吉林省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案.doc

吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷业道德与业务规范模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于 LOF 份额的场内申购、赎回，以下描述错误的是（）。A.采取金额申购、份额赎回的原则B.采取份额申购、份额赎回的原则C.申购申报单位为 1 元人民币D.赎回申报单位为 1 份基金份额【答案】B2、基金销售后台管理系统基本功能不包括（）。A.提供交易清算、资金处理的功能B.提供基金产品信息C.提供基金管理人信息D.基金投资人风险承担能力调查【答案】D3、（2016 年真题）以下不符合基金职业道德规范的是（）。A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】A4、（）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。A.证券业B.基金业C.银行业D.实业【答案】B5、（）要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。A.全面性原则B.合法、合规性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】B6、下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。A.基金及公司发生违法违规行为B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患C.基金公司销售人员小李离职D.督察长依法认为需要报告的其他情形【答案】C7、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（）日内编制并披露临时报告书。A.1B.2C.3D.5【答案】B8、无需披露上市交易公告书的基金品种是（）。A.上市开放式基金B.封闭式基金C.开放式基金D.交易型开放式指数基金【答案】C9、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。A.基金管理人和基金持有人的责任B.投资风险C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.基金管理人管理和运用基金资产的原则【答案】A10、平衡型基金具有的特点不包括（）。A.既注重资本增值又注重当期收入B.兼具增长与收入双重目标C.风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D.与增长型基金相比，风险大、收益高【答案】D11、在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（）。A.基金注册登记机构B.基金管理人C.召集持有人大会的基金份额持有人D.基金托管人【答案】A12、(2016 年)广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（）。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】C13、每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为（）。A.B.C.D.【答案】D14、关于基金份额持有人权利的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、基金所投资的有价证券主要是在（）或银行间市场公开交易的证券。A.中央银行B.基金管理公司C.期货交易所D.证券交易所【答案】D16、根据（）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。A.运作方式B.法律方式C.投资对象D.投资目标【答案】A17、（）是合规管理的关键性原则。A.惩罚性原则B.隔离性原则C.独立性原则D.分离性原则【答案】C18、(2017 年)关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是（）。A.律师事务所出具法律意见书，是基于基金份额持有人的委托B.律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任C.律师事务所不需要保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整D.律师事务所建立制定应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统【答案】B19、(2017 年)下列关于风险评估的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、（2017 年真题）基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后 10 个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国反洗钱监测分析中心C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】B21、（）是基金销售的“售前”服务。A.介绍基金产品费率信息B.协助客户办理开立账户C.开展投资者风险教育D.向客户介绍信息查询【答案】C22、董事会履行的合规管理职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是（）。A.指导和监督基金行业协会的活动B.监督检查基金信息的披露情况C.指导基金投资管理运作D.制定基金从业人员的资格标准【答案】C24、基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.工会【答案】B25、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（?）。?A.、B.、C.、D.、【答案】D26、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为 20 亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997 年 11 月 27 日B.2000 年 10 月 8 日C.1998 年 3 月 27 日D.2003 年 10 月 28 日【答案】C27、法律法规只规定了基金管理公司必须设立（），其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定。A.产品审批委员会B.投资决策委员会C.风险控制委员会D.运营估值委员会【答案】B28、下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?（）A.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策B.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管D.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法【答案】D29、(2016 年)关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。A.发行私募基金需经中国基金业协会审批B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责C.发行私募基金不设行政审批D.设立私募基金管理机构需经证监会审批【答案】C30、不同于只能投资于国内市场的公募基金，（）可以进行国际市场投资。A.MOM 基金B.FOF 基金C.QFII 基金D.QDII 基金【答案】D31、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露【答案】A32、下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（）。A.货币市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场【答案】A33、(2016 年)下列哪一项不属于债券基金与债券的主要区别（）A.投资规模大小B.有无确定的到期日C.收益率的预测难易D.投资风险不同【答案】A34、（）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。A.风险控制系统B.应用系统的支持系统C.前台业务系统D.后台管理系统【答案】A35、（2016 年真题）基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效 10 年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。A.3B.5C.10D.15【答案】C36、开放式基金份额登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A.基金份额持有人B.证券登记结算机构C.证券交易所D.基金注册登记机构【答案】D37、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过 397 天的债券D.剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券【答案】D38、关于基金分类标准，以下说法不正确的是（）。A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金B.80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金C.以货币市场工具为投资对象的为货币市场基金D.同时以股票和债券为投资对象的为混合基金【答案】A39、下列关于 LOF 份额申购和赎回的说法错误的是()。A.LOF 采用金额申购，份额赎回原则B.T 日买入的 LOF 基金份额，T+2 日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回C.LOF 场内申购申报单位为 1 元人民币D.LOI 赎回申报单位为 1 份基金份额【答案】B40、公司型基金的最高权力机构是()。A.会员大会B.股东大会C.投资决策机构D.监察稽核机构【答案】B41、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.5；10B.10；10C.10；15D.15；15【答案】D42、在控制活动方面，基金管理公司应当建立完善的制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用()标准和技术。A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】B44、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001 元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于 100 万份。A.1B.100C.10D.1000【答案】B45、（2021 年真题）关于基金的宣传推介，以下不合规的是（）。A.客户经理制作的基金营销卖点B.基金公司制作的基金微信宣传推介材料C.基金评级机构对基金的评级说明D.代销银行对基金的投资风险提示【答案】A46、下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（）。A.特殊性B.规范性C.约束性D.具体性【答案】C47、分级基金的分类，下列选项不正确的是。（）A.根据子份额之间收益分配规则的不同，可以将分级基金分为存在子份额收益分配分级基金与不存在子份额收益分配分级基金。B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金。C.按是否具有折算条款，分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金。D.按募集方式的不同，可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型【答案】A48、根据证券投资基金销售管理办法，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。A.财务状况良好，运作规范稳定B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定D.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求【答案】C49、基金托管人应当在事件发生之日起 2 日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】C50、下列不属于证券投资基金的作用的是（）。A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.优化金融结构，促进经济増长C.促进证券市场的稳定和健康发展D.促进了金融行业交易成本的降低【答案】D