质量考核管理规定43838.docx
质量考核管管理规定修订日期修订单号修订内容摘摘要页次版次修订审核批准2011/03/330/系统文件新新制定4A/0/更多免费资资料下载请请进：htttp:/m好好学习习社区批准：审核：编制：质量考核管管理规定一. 目的:为规范公司司对产品质质量相关活活动的监督督与考核，使使质量考核核做到公平平与公正，最最终达到提提高产品质质量的目的的，特制定定本规定。二. 适用范围:本规定对公公司在质量量管理体系系运行过程程中的一般般质量工作作、质量事事故、质量量指标等考考核进行规规范。三. 名词解释: 质量量事故：是是指由于某某种原因造造成一定程程度质量损损失的批量量性质量问问题，或者者由于某一一质量问题题造成重大大质量损失失（包括无无形损失）的的事件。四. 职责:1.品质管管理部是质质量考核的的归口管理理部门，品品管部品管管课负责汇汇总各部门门收集质量量信息，调调查落实质质量情况，确确定责任人人，提出具具体考核或或奖惩意见见。2.公司质质量管理体体系管理者者代表负责责各类质量量处罚和奖奖励的最终终仲裁与审审批。五.内容:(一)、质质量指标考考核与奖励励1、质量指指标的制定定：品管部部每年100月份根据据公司制定定的质量目目标及公司司根据该年年度产品的的总体质量量水平和各各职能部门门的工作质质量状况,以及市场场用户的需需求信息，制制定各部门门的质量指指标（制定定的质量指指标能够测测量）及指指标的考核核与奖励方方案。2、质量指指标的下达达：品管部部编制的质质量指标及及指标考核核与奖励方方案，报相相关主管领领导审核，总总经理批准准后下发各各部门。3、品管部部根据审批批后的质量量指标方案案，会同相相关部门确确定各种质质量指标信信息的收集集部门。指指标信息收收集部门负负责将各自自收集的信信息换算成成相应的质质量指标。4、质量指指标信息收收集部门在在每月底将将本月收集集的质量信信息及该信信息所体现现的质量指指标报品管管部。质量量指标收集集部门对本本部门收集集信息的准准确性负责责。品管部部品管课负负责监督各各部门指标标信息的收收集过程，如如发现有弄弄虚作假、隐隐瞒事实、所所收集信息息有误等情情况，有权权对相关责责任部门处处以该项质质量指标最最大处罚金金额的2-3倍的处处罚，并上上报上级主主管领导。5、品管部部品管课每每月不定期期的对指标标信息收集集部门的指指标收集的的准确性及及时性进行行监督检查查，每月不不得少于两两次。6、品管部部需在收到到指标信息息的2个工工作日内根根据各项质质量指标的的完成情况况，计算考考核奖励金金额，填写写“质量奖惩惩通知单”经主管领领导批准后后，报人力力资源部实实施，在责责任部门或或责任人下下一个月工工资中兑现现。（二）、日日常质量工工作及质量量事故考核核与奖励1、考核原原则1.1、质质量责任 a 各部门门负责人为为本部门第第一质量责责任人。b 各部门门应严格按按照质量管管理体系要要求主动履履行本部门门的质量职职责并对“应知不知知、知而不不行、行而而无效”造成的一一切后果负负责。c 各部门门之间、上上下工序之之间均严格格体现为内内部“供方”与“顾客”的市场契契约关系，任任何“供方”都应积极极主动为其其“顾客”提供必须须的产品、服服务或信息息并对因未未能达到既既定“顾客”要求而造造成的一切切后果负责责。d 任何部部门都必须须对本单位位、部门质质量工作绩绩效负责，对对因本部门门责任造成成的质量事事故、外部部市场质量量损失负责责。1.2、质质量责任落落实a 任何质质量责任都都可通过经经济手段来来落实，责责任部门应应承担因本本部门责任任造成的一一切损失并并将受到额额外的处罚罚,具体考考核直接处处罚到责任任部门,责责任部门负负责落实责责任人,不不能落实责责任人的由由部门长承承担所有处处罚。b 任何部部门（即内内部“顾客”）有权追追究直接上上游环节（内内部或外部部供方）质质量责任，包包括要求整整改、退换换货、赔偿偿经济损失失和予以额额外处罚，必必要时报品品质管理部部协助落实实。要求整整改、退换换货及经济济损失索赔赔方需证据据确凿，事事实描述清清楚，否则则被要求方方有权向品品质管理部部投诉。对对于需品质质管理部协协助落实的的事项，若若事实描述述不清，无无法做出有有效判断的的，品质管管理部有权权不予受理理。c 责任主主体明确时时，可直接接追究责任任部门、责责任人甚至至供应厂商商责任；责责任主体不不明确时可可按照“成品及零零部件谁生生产谁负责责”、“外协外购购件、原材材料谁采购购谁负责”、“新产品谁谁开发谁负负责”、“市场产品品谁检验谁谁负责”的原则判判定责任部部门。责任任部门可进进一步追究究直接上游游环节的质质量责任。2、一般质质量问题考考核(非批批量性质量量问题)：一般质量工工作考核主主要是对能能否及时、有有效履行质质量义务的的考核，分分为奖励和和处罚两种种形式。2.1、质质量奖励2.1.11、针对以以下情况，公公司将对相相应部门、人人员进行专专项奖励：A.完成公公司立项的的重大质量量改进项目目有突出成成绩的部门门或个人。B.公司年年度质量标标兵、优秀秀质量工作作者及部门门。C. 采用用新方法、新新工艺、新新材料解决决质量方面面的老问题题或长期以以来得不到到有效解决决的质量疑疑难杂症的的。D、优秀合合理化建议议经采纳并并取得较大大经济效益益的。2.1.22、一般质质量奖励： a）发发现现有质质量管理流流程、体系系的不足、弊弊端或没有有覆盖、控控制到的盲盲区，并提提出切实可可行的、有有效的解决决方案，不不断地完善善质量管理理体系的，对对提出的组组织或个人人给予1000-10000元的的奖励；b）发现质质量异常现现象，进行行深入分析析和研究，寻寻找到问题题根源并提提出有效的的解决方案案，使问题题得到控制制、避免质质量隐患、提提升实物质质量、降低低投诉率、提提高顾客满满意度的，对对提出的组组织或个人人给予1000-10000元的的奖励；c）工作责责任心强，敏敏感性强，能能够发现较较隐蔽的质质量隐患并并提出有效效的解决方方案或及时时向上级及及有关人员员反映得到到有效解决决的，对提提出人给予予50-3300元的的奖励；d）因其他他质量贡献献对产品质质量、顾客客满意度得得到提升的的，根据实实际贡献给给予一定的的奖励。2.1.33、奖励的的提出方式式一般为部部门申请（填填报<质量量奖惩申请请单>）、品品管部提出出、公司领领导提出等等方式，奖奖励要求经经品管部初初审后报公公司质量体体系管理者者代表审批批后发放。2.2、处处罚对一般质量量问题按以以下准则进进行考核 ，品质工工作处罚内内容包括但但不限于以以下各方面面：2.2.11、对于因因进货检验验合格而上上线不合格格导致生产产停线、返返修、报废废的，除按按相关流程程进行索赔赔外，视情情节轻重对对进货检验验部门相关关责任人处处以通报批批评或2000以下元元经济处罚罚；2.2.22、对于因因回用物料料质量问题题导致生产产线停线或或在制品返返修、报废废的，除按按相关流程程进行索赔赔外，按“谁评估谁谁承担责任任”的原则对对相关责任任人处以通通报批评或或100-300元元经济处罚罚；2.2.33、对首次次批产、批批量生产过过程中由于于开发设计计责任造成成的批量返返修、库存存呆滞返修修、报废的的，视情节节轻重还对对开发相关关责任人（谁谁开发谁承承担责任）处处以通报批批评或2000元以下下经济处罚罚；2.2.44、对于试试制、试产产、首次批批产机在生生产过程中中，由于制制造部责任任引起的返返修、库存存呆滞返修修、报废的的（未构成成批量质量量事故的），视视情节轻重重对相关责责任人（谁谁生产谁承承担责任）处处以通报批批评或2000以下元元经济处罚罚；2.2.55、各级设设计评审过过程中，由由于参与评评审人员不不按相关文文件及标准准要求进行行评审，造造成停线、返返修、报废废、库存呆呆滞返修的的，视情节节轻重还对对相关责任任人（谁评评审谁承担担责任）处处以通报批批评或2000元以下下经济处罚罚；2.2.66、对于因因技术更改改问题（包包括技术更更改传达不不到位、评评估不足、违违反相关流流程等）造造成生产停停线或返修修、报废的的，视情节节轻重对开开发或技术术工艺部相相关责任人人（谁更改改谁承担责责任）处以以通报批评评或3000元以下经经济处罚；2.2.77、对于因因例外放行行导致的市市场批量质质量事故，提提出、会签签、审批部部门除承担担相应的损损失分解外外，对提出出、会签及及审批的责责任人处以以通报批评评或4000元以下经经济处罚，按按照30、30%、40%的原则进进行罚款分分配；2.2.88、对于因因违反操作作规程操作作导致生产产和市场出出现批量质质量问题或或质量事故故的，对责责任人处以以200-600元元处罚，造造成重大损损失或重大大影响且认认错态度较较差的给予予开除处理理。2.2.99、对于市市场上的批批量性质量量事故，成成品审核应应承担相应应的责任。除除按鉴定报报告进行损损失分解外外，对相关关责任人处处以通报批批评或3000元以下下经济处罚罚；2.2.110、发生生质量问题题后推卸责责任、不积积极整改导导致事态扩扩大或延误误整改时机机的，根据据事态的形形势及产生生的后果对对责任人加加重处罚。2.2.111、质量量管理体系系推行过程程中不按照照体系推行行计划规定定要求或时时间进行操操作，又没没有提前说说明原因的的，根据实实际影响对对责任部、课课领导给予予通报批评评或2000元以下经经济处罚，造造成重大后后果的根据据实际情况况加重处罚罚。2.2.112、客户户验货不通通过的，每每批处以责责任部门1100-5500元处处罚；造成成批量质量量事故的并并依据批量量质量事故故处理原则则要求责任任部门承担担相应责任任。2.2.113、因为为个人工作作疏忽导致致出现质量量问题的，对对相关责任任人处以通通报批评或或200元元以下经济济处罚，造造成批量质质量事故的的依据批量量质量事故故处罚要求求进行处理理。2.2.114、关于于质量改进进的考核内内容（包括括内外审改改进）：a) 对于于因质量信信息反馈不不及时错过过整改最佳佳时机造成成额外损失失或导致事事态扩大的的，依具体体情况对信信息提供的的责任部门门及责任人人处以通报报批评或2200元以以下经济处处罚；b) 对于于整改责任任部门没有有按期制定定整改措施施的，每项项处以1000-3000元经济济处罚；c) 有措措施但到期期没有整改改的，每项项处以500-2000元经济处处罚；d) 虽整整改但没有有达到预期期效果, 每项处以以50-2200元经经济处罚； e) 巩巩固措施不不力，问题题重复发生生的，每项项处以500-3000元经济处处罚；f). 对对于公司下下达的专项项质量工作作（如专项项质量整改改项目、质质量宣传活活动等），如如未按要求求履行职责责，视情节节轻重处以以500元元以上10000元以以下的罚款款，情节恶恶劣的按质质量事故处处罚。2.2.115、因为为其他原因因导致质量量问题或质质量事故的的，依据实实际情况参参照本规定定相关条款款进行处罚罚。2.2.116、处罚罚的提出及及确定A. 处罚罚的提出方方式可为部部门申请（填填报<质量量奖惩申请请单>）、品品管部提出出、公司领领导提出等等方式。B.处罚由由经品管部部提出 <<质量奖惩惩通告>经经品管部长长审核，质质量管理体体系管理者者代表批准准后执行处处罚，并全全公司通告告。3.质量事事故处理与与考核管理理3.1.质质量事故分分级质量事故分分为一般类类、重大类类、危机类类，判定标标准如下：3.3.11、危机类类质量事故故a 产品使使用过程中中引起火灾灾、伤人或或同类事故故且性质较较严重的b 国家或或某省产品品质量监督督部门抽查查不合格c用户因产产品质量投投诉在媒界界曝光或投投诉政府部部门，或引引起法律诉诉讼d 内销产产品某单一一型号因质质量问题停停止销售e 出口产产品因质量量问题批量量退货5000台以上上，或索赔赔5万美元元以上f 与上述述情况同等等严重的质质量事故3.3.22、重大类类质量事故故a 内销产产品某单一一型号产品品地区维修修比例超过过10%，全全国范围超超过5%b 某单一一型号同一一故障维修修无法修复复,一个月月内同一地地区超过110台，或或维修后用用户仍不满满意退货超超过10台台c 出口产产品因质量量原因批量量退货10005000台或索索赔155万美元d 产品质质量造成厂厂内返包5500台以以上，厂外外返包1000台以上上e 某单一一型号产品品质量原因因需要停产产整改f 与上述述情况同等等严重的质质量事故3.3.33、一般类类质量事故故a 某单一一型号地区区维修比例例5100%b 某单一一型号同一一地区故障障维修无法法修复一个个月内出现现5100台或维修修后用户仍仍不满意退退货5110台c 出口产产品因质量量批量退货货101100台或或索赔1万万美元以下下d 各类抽抽查验证试试验或生产产过程中发发现不合格格项，但仍仍可生产或或让步放行行e 产品质质量原因造造成厂内返返包10005000台，厂外外返包1001000台f 各类质质量指标统统计结果未未达到目标标要求g 与上述述情况等同同的信息3.2质量量事故级别别判定准则则A.满足33. 1条条级别判定定标准中的的任何一条条，即可判判定为该类类级别；B.质量事事故同时满满足几个事事故判定标标准时，遵遵循“ 就高不不就低”的原则。3.3.质质量事故信信息的传递递质量事故出出现后，发发生部门应应在24小小时内通知知品质管理理部及责任任部门，对对涉及面较较广或可能能构成重大大类的质量量事故，应应同时上报报中心生产产总监、总总经理。3.4.质质量事故的的调查和处处理3.4.11.调查、处处理的职责责分工A.品质管管理部负责责对内部构构成级别的的质量事故故、外部质质量事故进进行调查和和处理；调查的主要要内容如下下：a) 事故发生时时间、原因因、经过及及有关数据据资料；b) 事故责任人人员和现场场人员的意意见；c)核对有有关证明的的文件和记记录；d)必要的的事故分析析试验记录录及结论报报告；e)事故损损失、事故故级别和涉涉及范围；f)确定事事故责任部部门和责任任人员；g)后续的的整改及预预防措施的的落实。3.4.22.责任界界定： a)责任任部门原则则上分为第第一责任部部门、第二二责任部门门、第三责责任部门等等。 b)责任任人原则上上分为第一一直接责任任人（可为为一组人）、第第二责任人人、第三责责任人、第第四责任人人等，分别别对应关系系为操作者者、操作者者部门主管管、课长、部部长等（根根据具体情情况而定）。3.4.33.质量事事故调查及及处理的投投诉a) 调查及处理理过程中，相相关责任人人对调查及及处理结果果存有异议议的，可根根据具体证证据向调查查人员、调调查部门或或品质管理理部申诉或或投诉；b) 调查人员、部部门应根据据客观情况况认真分析析申诉或投投诉人的申申辩事实，对对质量事故故、问题做做出公正、客客观判断，当当分歧严重重无法达成成一致时，由由管理者代代表裁决。c) 质量事故调调查结果须须经相关当当事人确认认。3.5.质质量事故的的处罚A.视事故故情节轻重重及影响程程度对责任任部门予以以处罚。处处罚方式包包括通报批批评、经济济处罚、对对责任人予予以降级、撤撤职和辞退退等。B.经济处处罚原则上上不得低于于全部直接接经济损失失的5%（特特殊情况由由管理者代代表批示处处理），且且：a)一般类类质量事故故不低于2200元，不不高于10000元；b)重大类类质量事故故不低于4400元，不不高于20000元；c) 危机机类质量事事故不低于于10000元，不高高于80000元。C.处罚分分担： a)如果果只有唯一一的责任部部门，则按按上述3.5B条款款要求全部部由该部门门承担。 b)如果果存在两个个以上的责责任部门，根根据实际情情况对责任任部门进行行比例分摊摊。 c)责任任部门所承承担的处罚罚金额需落落实到个人人并在工资资中扣除，各各级责任人人责任分担担根据实际际情况而定定，原则上上第一责任任人至少要要分担400。D.为鼓励励创新，对对于新技术术、新产品品经验证确确认属于难难以发现、具具有一定隐隐蔽性的质质量问题处处罚适当减减轻；反之之，对于新新技术、新新产品验证证不充分或或评估、评评审不足导导致质量问问题的，加加重处罚。E.对于已已经出现的的质量事故故反应迅速速，处理及及时、妥当当，将不良良影响降到到最小的，处处罚适当减减轻。F.及时发发现质量事事故隐患，使使质量事故故在发生前前得到妥善善处理，避避免质量事事故发生的的，适具体体情况经评评审予以一一定奖励。G.发生质质量事故后后，推诿扯扯皮、延迟迟整改导致致质量事故故事态扩大大的，对责责任部门和和责任人加加重处罚。3.6品质质管理部在在接收到质质量事故信信息后，原原则上要在在一周内完完成事故调调查和处理理，并将处处理结果通通报和上报报上级主管管部门。4、质量管管理体系监监督、考核核4.1、质质量稽查4.1.11、品管部部负责组织织公司稽查查工作，并并根据稽查查情况提出出奖励及处处罚建议：4.1.11.1、在在工作流程程检查中如如发现有未未按流程规规定操作的的追究其责责任部门及及责任人的的相应责任任：A.未按流流程（要求求）操作未未导致不良良后果的，对对责任部门门处以5003000元罚款（由由责任部门门落实责任任人）。B.未按流流程（要求求）操作，导导致相关环环节工作延延误、效率率降低等损损失的，对对责任部门门处以6000元以下下罚款（由由责任部门门落实责任任人，造成成批量质量量事故的依依据批量质质量事故处处罚要求进进行处罚）。C.未按流流程操作（要要求），导导致经济损损失或荣誉誉损失等情情节严重的的，对责任任部门处以以10000元以下罚罚款（由责责任部门落落实责任人人，造成批批量质量事事故的依据据批量质量量事故处罚罚要求进行行处罚）。并并对责任人人处以降级级、撤职处处罚。4.1.11.2、质质量稽查过过程重复发发生的不符符合项处理理要求参见见“日常质量量工作及质质量事故考考核与奖励励”的2.22.14条条款执行。4.1.11.3、质质量稽查过过程发现的的一般不符符合项对责责任部门处处以每项330元处罚罚，由责任任部门落实实责任人。4.1.11.4、质质量稽查过过程中发现现的轻微不不符合项、观观察项采取取质量稽查查通报的方方式进行通通报批评。4.2、 质量管理理体系审核核（包括内内、外部审审核）4.2.11、各部门门应配合品品管部质量量体系管理理工作。协协助品管部部进行各种种体系审核核工作。4.2.22、质量管管理体系执执行过程中中的其他类类(如体系系文件修订订整理等)不按照规规定要求或或时间进行行操作的，根根据实际影影响对责任任部、课领领导给予通通报批评或或200元元以下经济济处罚。4.4.3、对对于内、外外审过程输输出的不符符合项，整整改考核要要求参见“日常质量量工作及质质量事故考考核与奖励励”的2.2.14条款款执行。5、所有质质量考核都都纳入质量量基金进行行管理，具具体详见质质量基金管管理规定。六、相关文文件1、质量量稽查管理理规定2、质量量基金管理理规定七、相关记记录： 1. <不符合合信息处理理单> 2. <质量奖奖惩申请单单>3.<质量量奖惩通告告>
