北京市2023年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷B卷含答案.doc

北京市北京市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规综合检年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B2、甲期货公司共有 10 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100万元，负债调整值为 200 万元。根据材料，甲期货公司的净资本是()。A.4100 万元B.5100 万元C.3900 万元D.4000 万元【答案】B3、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。A.5 年B.10 年C.20 年D.30 年【答案】C4、下列选项中不属于理事会职权的是()。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】D5、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之 E1 起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.7C.10D.20【答案】C6、甲公司持有某期货公司 7%的股权，乙公司持有该期货公司 3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为应当经中国证监会批准C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】C7、甲公司持有某期货公司 7%的股权，乙公司持有该期货公司 3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为应当经中国证监会批准C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】C8、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.客户保证金不属于期货公司破产财产B.客户保证金不属于期货公司清算资产C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【答案】D9、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。A.由协会董事会制定，并报会员大会批准B.由协会董事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】C10、1 月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格 3600 元吨在 2 个月后向该食品厂交付 2000 吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免 2 个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入 5 月份交割的白糖期货合约 200 手(每手10 吨)，成交价为 4350 元吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至 3 月中旬，白糖现货价格已达 4150 元吨，期货价格也升至 4780 元吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业()。A.净损失 200000 元B.净损失 240000 元C.净盈利 240000 元D.净盈利 200000 元【答案】B11、期货公司变更法定代表人的应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.期货公司住所地的期货交易所B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B12、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A.预计负债B.或有负债C.或有资产D.负债【答案】B13、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C14、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.2 名推荐人的书面推荐意见【答案】D15、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】A16、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.30B.25C.20D.10【答案】A17、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。A.3B.5C.10D.15【答案】C18、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.董事长D.会计【答案】B19、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.1999 年 9 月 1 日D.1995 年 10 月 25 日【答案】A20、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C21、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B22、根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会【答案】C23、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】C24、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】A25、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.认真审核投资者开户申请材料C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】C26、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D27、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】A28、A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是（）。A.B 商定的方案处理B.由 C 期货交易所继承C.根据D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B29、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】B30、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】A31、申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】D32、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验【答案】C33、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。A.交易者适当性B.经营者适当性C.投资者适当性D.监管者合理性【答案】C34、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为5500 万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】D35、根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所【答案】B36、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】A37、2015 年 5 月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 15 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9 万元。2016 年 3 月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016 年 5 月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】A38、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。A.首席风险官向期货公司董事会负责B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】B39、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】A40、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前 2 个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。A.公司的交易规模B.公司风险监管指标C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】B41、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A42、李四于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C43、下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。A.诚实守信，恪尽职守B.保守客户的商业秘密C.充分揭示期货交易风险D.具有完全民事行为能力【答案】D44、（）依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】D45、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A46、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心公司B.期货交易所C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会【答案】A47、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B48、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】B49、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所【答案】D50、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、下列属于申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备的条件有（）。A.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验B.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 年，或者具有相当职位管理工作经历C.具有期货从业人员资格D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位【答案】ABCD2、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A.约见谈话B.训诫C.公开谴责D.暂停从业资格【答案】BCD3、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）A.不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理B.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断C.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项D.应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息【答案】ACD4、下列属于国务院期货监管管理机构职责的有（）A.制定有关期货市场监督管理的规章.规则B.监督检查期货交易的信息公开情况C.对中国期货业协会的活动进行指导和监督D.制定期货业务人员资格标准和管理办法【答案】ABCD5、根据期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。A.基础结算担保金B.结算准备金C.变动结算担保金D.交易保证金【答案】AC6、证券公司可以接受下列（）期货公司的委托从事中间介绍业务。A.与本公司受同一机构参股的期货公司B.与本公司受同一机构控股的期货公司C.本公司控股的期货公司D.本公司全资拥有的期货公司【答案】BCD7、甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。该期货公司正确的做法有（）。A.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理B.期货公司将风险管理意见传达后即可销毁C.按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见D.期货公司将风险管理意见交监控中心保存【答案】AC8、下列关于期货交易所的说法，正确的有()。A.期货交易所不实行会员分级结算制度B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人【答案】BD9、某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则（）。A.该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定B.该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定C.持仓保留期间损失由期货公司负责，穿仓损失由投资者负责D.持仓保留期间损失由投资者负责，穿仓损失由期货公司负责【答案】BD10、下列关于互联网交易的表述中，正确的有（）。A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应填写书面交易指令单C.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示D.客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令【答案】CD11、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A.申请书B.发起协议C.非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件D.公司章程草案【答案】ABCD12、期货交易所应当以适当方式发布的信息有（）A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量D.期货交易涉及商品实物交割的，不可发布可用库容情况【答案】ABC13、依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括()。A.总经理、副总经理B.财务负责人C.首席风险官D.营业部负责人【答案】ABCD14、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。A.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金B.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分C.期货公司在期货交易所的交易席位D.期货公司在期货交易所的会员资格费【答案】BCD15、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。A.期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金B.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算，收取和追收保证金C.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金【答案】ABC16、对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（）。A.处 5 万元的罚款B.处 2 万元的罚款C.警告并处 1 万元罚款D.给予警告【答案】BCD17、根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列关于全面结算会员期货公司的表述中，正确的有（）。A.应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务B.应当确保非结算会员及其客户资金安全C.应当保证金融期货结算业务正常进行D.应当建立并实施风险管理、内部控制等制度【答案】ABCD18、根据期货交易管理条例，下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有（）。A.金融期货经纪业务B.商品期货经纪业务C.境外期货经纪业务D.期货投资咨询业务【答案】ABCD19、期货交易所向会员收取的保证金分为（）。A.风险准备金B.结算准备金C.交易保证金D.结算保证金【答案】BC20、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。A.高级管理人员近 3 年内未受过刑事处罚，无不良信用记录B.符合持续性经营规则C.近 5 年无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D.近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚【答案】BD