评查风险点点，查找人人可以同时时为多人，但但都必须在被被查找人表表格上签字字。其三是是领导点。岗位或或科室分管管领导要补补充查找风风险点，并并在表格上上签字。四四是组织审审。由各单单位党组织织召开班子子成员会，综合自己查、相互评、领导点的意见后给予补充和确定科室、岗位的风险点，并在综合岗位、科室的风险点的基础上，查找本单位风险点。具体查找请参照廉政风险点查找提示表。2、客观评评估风险等等级。各单位党委委（党工委委、党组）在各科室、岗位自评风险等级的基础上，按照风险发生几率、危害程度、廉政风险等级评定标准，研究评定风险等级。一般分为三个等级，一级风险等级最高，三级风险等级最低。一级廉政风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险；二级廉政风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等待重要权力可能发生的廉政风险；三级廉政风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力、较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险。各单位风险等级由党委（党工委、党组）研究确定。廉政风险等级实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由单位主要领导负责，二级廉政风险由单位分管领导负责，三级廉政风险由内设部门领导直接管理和负责。3、建立廉廉政风险信信息库。单位、科室室、岗位查找的的廉政风险险点和采取取的防控措措施，经组组织审核把把关后，分分别填写单单位、内设设部门和个个人岗位廉廉政风险防防控登记表表。同时，对查查找的廉政政风险要加加强综合分分析和研判判，结合信访举举报、考核核检查等渠渠道获得的的信息，逐逐一登记，归归类汇总，建建立廉政风风险信息库，适时更新新信息库内内容，实行行动态管理理。廉政风风险及防控控措施要通过一定定形式公示示，接受社会会和公众监监督。二、风险预预防。纪检监察察机关或组织织要针对工作作中可能发发生的问题题或已经出出现的错误误苗头进行行主动防范范和监控。主要环节节为：1、加强岗岗位廉政教教育。岗位廉政政教育是指指对党员干干部开展岗岗位廉政风风险预防和和治理方面面的教育。主主要内容为为理想信念念教育、党党风党纪教教育、宗旨旨观念教育育和廉洁从从政教育、职职业道德教教育等。各各单位要根根据廉政风风险等级和和岗位特点点，从容易易滋生腐败败、发生不不正之风特特别是利益益冲突的领领域和环节节入手，有有针对性地地开展廉政政教育，通通过情景教教育、案例例警示以及及知识测试试、约访谈谈话等多种种形式，突突出抓好党党员干部思思想道德和和法纪教育育、岗位廉廉政行为规规范教育、廉廉政风险防防控教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线，明白深入推进廉政风险防控机制建设的目的意义，掌握查找廉政风险的方法和步骤，提高风险防控工作的自觉性和主动性，并做好资料归档。2、规范权权力公开运运行。以权权力运行的的关键环节节为重点，对照法律法规和机构职能“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，从归类汇总出容易滋生腐败的廉政风险源（点）入手，进一步清理行政许可、非行政许可、行政处罚等行政权力，进一步清理干部人事、资金和财务管理、工程项目和大宗物品采购等行政事务管理权力，进一步清理领导班子成员分管业务权责等非行政性权力。凡没有法律法规依据和规定的职权，原则上取消，确因工作需要保留的，应当按照法定程序加以设定；虽有法律法规依据但却不切实际或实际中不需要的职权，要尽可能取消。在清理过程中，要进一步削减审批项目，精简办事环节，防止已压缩的权力事项扩张、已取消的事项反弹。针对不同岗岗位的工作作性质和业业务特点，按按照“程序法定定，流程简简便”的要求，要要明确每一一项职权事项类别、行行使依据、责责任主体等等，编制职权目录清单。其中，职职权事项包包括行政决决策、行政政执行、人人事任免、行行政执法、行行政服务、行行政监督、廉廉政勤政等等事项。每位乡科科级领导要要认真梳理理本人的岗岗位职权目目录，每个个科室负责人人负责梳理理本科室的岗位职权目目录明细，并在表格格上签名，再由单位统一汇总，填写本单位的岗位职权目录，并在备注栏里注明责任主体。具体见岗位职权目录样本。同时要从强化岗位之间监督、减少中间环节、简便办事程序、压缩自由裁量空间等方面着手，进一步优化权力工作流程，绘制权力运行流程图，规范权力运行。权力运行流程图具体包括项目名称、设立依据、承诺期限、收费依据、收费标准和办事流程图。详见权力运行流程图样本。岗位职权目录和权力运行流程图要在一定范围内公开，同时以书面形式（含电子版）报上级党委（党组）、纪检监察机关备案。要强化信息化建设，积极推进电子政务和电子监察系统建设，对政务事项努力实现网上公开，网上办事和电子实时监控，促进公共权力在阳光下运行。3、强化权权力监督制制约。依据据查找出的的廉政风险险点和评定定风险等级级，按照领领导分工负负责、党委委集中研究究和一级风风险重点防防范要求，研研究制定或或修改完善善防控本单单位廉政风风险的具体体措施和办办法。岗位位、科室要要在自己提提的基础上上，由查找找人、分管管领导补充充建议采取取的廉政风风险防控措措施，最后后由党委（党党工委、党党组）给予予补充和确确定。单位位要在综合合岗位、科科室防控措措施的基础础上研究制制定，针对对单位、部部门的岗位职责责和权力风风险情况，完善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力架构，形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。根据法律规规定和实际际工作需要要，对风险险较高的重重大事项决决策权、行行政审批权权、执法权权、监督权权等，进行行合理分解解，强化制制约监督，防止权力力过于集中中。建立健健全部门主主要领导“四个不直直接分管”、“三重一大大”民主决策策、党务公公开等制度度；制定权力力行使特别别是行政处处罚权实施施细则，规规范行政处处罚自由裁裁量权；对重要部部门负责人人、重点岗岗位人员按按规定实行行定期轮岗岗交流；研究制定定建设工程程、公共资资金使用、拆拆迁安置建建设等重点点领域廉政政风险防控控办法和制制度；继续推进进审批中心心、便民服服务中心建建设，全面面实行岗位位责任制、首首问负责制制、限时办办结制、绩绩效评估制制、行政问问责制。三、风险控控制。要进一步步完善工作作制度，切实做到到用制度管管权、管事事、管人，建建立健全廉廉政风险防防范管理的的长效机制制。1、建立廉廉政风险评评估机制。对腐败现现象易发多多发的重点点部门和关关键岗位，收集廉政风险信息，从而充实和完善廉政风险信息库。信息收集渠道主要包括廉政风险排查、信访举报、经济责任审计、组织巡视、干部考核等。同时要定期对收集的廉政风险信息进行比对分析，判定廉政风险的等级和实际发生的可能性大小，按照分级管理的原则及早进行预警和控制，努力化解各类廉政风险。信息收集渠道主要包括廉政风险排查、信访举报、经济责任审计、组织巡视、干部考核等。2、建立廉廉政风险预预警机制。按照“没有问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处”的原则，对已经获得的廉政风险信息，主管部门和领导要根据“一岗双责”要求，及时进行分析评估和预警提醒，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警，并采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式，及时进行预警提示和纠正，努力把问题解决在萌芽状态，防止小错酿成大错。3、建立风风险防控考考核机制。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控效果进行动态监控，及时发现问题、完善制度、堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。对不按照规定执行预警提示、不落实廉政风险防控措施的，区分不同情况，采取提醒警示、谈话诫勉、通报批评、组织处理和纪律处分等措施，及时纠正工作中的失误和偏差。对发现的问题整改不力、处置不当，造成严重后果的，按照相关规定严肃处理并追究领导责任。13、特别别注意几个个问题一是认真理理解思想道道德风险、岗岗位职责特特殊性风险险、业务流流程风险、制制度机制风风险、外部部环境风险险的含义；二是各单单位的风险险点要在全全面查找科科室、岗位位风险点的的基础上，通通过召开班班子成员会会或全体干干部会的形形式，进行行归纳和总总结；三是是由于部门门之间权力力不同，科科室、岗位位之间职权权不同，填填写表格时时切忌雷同同；四是对对查找的风风险点要进进行全面分分析原因，制制定针对性性强的措施施；五是各各单位要结结合实际，要具体制定本单位廉政风险防控措施和制度；六是科室、岗位风险查找的方法、程序相同，但内容不同；七是廉政风险点和采取的防控措施，经组织审核把关后，存入信息库，并通过一定形式公示,接受社会和公众监督。八是填写个人岗位、内设部门和单位廉政风险防控工作登记表前要仔细阅读填表说明。九是做好档案资料的整理归档。14、工作作报告制度度根据省委、市市委惩防办办的要求，区区惩防办下下发文件（区区温龙惩防防办2001111号），决决定建立廉廉政风险防防控机制建建设工作报报告制度。请请各单位严严格按照要要求开展工工作，按时时认真填写写廉政风风险防控机机制建设工工作报告表表，有下下属单位的的主管单位位负责收集集汇总本单单位和相关关下属单位位的工作开开展情况数数据，并以以书面和电电子版本形形式统一上上报区惩防防办（区纪纪委党风宣宣教室，联联系人：郑郑二节，电电话：866969339，传真真：8699668330，电子子邮箱：llwjwddfs1126.ccom）。报报送时间为为7月至110月的每每月27日日，11、112月的每每月12日日和27日日。各单位位细化的工工作方案和和工作机构构名单要于于20111年7月220日前上上报区惩防防办。编制的岗位位职权目录录和权力运运行流程图图，要于110月300日前以书书面形式（含含电子版）报报上级党委委（党组）、纪纪检监察机机关备案。各单位的工作总结和廉政风险防控工作情况汇总表，要在12月底前报区惩防办。（二）填表表说明一、个人岗岗位廉政风风险防控工工作登记表填表表说明1、本表一一式三份，一一份自留，一一份公示，一一份报单位位廉政风险险防控工作作领导小组组。2、本表中中自己查“廉政风险险主要内容容和表现形形式”由个人对对照权力、岗岗位职责自自查风险点点，并制定定廉政风险险防控措施施。3、本表中中相互评“廉政风险险主要内容容和表现形形式”由科室负负责人或科科室同事补补充评查风风险点，并并补充建议议采取的廉廉政风险防防控措施。查查找人必须须在被查找找人表格上上签字。4、本表中中领导点“廉政风险险主要内容容和表现形形式”由岗位分分管领导补补充查找风风险点，并并补充建议议采取的廉廉政风险防防控措施。分分管领导必必须在被查查找人表格格上签字。5、本表中中组织审“廉政风险险主要内容容和表现形形式”由单位党党组织根据据党组会议议综合自己己查、相互互评、领导导点的意见见后给予补补充和确定定。6、本表“自评岗位位廉政风险险等级”由岗位人人员自评，本本表“组织研究究确定廉政政风险等级级”由党委（党党工委、党党组）会议议研究确定定。7、填写内内容如有需需要可另附附页。8、重要指指标解释：（1）思思想道德风风险，是指指因放松政政治理论学学习和世界界观改造，权权力观、利利益观、工工作观不正正确等，可可能造成个个人权力失失控、行为为失范，导导致以权谋谋私等严重重后果的廉廉政风险。（22）岗位职职责风险，是指因岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险。（3）外部环境风险，是指因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的廉政风险。9、廉政风风险等级划划分标准：一般按照照直接行使使、直接行行使部分和和基本没有有执纪执法法、行政许许可、行政政处罚和行行政收费、项项目审批及及人事管理理、财务管管理、物资资采购供应应等重要权权力可能发发生的廉政政风险三种种情况，从从高到低划划分为一级级、二级、三三级三个等等级。二、内设部部门廉政风风险防控工工作登记表填表表说明1、本表一一式三份，一份科室自留，一份公示，一份报单位廉政风险防控工作领导小组。2、本表中中“科室”泛指内设设部门。3、本表中中自己查“廉政风险险主要内容容和表现形形式”由科室对对照权力、科科室职责自自查风险点点，并制定定廉政风险险防控措施施。4、本表中中相互评“廉政风险险主要内容容和表现形形式”由其他科科室负责人人帮助评查查风险点，并并建议采取取廉政风险险防控措施施。查找人人必须在被被查找科室室表格上签签字。5、本表中中领导点“廉政风险险主要内容容和表现形形式”由科室分分管领导补补充查找风风险点，并并补充建议议采取的廉廉政风险防防控措施。分分管领导必必须在被查查找科室表表格上签字字。6、本表中中组织审由由单位党组组织根据党党组会议综综合自己查查、相互评评、领导点点的意见后后给予补充充和确定。7、本表“自评科室室廉政风险险等级”由科室自自评，本表表“组织研究究确定廉政政风险等级级”由党委（党党工委、党党组）会议议研究确定定。8、填写内内容如有需需要，可另另附页。9、重要指指标解释：（1）业业务流程风风险，是指指因工作流流程设计不不完善、缺缺乏相互制制约或执行行不力，可可能造成在在岗人员不不履行或不不正确履行行职责，不不作为、慢慢作为、乱乱作为，导导致失职渎渎职、以权权谋私等严严重后果的的廉政风险险。（2）制制度机制风风险，是指指因制度机机制缺失或或不健全、不不按制度办办事、影响响制度机制制有效运行行，权力自自由裁量空空间较大，缺缺乏有效制制约监督，可可能造成权权力失控、行行为失范、制制度失灵，导导致滥用职职权、以权权谋私等严严重后果的的廉政风险险。10、廉政政风险等级级划分标准准：一般按按照直接行行使、直接接行使部分分和基本没没有执纪执执法、行政政许可、行行政处罚和和行政收费费、项目审审批及人事事管理、财财务管理、物物资采购供供应等重要要权力可能能发生的廉廉政风险三三种情况，从从高到低划划分为一级级、二级、三三级三个等等级。三、单位廉廉政风险防防控工作登登记表填表表说明1、本表一一式二份，一一份单位廉廉政风险防防控工作领领导小组存存档，一份份公示。 2、填写内内容如有需需要，可另另附页。3、重要指指标解释：（1）业业务流程风风险，是指指因工作流流程设计不不完善、缺缺乏相互制制约或执行行不力，可可能造成在在岗人员不不履行或不不正确履行行职责，不不作为、慢慢作为、乱乱作为，导导致失职渎渎职、以权权谋私等严严重后果的的廉政风险险。（2）制制度机制风风险，是指指因制度机机制缺失或或不健全、不不按制度办办事、影响响制度机制制有效运行行，权力自自由裁量空空间较大，缺缺乏有效制制约监督，可可能造成权权力失控、行行为失范、制制度失灵，导导致滥用职职权、以权权谋私等严严重后果的的廉政风险险。（3）外部部环境风险险，是指因因行政管理理对象在业业务往来中中对相关领领导干部及及工作人员员进行利益益诱惑或施施加其他非非正常影响响，可能造造成权力失失控、行为为失范，导导致失职渎渎职、权钱钱交易等严严重后果的的廉政风险险。4、廉政风风险等级划划分标准：一般按照照直接行使使、直接行行使部分和和基本没有有执纪执法法、行政许许可、行政政处罚和行行政收费、项项目审批及及人事管理理、财务管管理、物资资采购供应应等重要权权力可能发发生的廉政政风险三种种情况，从从高到低划划分为一级级、二级、三三级三个等等级。- 21 -（三）廉政政风险点查查找提示表表风险类别适用范围表现形式查找提示单位主要风风险点提示示“一把手”主要风险险点提示副职主要风风险点提示示思想道德风险个人放松世界观观改造，理理想信念动动摇，政治治素质低；背离社会会主义荣辱辱观；不思思进取、得得过且过；漠视群众众、官僚主主义；脱离离实际，形形式主义；弄虚作假假、虚报浮浮夸；见利利忘义、以以权谋私；贪图享受受、腐化堕堕落；阳奉奉阴违、我我行我素；独断专行行、软弱涣涣散等。重点围绕理理想信念、宗宗旨意识、优优良作风（事事业观、工工作观、政政绩观）、责责任意识、纪纪律观念、职职业道德、个个人品德修修养等方面面查找。/放松学习习，忽视思思想改造；事业观、工工作观、政政绩观不正正确，追名名逐利，降降低标准；缺乏民主主意识，产产生特权思思想，“一言堂”，以我为为中心；不能、不不愿接受监监督，放松松自我约束束；不能抵制制各种外部部环境的诱诱惑，出现现交友不慎慎，行为失失范、道德德失准甚至至违规违纪纪等现象。放松学习习，忽视思思想改造；事业观、工工作观、政政绩观不正正确，追名名逐利，降降低标准；不能、不不愿接受监监督，放松松自我约束束；不能抵御御外部环境境的诱惑，出出现交友不不慎，行为为失范、道道德失准甚甚至违规违违纪等现象象。岗位职责风险个人个人、单位位或部门不不履行或不不正确履行行职能，集集体违规违违纪。不履履行“一岗双责责”，或履行行不到位；违反廉洁洁自律相关关规定；违违反民主集集中制，独独断专行或或软弱放任任；失职渎渎职。紧紧围绕本本岗位承担担的工作任任务，查找找职责规范范是否清晰晰明确，结结合实际操操作是否健健全有效，是是否存在偏偏差和漏洞洞，与当前前形势、任任务要求及及情况发展展变化是否否相适应，自自身执行中中是否有不不到位的情情况，是否否存在监控控盲点从而而导致自由由裁量权过过大的情况况。全局观念念和大局意意识不强，出出现“本位主义义”，不能严严格执行上上级的有关关决策和部部署；对党风廉廉政建设工工作不重视视，落实“一岗双责责”不到位，出出现违规违违纪现象；忽视班子子和队伍建建设，导致致班子内部部不团结，失失职渎职，甚甚至违规违违纪等现象象。 对党风廉廉政建设工工作不重视视,“一岗双责责”履行不到到位，忽视视班子和队队伍建设；违反“三重一大大”以及人、财财、物、事事决策管理理等相关制制度规定，以以权谋私；利用职权权和职务上上的便利干干预有关部部门和工作作人员正常常履行职责责；放松对亲亲属和身边边工作人员员的教育监监督和管理理。“一岗双双责”履行不到位位，放松对对分管部门门和工作人人员的监督督教育与管管理；利用职权权和职务上上的便利干干预分管部部门和工作作人员正常常履行职责责；工作中越越权或推诿诿责任；放松对亲亲属和身边边工作人员员的教育监监督和管理理。业务流程风险单位科室业务流程设设计存在的的缺陷、执执行不力、评评估衡量体体系失缺和和不能及时时优化而导导致效果与与目标的偏偏离等。查找业务流流程风险要要以某项具具体业务工工作廉洁、高高效的完成成为目标，查查找工作程程序中的每每个环节是是否清晰、合合理、严谨谨、规范，是是否存在程程序不清、环环节混乱、衔衔接不紧、漏漏洞真空、执执行不力甚甚至与实现现上述目标标相背离的的情况，是是否在执行行中都能落落实到位。单位业务务工作流程程（核心业业务）安排排不合理、不不清晰、不不严谨、不不规范，容容易导致职职责不清，推推诿扯皮，效效率不高，甚甚至行动与与目标背离离，造成损损失；党务、政政务公开不不及时、不不具体、不不全面，容容易出现不不按照规定定程序办事事，“暗箱操作作”甚至以权权谋私现象象。对单位重大大业务流程程和相关制制度机制关关注、研究究、指导、监监管不力。对分管领域域的重大业业务流程和和相关制度度机制关注注、研究、指指导、监管管不力。制度机制风险单位科室制度本身存存在漏洞或或缺乏可操操作性；制制度贯彻落落实不到位位；制度过过时未及时时修订；制制度缺乏相相互支撑、相相互制约，不不能形成制制度合力。查找制度机机制风险要要紧紧围绕绕单位、科科室职能任任务，查找找现行的管管理机制、管管理制度在在职能履行行过程中是是否存在针针对性、操操作性、规规范性、时时代性、有有效性不强强，执行力力不强（贯贯彻落实不不到位），缺缺乏相互支支撑、相互互制约，不不能形成合合力，不能能激发甚至至打击干部部工作积极极性等情况况。在“三重重一大”和人、财财、物、事事的决策管管理方面不不能严格落落实相关制制度规定，可可能出现决决策不当、管管理混乱、工工作失误甚甚至失职渎渎职等违规规违纪现象象；违反有关关规定，超超标准接待待、宴请，超超范围购置置使用公车车、装修、基基建、发放放福利等；单位各部部门、各科科室之间协协作配合机机制不健全全不完善；单位内部部管理制度度（核心关关键制度）不不健全、不不完善，制制度执行不不力，出现现不按照制制度办事或或以权谋私私现象。/外部环境风险个人工作对象、服服务对象以以及行业的的潜规则，对对正确履行行权利，正正确履行职职能行使权权利的干扰扰，以及个个人生活圈圈和社交圈圈的不利影影响等风险险因素。查找因行业业“潜规则”、生活圈圈和社交圈圈对个人的的不利影响响，可能造造成权力失失控和行为为失范等腐腐败风险。/接受亲友、服服务对象影影响公正执执行公务的的吃请、娱娱乐、请托托，收受亲亲友、下属属及服务对对象“红包”、有价证证券、购物物凭证及消消费凭证等等。接受亲友、服服务对象影影响公正执执行公务的的吃请、娱娱乐、请托托，收受亲亲友、下属属及服务对对象“红包”、有价证证券、购物物凭证及消消费凭证等等。(四)岗位位职权目录录(样稿)*局领导导岗位职权目目录明细表表单 位：*区审计局 填表表日期： 年 月 日序号权力事项名名称职权类别实 施 依依 据1在局长领导导下，对分分管的工作作负主要领领导责任行政管理*办发【220*】*号2协助分管本本局纪检监监察、党风风廉政建设设等工作，对对违反党纪纪政纪的人人和事有建建议处分权权行政管理*办发【220*】*号3在局党组的的布置下，分分管监察室室审计承担担的业务工工作行政执法 行政政强制中华人民民共和国审审计法4指导全局党党风廉政建建设和行风风政风建设设行政管理*办发【220*】*号5接受并完成成局长交办办的其他工工作行政管理*办发【220*】*号本人签名：*科岗位位职权目录录明细表单位*区区审计局 科室室*科 填表日期期： 年 月 日序号权力事项名名称职权类别实施依据1协助局领导导组织协调调机关日常常工作，负负责机关文文秘、档案案、保密、保保卫和会议议组织工作作行政管理*办发【220*】*号2管理机关财财务和后勤勤接待工作作行政管理*办发【220*】*号3负责机关的的人事、劳劳动工资管管理、专业业技术职称称考试工作作行政管理*办发【220*】*号4承担对外宣宣传工作，组织指导导和实施审审计系统的的精神文明明建设行政管理*办发【220*】*号5协助党组管管理县（区区）审计局局局长、副副局长行政管理*办发【220*】*号6在局党组的的部署下，负负责审计业业务工作行政执法中华人民民共和国审审计法7负责机关的的计划生育育、综合治治理和离退退休干部管管理服务工工作，完成成本局领导导交办的其其他工作行政管理*办发【220*】*号科室负责人人签名：*序号权力事项名名称职权类别实施依据责任主体1行政机关、文文教卫生等等事业单位位及其工作作人员违反反国家规定定的财务收收支行为行政处罚中华人民民共和国审审计法实施施条例第第五十三条条*2申请法院采采取冻结措措施行政执法中华人民民共和国审审计法第第三十四条条*3财政收入执执收单位违违反规定设设立财政收收入项目行政处罚财政违法法行为处罚罚处分条例例第三条条*4指导和规范范全区审计计业务工作作，对所辖辖审计组织织年度工作作进行考评评。行政管理中华人民民共和国审审计法第第八条、第第九条*5封存被审计计单位有关关资料和违违反国家规规定取得的的资产行政强制中华人民民共和国审审计法第第三十四条条*单位负责人人： * 单位：盖盖章*局岗位位职权目录录单位*区区审计局