10--某某县人民医院整体搬迁PPP项目-实施方案.docx

某某某县人民医院整体搬迁PPP项 目 ii一、方案编制依据31 .国家相关文件3.地方相关文件42 .主要工程技术规范及标准5二、项目基本情况61.项目名称6项目类型64. 项目所在地6项目所属行业65. 项目实施机构6政府出资代表66. 项目实施背景6项目采用PPP模式的必要性和可行性87. 经济技术指标11项目公司股权情况14三、风险分配框架16. 风险分配原则161 .全生命周期内的风险分配16四、项目运作方式201 .项目合作期限20. 具体运作方式20五、项目交易结构23项目投融资结构231. 项目回报机制24政府配套安排24六、项目合同体系268.2采用PPP模式的可行性(1)行业主管部门和融资平台意愿。行业主管部门：某某某县人民政府授权某某某县卫生和计划生 育局为本项目实施机构。某某某县领导高度重视本项目的落地实施, 多次召开相关专题研讨会议，各相关部门都在积极参与或配合项目 前期工作。某某某县卫生和计划生育局依法委托给入围湖南省湘西 自治州首批PPP第三方咨询服务机构库中的智埔国际工程咨询有 限公司作为咨询机构，提供全过程PPP咨询服务工作。融资平台：某某某县政府授权某某某县经济建设投资有限公司(以 下简称“经投公司”)为本项目的政府方出资代表，积极配合本项目 的实施。(2)本项目主要内容为某某某县的公共服务设施，是国家鼓励 采用PPP模式的行业领域。(3)社会资本方的投资目标是寻求既能够还贷又有稳定投资 回报的项目。本项目不仅具有一定社会收益，且具有国家的政策优 惠，因而为社会资本方的合理回报提供了一定的保障。(4)本项目采用PPP模式，减少财政资金压力，同时引入 具有雄厚资本和先进的经营理念、技术经验、管理模式的社会资 本方。这样将会给某某某县公共事业项目的运作与管理带来勃勃 生机。符合PPP模式的可以提升本项目运作与管理技术上的效率。 在PPP融资模式下，政府扮演的是投资经纪人的角色，它必须与 合伙企业进行协作，而这些参与公共事业项目的战略投资者们在 项目的前期就参与进来，与公共部门共同探讨项目融资的可行性，缩 短前期工作周期，同时带来先进的经营理念、技术经验和管理模 式以及雄厚的资本，全面提升企业的综合实力，政府职能转变。(5)采用PPP模式使政府职能转变，从项目的“参与者”到“监 管者”的角色。实现了政企分开、政事分开、抓大放小，促使政府只 能从微观管理向宏观规划、公共管理方式的转变，因此有助于建 立独立、公正、可行和高效的监管体制。为企业提供公共服务、对项 目监督和公共管理、有效的转移了项目的市场风险。9 .经济技术指标建设内容(1)新建门急诊、医技楼46910.8m2；(2)新建综合楼43073.8m2；(3)新建传染病楼地上部分3866m2,地下部分2250m2；(4)新建高压氧仓地上部分580m2,地下部分165m2；(5)新建污水处理站、垃圾中转站579m2；(6)地下室59703.11m2,综合考虑布置人防工程(与车库 平战结合)、水泵房、通风机房、消防水池、变配电室等用房；(7)设计车位1590个，其中地上310个，地下1280个。项目实施工程中可根据实际情况调整，项目规模最终以政府 或政府委托的第三方机构审定的施工图设计为准。9.1 投资规模纳入本项目合作范围的静态投资约66214.97万元(不含建设 期利息)，总建筑面积约15472.71 rtf。其中设置1000张床位，县委县政府特别规划在溪州新城新建一所大型的、环境优良的符合 三级甲等标准的综合医院。项目主要建筑内容及规模如2-1表。2-1 表项目主要建筑内容及规模序号单体名称地上面积（单位：m2）地下面积 （单位：m2备注1门诊楼、医技楼46910.8综合楼43073.8传染病楼3866.002250.00高压氧仓580.00165.00污水处理站、垃圾中转站579.00地下室/57288.11总面积95009.6059703.112总建筑面积148312.74地上停车位310个，地下信 车位1280个运营内容主要运营内容包含项目范围内房屋建筑的日常维护、设备定期巡查检查及维修更新、基础设施的运行维护管理、清扫保洁及养护、 安保及应急处理（包括铲雪、抢险等）等。非核心医疗部分和核心医疗部分的划分。其中，非核心医疗部 分暂包括物业、停车场、场地租赁、广告；除非核心医疗部分外， 其余均为核心医疗部分。具体划分需政府在正式采购前，在采购文 件和PPP项目合同中予以明确，为社会资本的报价提供准确 的计算依据。实际运营内容以政府授予特许经营权为准，具体在PPP项目合同中约定。9.2 产出说明项目公司完成本项目范围内的投融资、建设，建设完成后将 项目资产和所有权移交给政府，通过政府授予的特许经营权对非 核心医疗部分提供运营、维护及用户服务等，产出说明如2-2表。22表项目产出说明9.5资金来源及投资进度序号项目名 称项目产品产品和服务范 围备注1地上部 分门、急诊楼、医技楼医疗服务综合楼疗养服务传染病楼医疗服务高压氧仓医疗服务污水处理站、垃圾中转站医疗垃圾处理 服务2地下室人防工程、水泵房、通风机 房、消防水池、变配电室等配套管理等服 务根据某某某县人民医院整体搬迁工程可行性研究报告、县 政府向省财政厅的申请报告及政府的会议纪要可知，纳入本项目合 作范围的静态投资约66214.97万元（不含建设期利息）。项目静 态所需资金由项目资本金和债务资金两部分组成。项目资本金：属于股东直接投资。资本金为16553.74万元, 占项目投资总额的25%。债务资金：项目融资49661.23万元，占项目静态投资的75%。 社会资本以项目公司为融资主体通过银行贷款或其他融资方式等 途径获取，确保融资及时足额到位。纳入本项目合作范围的静态投资在建设期3年内按3:4:3的 比例投入，其中在建设期第一年投入19864.49万元，第二年投入 26485.99万元，第三年投入19864.49万元。10 .项目公司股权情况10.1 项目公司的设立本项目将在未来实施过程中设立项目公司（SPV）,由经投公司 与中标社会资本按20： 80的股权比例出资组建。SPV （Special Purpose Vehicle）,称为特殊目的的载体，也称 为特殊目的机构/公司。设立项目公司是一种国际惯例，SPV的 设立能够有效隔离社会资本方与PPP项目本身之间的投资、建 设和运营风险，同时能够为项目所在地带来相关的税收，有利于 政府加强对其监管，有利于项目公司的法人治理和绩效管理，有 利于股东的进入和退出。政府作为小股东出资参股PPP项目， 有利于政府更便捷、全面地了解项目的运营情况和相关财务信息，还 对项目有一定的融资增信效果，增强PPP项目的融资可得性。根据财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的 通知（财金2014） 156号），项目公司可以由社会资本（可 以是一家企业，也可以是多家企业组成的联合体）出资设立，也 可以由政府和社会资本共同出资设立，但政府在项目公司中的持股 比例应当低于50%且不具有实际控制力及管理权。本项目公司（SPV）拟采用有限责任公司性质，由政府方授权 的出资代表经投公司和中标社会资本共同出资设立项目公司，按照 中华人民共和国公司法和公司登记管理条例等规定 注册登 记。社会资本方应持有项目公司多数股权，并确保对项目 公司拥有 持续的实际控制权。公司重要人事发生变化时，需书面告知政府方。10.2 项目公司的股权结构项目公司由政府方出资代表经投公司与中标社会资本按2： 8 的股权比例共同出资组建，其中经投公司出资人民币3310.75万 元，中标的社会资本方出资人民币13242.99万元，双方均以现金 出资。三、风险分配框架.风险分配原则风险的识别与合理分配是成功运用PPP模式的关键。按照风 险分配优化，风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风 险 管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社 会资本合理分配项目风险。原则上，项目设计、建设。财务和运营维护等商业风险由社会 资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等 风险由政府和社会资本合理共担。1 .全生命周期内的风险分配在PPP项目风险分配原则的指导下，具体设置PPP项目全 生命周期范围内可能出现的风险类别，再根据类别进行风险分配。1.1 风险识别根据PPP项目全生命周期的风险因素识别，本项目的主要风 险从不可抗力风险、建设风险、运营风险、收益风险、法律和政策 风险等方面考虑。1.2 风险分配本项目风险分配机制按照风险分配优化、风险收益对等和风险 可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市 场风 险管理能力等要素进行设计，合理分配项目风险。本项目的风险分 配基本框架如表3-1。表31风险分配基本框架风险类型风险描述政府项目公司防范及应对建议建设风险融资风险要求项目公司购买相 关保险，通过风险转 移的方式，降低风险 带来的损失。设计不当及设计变更施工技术不当分包违约工程质量工期延误工地安全劳动争议N运营风险运营成本超支项目公司提高运营维 护能力，政府加大监 管力度。管理水平和能力缺陷 受损维护不力移交缺陷政策 和 法律 风险政治不可抗力本级政府层面能够控 制的法律、政策及相 关审批等变动。法律变更项目审批项目合同风险技术标准变更收益风险收费不足双方制定合理的回报 机制。价格调整不可抗力 风险自然灾害可通过购买保险方式 降低损失。社会异常事件71.3 风险防范措施针对上述风险，结合本项目实际情况采取的风险防范措施 有：(1)政府加强对PPP知识的学习，做好有关PPP项目的法 律规制与政策支持工作，创造良好的投融资环境和稳定的政治环境。 并且建立完善科学的决策机制，必要时聘请专业的咨询机构提供决 策支持，弥补对专业知识的欠缺。政府部门可采用建立收 费调价机 制、退出接管机制等手段来保证公共服务的质量和特殊情况下对基 础设施的控制权；对于与公众利益密切相关的问题应进行公示，使 公众享有知情权和参与决策的权力；通过一系列的方法可以较好的 防范政治风险。(2)加强安全生产管理。自觉坚持“安全第一、预防为主” 的方针，认真贯彻执行安全生产法、安全生产许可证条例等 法律法规的有关规定。强化安全生产责任制，把安全生产工作任 务层层分解，落实到建设单位各个部门、各生产环节和各个岗位， 严格监督检查，确保建设安全。(3)政府部门与社会资本都应对项目进行充分的市场调查，做 好市场预测工作。(4)充分论证，完善合同设计，健全纠纷解决和风险防范 机制。建立独立、透明、可问责、专业化的PPP项目监管体系， 形成由政府监管部门、投资者、社会公众、专家、媒体等共同参 与的监督机制。(6)建立全生命周期的动态化管理理论(风险识别一风险评 估一风险监测一风险控制一风险识别)PPP项目从立项到建设完工、运营、移交，是一个科学的系 统工程，各个阶段相辅相成，这样，上一个阶段的风险因素如果没 能得到很好的防范将直接对下个阶段产生影响。并且在各个阶段各 个风险因素之间也有着内在的关联。需建立针对项目项目合 作期的 动态化管理理念，即在项目的整个寿命周期内，考虑时间 变化的因 素，综合考虑各个风险因素，采取合理科学的风险管理措施，将各 个风险管理单元统一起来进行多元化、多层次、多角度的管理，统 筹全局看风险。风险管理各个环节紧密联系并随项目发展而呈现不 断向前滚动的趋势，使得风险管理覆盖项目周期各个时间段，并 充分考虑前后风险因素的关联。*本方案内所列相关风险的防范措施仅供风险承担方参考, 具体风险防范措施应由风险承担方制定。1. 合同架构26PPP项目合同27七、监管架构41.授权关系411 .监管方式41八、社会资本合作方采购方式441. 政策依据44采购方式选择442. 社会资本的资格条件45投标保证金473. 评标办法47九、绩效考核481. 考核目的48考核主体482. 考核方式48考核指标体系49十、项目财政承受能力论证及物有所值评价55. 财政承受能力论证551 .物有所值评价59十一、附件61四、项目运作方式.项目合作期限参照基础设施和公用事业特许经营管理办法最长不超过 30年的规定，结合项目实际，本项目的合作期限暂定十三（13） 年，其中建设期3年，运营期10年。建设期以监理发出的开工 令之日起计算，运营期以项目交（竣）工验收合格之日起计算。1 .具体运作方式根据国家相关政策和PPP指导文件，结合本项目的实际情况， 本项目拟采用BTO （建设-移交-运营）的运作模式。由政府和社 会资本共同设立的项目公司作为PPP项目实施主体，负责本项目 的投融资、建设工作，完工后即设施所有权移交政府或政府指定 的其他机构，项目公司通过政府授权的特许经营权运营维护本项 目。项目公司不参与核心医疗部分的经营，只负责项目非核心医 疗部分的运营管理等工作，并使房屋、设备等设施达到可正常使 用状态。在项目合作期内，项目公司通过使用者付费获取一部分 收益，不足部分由政府支付可行性缺口补助。在项目合作期满后，项 目公司不再享受本项目后续任何收益。详见本项目运作方式结构 图如下：本项目运作方式结构图中标社会资本授权永顺县人民政府合资协议政府股东代表公司章程现金出资20%PPP项目合同金融机构还本付息投融资、建设运苣本项目竣工验收后将项目所有权移交运富核心医疗部分运营收益I根据绩效考核 可用性服务费现金出资80% 控股一贷款/运营收益/永顺县卫生与计划生育局纳入财政预算并拨款永顺县财政局非核心医疗部分政府或政府指定的其他机构具体说明如下：(1)某某某县人民政府授权某某某县卫生和计划生育局为项目 实施机构，实施机构作为招标人依法经政府采购程序选定社会资本； 某某某县人民政府授权“经投公司”为政府方出资代表，与中标社 会资本签署股东协议、公司章程，按照约定比例分别注 入项目资本金，合资组建项目公司；(2)某某某县卫生和计划生育局作为项目实施机构，与项目公 司签署PPP项目合同，由项目公司负责本项目的投融资、 建设；完工后即项目所有权移交政府或政府指定的其他机构；随后 项目公司根据政府授予的特许经营权运营管理本项目的非核心医 疗 部分，并获得运营收益；核心医疗部分由政府或政府指定的其他机 构负责经营；在项目合作期满后，项目公司不再享受本项目后续任 何收益；(3)在项目合作期内，项目公司通过非核心医疗部分的运营获 得一部分收益，不足部分由政府根据绩效考核支付可行性缺口补助;(4)经报某某某县人民政府和某某某县人大决议同意，将本项 目的可行性缺口补助纳入某某某县中长期财政规划和年度财政预算 安排，某某某县财政局根据绩效考核按期拨付给实施机构，实施机 构再予以支付给项目公司；(5)在项目合作期满后，项目公司清算解散，剩余资产分配具 体按项目公司股东协议及公司章程执行，且项目公司不再 享受本项目后续任何收益。五、项目交易结构.项目投融资结构项目资金来源、比例、性质和用途根据某某某县人民医院整体搬迁工程可行性研究报告、县 政府向省财政厅的申请报告及政府的会议纪要可知，纳入本项目合 作范围的静态投资约66214.97万元（不含建设期利息）。项目静 态所需资金由项目资本金和债务资金两部分组成项目资本金：属于股东直接投资。资本金为16553.74万元， 占项目投资总额的25%。债务资金：项目融资49661.23万元，占项目静态投资的75%。 社会资本以项目公司为融资主体通过银行贷款或其他融资方式等 途径获取，确保融资及时足额到位。债务资金在建设期的贷款利 率按中国人民银行5年以上中长期贷款基准贷款利率4.9%进行测 算。纳入本项目合作范围的静态投资在建设期3年内按3:4:3的 比例投入，其中在建设期第一年投入19864.49万元，第二年投入 26485.99万元，第三年投入19864.49万元。1.2项目资产的形成和转移本项目范围内的项目用地符合划拨用地目录，土地使用权属于 政府方，由政府划拨给项目实施机构，在项目合作期内，无偿 提供 给项目公司使用。未征得某某某县人民政府同意，项目公司不得自 行处置或抵押、质押、担保。项目公司有权在本项目规划用地范围内投融资、建设，在项目 建成后，即将项目所有权移交政府或政府指定的其他机构；项 目公 司通过政府授权的特许经营权运营维护本项目的非核心医疗 部分， 并使其项目中的房屋、设备等设施达到可正常使用状态。在项目合 作期满后，项目公司不再享受本项目后续任何收益。并 将相关档案 和知识产权等资料无偿移交给政府或政府指定的其他机构。1 .项目回报机制本项目属于准经营性项目，采用“可行性缺口补助''的回报机制。 社会资本方在政府方授予的特许经营范围内获取经营收益，以缓解 财政支出压力。因此项目回报来源于非核心医疗部分的经营收入与 基于绩效考核的可行性缺口补助。在项目运营期间，政 府承担部分 付费责任，当使用者付费不足以满足项目公司成本回收和合理回报 时，可行性缺口补助费用经县人大决议纳入县财政中长期支付规划 和县财政年度预算。若本项目符合国家、省及湘西州投资补助、贷款贴息、税收等 方面优惠政策，政府部门可协助项目公司办理申请政策优惠的 相关 手续，项目公司积极配合申报工作，所得支持资金作为政府向项目 公司支出的收入来源。2 .政府配套安排(1)项目所在地所有配套设施(供水、供电、电信、排水、交 通及项目所需的上下游服务等)由相关部门机构提供或完善。(2)项目用地符合划拨用地目录，土地使用权属于政府方，由 政府划拨给项目实施机构，在项目合作期内，无偿提供给项目公 司使用。在项目合作期内，未经政府部门或其授权机构批准，项 目公司不得转让、出租、抵押土地使用权或者改变土地用途。(3)政府方负责本项目工程可行性研究编制和报批工作， 负责项目用地的规划选址、征地拆迁、安置补偿、立项等工作。某某某县人民医院整体搬迁PPP项 目 六、项目合同体系1 .合同架构根据财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的 通知（财金2014 ） 96号）以及PPP项目合同指南（试行） 编制合同文本等相关文件的规定，本项目合同体系的关联方包括 但不限于实施机构：某某某县卫生和计划生育局、政府出资代表: 经投公司、社会资本方、金融机构、施工方、运维方、供应方、 保险方及其他等，上述参与主体通过签署各项合同明确各自的责 权利，共同促进本项目的最终落成。由此构成的项目合同体系包 括但不限于PPP项目合同、公司章程、股东协议、 融资合同、工程承包合同、运维服务合同、原材 料 供应合同、保险合同、其他合同等。详见本项目的合同 架构体系如下图所示：本项目的合同架构体系永顺县人民政府永顺县人民政府授权政府出资代表股东协议公司章程中标社会资本共同组建PPP项目合同融资合同金融机构授权实施机构工程承包合同运维服务合同保险合同其他合同施工公司运维公司保险公司其他公司2 .PPP项目合同PPP项目合同是项目实施机构与中标的社会资本签订(成 立项目公司后，由项目实施机构与项目公司签订承继PPP项目合 同的补充合同)的，在项目合作内，约双方基本权利义务及其他 主要内容的协议。其目的是在项目实施机构与社会资本之间合理 分 配项目风险，明确双方的权利义务关系，保障双方能够依据合 同约 定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实 施。PPP项目合同是其他合同产生的基础，也是整个合同体 系的核心。项目边界条件是项目公司的核心内容，主要包括权利义务、交 易条件、履约保障和调整衔接等边界。2.1 权利义务(1)政府方的权利和义务经某某某县人民政府授权，某某某县卫生和计划生育局依 法选择社会资本方与政府方出资代表共同组建项目公司，依法授予 本项目的特许经营权；完成本项目立项、征地拆迁、安置补偿等；协助项目公司完成与各级政府及相关职能部门的沟通、协调 及报批等工作；对本项目投融资、建设、运营、管理进行监管；为本项目投融资、建设、运营、管理提供相应的支持和协 助；本项目涉及国家秘密、商业秘密的内容，不得对外泄露;有权要求本项目依法接受审计机关的审计监督，有权聘请第 三方对项目进行中期评估、绩效评估等；在项目公司严重违约时，有权提前终止合作。法律及行政法规所赋予的其他权利和义务。(2)社会资本的权利和义务依照PPP项目合同及相关约定，及时完成出资义务。于股 东合同生效之日起，三十(30)日内完成项目公司组建，并于项 目公司成立后与政府方签署正式的PPP项目合同或签署关于承 继PPP项目合同的补充合同；负责本项目投资建设资金的筹措；向项目公司委派专业技术人员及经营管理人员，确保项目公 司正常运行；依照PPP项目合同及相关约定，行使出资人的权利；依照PPP项目合同及相关约定，对项目公司实施本项目提 供相应的支持和协助；为项目公司履行本项目投融资、建设、运营、管理相关义务 向政府方提供连带责任担保；PPP项目合同涉及国家秘密、商业秘密的内容，不得对外 泄露；法律及行政法规所赋予的其他权利和义务。(3)项目公司的基本权利和义务在合作期内享有本项目特许经营权，按照约定的方式回收投资成本和取得投资回报。按照中华人民共和国公司法及相关法律、法规和3Pp项 目合同约定，开展涉及本项目投融资、建设、运营、管理、移交 等方面的各项经营活动。按照PPP项目合同，承担本项目投融资、建设、运营、 管理、移交等的责任和风险。接受政府方按国家有关法律及法规对本项目进行的审计，及 时做好项目建设、交竣工验收、决算、档案管理等工作。负责执行投资计划、项目建设方案及进度计划、编制工程 预决算及政府方要求的资料，按规定负责上报政府方及相关部门。如政府方利用本项目申请国家专项资金的，项目公司应尽最 大努力提供协助。在项目合作期满后，项目公司不再享受本项目后续任何收益。(4)项目资产权属本项目范围内的项目用地符合划拨用地目录，土地使用权属于 政府方，由政府划拨给项目实施机构，在项目合作期内，无偿 提供 给项目公司使用。未征得某某某县人民政府同意，项目公司不得自 行处置或抵押、质押、担保。项目公司有权在本项目规划用地范围内投融资、建设本项目。一、方案编制依据（1）财政部关于印发政府与社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）（2）财政部关于印发政府与社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知（财金2015） 21号）（3）财政部政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第87号）（4）财政部关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知（财办金2017） 92号）（5）市政公用事业特许经营管理办法（建设部令第126 号）（6）某某某关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发（2015） 51号）（7）某某某关于加强地方性债务管理的意见（国发2014） 43 号）（8）某某某办公厅关于城市公立医院综合改革试点的指导 意见（国办发201538号）（9）某某某办公厅关于印发深化医药卫生体制改革2016 年重点工作任务的通知（国办发201626号）（10）某某某办公厅关于促进和规范健康医疗大数据应用发展的指导意见（国办发201647号）在项目建成后，即将项目所有权移交政府或政府指定的其他机构；项 目公司通过政府授权的特许经营权运营维护本项目的非核心医疗 部分，并使其项目中的房屋、设备等设施达到可正常使用状态。在项 目合作期满后，项目公司不再享受本项目后续任何收益。并将相 关档案和知识产权等资料无偿移交给政府或政府指定的其他机构。项目公司除应当移交给政府的资产以外的财产应依法进行清算， 清算后的财产由股东按照出资比例进行分配。未经某某某县人民政府书面批准，项目公司不得出让、转让、 抵押、质押本项目设施资产，也不得在上述资产上设置任何留置权 或担保权益或者以其它方式处置这些资产。本项目规划用地范围内均为为国有划拨，其土地权属相关手续 皆已办妥。在项目合作期内，未经县人民政府或其授权机构批 准， 项目公司不得转让、出租、抵押土地使用权或者改变土地用途。（5）政府支付方式自项目交工验收合格交付使用起进入运营期，实施机构按合同 约定向项目公司支付可行性缺口补助，每年支付一次。项目公司于可行性缺口补助付费日前向实施机构书面提交 “付款申请书”，实施机构对付费金额无异议的，应于收到项目公 司向其递交“付款申请书”后的一定时间内向项目公司进行付款，但 付款金额最终由审计单位审计确定。实施机构应在达到支付节点时，按PPP项目合同中约定的可行性缺口补助公式计算，并结合绩效考核予以核算与支付。可行性缺口补助二P义凿 +年度经营成本x（l +。非核心医疗收益其中：P ：项目建设成本，即纳入本项目合作范围的静态投资和建 设利息的总和，其中建设期利率暂取中国人民银行5年以上中 长期贷款基准贷款利率4.9%进行测算，最终以PPP项目合同 约定的为准。» ：根据行业标准及结合项目实际情况，合理利润率暂定 6.5%估算，最终以中标确定的为准。n ：运营期内，支付的周期数。年经营成本：包括工资及福利费、维护费用、管理费用及其 他费用等，每年的运营成本由项目公司上报具体方案及费用预算，以 实施机构及县政府审查、县政府指定的审计机构评审为准。非核心医疗收益：暂包括物业、停车场、场地租赁、广告；除 非核心医疗部分外，其余均为核心医疗部分。具体划分需政府在正 式采购前，在采购文件和PPP项目合同中予以明确，为社会 资本的报价提供准确的计算依据。（6）风险分配结果按本案第三节风险分配框架的原则，合理分配政府、社会资 本及项目公司的风险，具体在PPP项目合同中进一步约定。（7）项目前期交接和到期移交项目前期工作交接项目前期费用及相关咨询费用由项目公司承担，项目前期费 用及相关咨询费用包括但不限于：选址咨询费、可研编制及评估 费、水土保持方案编制费、交通影响评价费、地震安全性评价费、环 境影响咨询费、征地拆迁（含土地报批费）、造价咨询费、监理 费、规划设计费、设计咨询费、施工图审查费、工程勘察费、地 籍地形测绘费、质量检测费、第三方监测费、建设工程交易服务 费、PPP咨询、法律咨询以及其他与本项目有关的前期费用等。项目前期资产交接PPP项目合同生效后，实施机构完成对本项目前期资产 的清理核查、编制完成交接清单，与项目公司完成项目前期资产交 接工作。实施机构与项目公司应就所交接资产及文档资料，按交接清单 逐一核对，确认无误后签署交接确认书，以确认项目前期资产完成 移交。到期移交由项目公司作负责本项目的投融资并建设工作，完工后项目公 司应将本项目相关资产和所有权移交给某某某县人民政府或指定的 其他机构。项目公司通过政府授权的特许经营权运营维护本项 目的 非核心医疗部分，并使其项目中的房屋、设备等设施达到可正常使用状态。在项目合作期满后，项目公司不再享受本项目后续 任何收益。项目公司应在移交日在无偿、完好、能正常使用、无负债、无 设定抵押担保的条件下移交本项目所有资产的所有权和所有权益。到期移交程序、标准不迟于项目合作期满前九（9）个月，某某某县人民政府（或指 定的其他机构）与项目公司应成立项目移交工作小组，由两方各 派 出二（2）名授权代表组成。移交小组应在两方同意的时间举行会谈 并商定项目设施移交的详尽程序和移交范围的详细清单。不迟于项目合作期满六（6）个月，移交小组应聘请具有相应检 测资质的单位根据当期相关行业技术标准文件对本项目进行全 面检 测及评定。根据质量检验评定标准，达到合格标准的可进行 项目移 交；无法达到合格标准的，项目公司应于移交前完成修缮 工作，并 自行承担修缮费用及逾期完成移交造成的额外运营维护成本等（如 有）。移交费用某某某县人民政府（或指定的其他机构）及项目公司各自承担 因为移交发生的费用和支出。到期移交缺陷责任期项目移交完成后，移交缺陷责任期为一（1）年，项目公司应按 规定按时提交移交缺陷责任期履约保函。若在移交缺陷责任期内发生质量问题，项目公司应自行承担维修费用并履行保修义务，否 则实施机构有权将从移交缺陷责任期履约保函中扣除。2.2 交易条件(1)项目合作期限本项目合作期限为十三(13)年，其中建设期为3年，运营 期为10年。(2)项目回报机制本项目属于准经营性项目，采用“可行性缺口补助”的回报机制。社会资本方在政府方授予的特许经营范围内获取经营收益，以缓解 财政支出压力。因此项目回报来源于非核心医疗部分的经营收入与 基于绩效考核的可行性缺口补助。在项目运营期间，政 府承担部分 付费责任，当使用者付费不足以满足项目公司成本回 收和合理回报 时，可行性缺口补助费用经县人大决议纳入县财政中长期支付规划 和县财政年度预算。若本项目符合国家、省及湘西州投资补助、贷款贴息、税收等 方面优惠政策，政府部门可协助项目公司办理申请政策优惠的相关 手续，项目公司积极配合申报工作，所得支持资金作为政府向项目 公司支出的收入来源。(3)收费定价调整机制价格调整机制，包括价格调整周期或调价触发机制、调价方法、 调价的程序及各方权利义务等，应遵守政府价格调整相关规定，配 合政府价格调整工作。初始调价本项目在选择社会资本的过程中，社会资本的报价是根据估算 的投资额基础上进行测算，并最终报价。在与社会资本进行确认谈 判阶段，确定项目总投资与付费调整的计算公式，并根据最 终经由 审计的投资额重新计算可用性服务费以及运维服务费。二者间因存 在时间差，因此在签订正式协议时应根据谈判条件对投标报价时的 价格进行修正。运营期调价根据基础设施和公用事业特许经营管理办法要求，特许经 营期价格或收费应当依据相关法律、行政法规规定和PPP项目 合同约定予以确定和调整。在此建议，在特许经营期内，适 当增 加可用性考核、绩效考核与合理利润率的联动关系，如以下三点：其一，考虑当期社会平均水平；其二，考虑当期企业投资盈利水平；其三，考虑当期项目本身经营管理水平。(4)产出说明项目公司完成本项目范围内的投融资、建设，建设完成后将房 屋设施所有权移交给政府，通过政府授予的特许经营权对非核 心医 疗部分提供运营、维护及用户服务等，产出内容主要包括门 急诊医 技楼、综合楼、传染病楼、高压氧仓、污水处理站、垃圾 中转站、 地下车库(水泵房、通风机房、消防水池、变配电室等用房）。2.3 履约保障边界（1）履约担保履约担保体系主要包括投标保证金、建设期履约保函、运营期履约保函及移交保函。条款投标保证金建设履约保函运营保函移交保函提交 主体社会资本项目公司项目公司项目公司提交 时间递交投标文件 之前项目开工之前项目获得运营 许可的同时项目合作期 结束前一年退还 时间项目公司递交 建设期履约保 函后项目竣工验收 并正式运营满 一年后的30日 内项目公司递交 移交维修保函 后项目合作期 结束满一年 后的30日内受益 人政府或指定实 施机构政府或指定实 施机构政府或指定实 施机构政府或指定 实施机构保函 金额投标保证金不 超过项目预算 金额的2%。1000万元项目的年均运 营成本1000万元担保 事项投标文件承诺 的履行、合同 签署、项目公 司设立及建设 期履约保函提 交等项目建设资金 到位、开工节 点、交（竣）工 验收节点、重大 工程质量事故 或安全责任事 故等项目运营绩 效、持续稳定 普通服务义 务、服务质量 反馈情况、安 全保障、移交 维修保函提交 等项目终止移 交、提前移 交、补偿方 式、移交标准 等表5-1履约担保体系表（2）政府保障与配合核心医疗部分与非核心医疗部分的划分直接影响社会资本的收 入来源测算与收益率的测算，进而影响社会资本的积极性，因此政 府须在正式采购前，在采购文件和PPP项目合同中予以明确 项目的核心医疗部分和非核心医疗部分，为社会资本的报价提供准 确的计算依据。2.4 调整衔接边界(1)应急处置项目公司应针对自然灾害、重大意外事故、环境公害及人为破 坏等事件的发生等各类可能发生的事故和所有危险源建立完善安全 生产制度和意外事故的应急机制，定期进行应急预案演练，保障生 产和服务的稳定和安全，防止事故发生。项目公司制定的 应急预案 应征求实施机构的意见并报经某某某县人民政府同意后实施。(2)临时接管和提前终止自3PP项目合同生效后，项目公司在特许经营期内有适 用法律规定的导致临时接管情形的，实施机构有权依法终止项目合 同，取消其经营权。临时接管期间，项目公司须无条件服从实施机构或政府指定的 机构接收或接管本项目的所有指令、命令，项目公司应当在实 施机 构接管前善意履行看守职责，并继续履行项目合同项下的义务。根据以下情况项目可提前终止：发生不可抗力事件，导致合同履行不能或各方不能就合同变更达成一致；发生法律变更，各方不能就合同变更达成一致；合同一方严重违约，导致合同目的无法实现；社会资本破产清算或类似情形；合同各方协商一致；法律规定或合同各方约定的其他事由。PPP项目合同提前终止，某某某县人民政府或政府指定 的机构应按照PPP项目合同的规定接收项目公司的资产，并 向项目公司支付相应补偿，具体的补偿原则和补偿标准在PPP 项目合同中明确。（3）合同变更如遇法律法规修订、国家相关政策调整及本合同中未尽事宜，由 实施机构和项目公司另行协商解决。（4）股权变更未经某某某县人民政府的书面同意，任何一方都不得擅自转让 其在项目公司中的全部或部分股权。项目股权锁定期不少于五（5）年，自PPP项目合同生效 日起五年内，未经县人民政府书面批准，社会资本不得转让其所 直 接或间接持有的项目公司股权。股东各方按持股比例履行出资义务，对项目公司运营管理行使表决权（对涉及重大社会公共利益 事项政府方拥有否决权），并参与项目公司分红。（5）合同展期在以下情形发生时，合同双方可