吉林省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点.doc

吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务基年证券投资顾问之证券投资顾问业务基础试题库和答案要点础试题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。A.替代产品B.供给方C.需求方D.潜在入侵者【答案】B2、切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】A3、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D5、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B7、从高价跌落（）时应卖出股票。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A8、下列选项属于个人理财目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B10、与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。A.衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险B.衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险C.标准差衡量的是总风险，衡量的是系统风险D.标准差衡量的是系统风险，衡量的是非系统风险【答案】C11、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D12、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A13、控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】D14、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A17、金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】D18、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C19、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C20、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A21、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C22、关于系数的含义，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D24、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D25、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D26、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D29、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A30、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B31、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A32、证券投资顾问业务签订协议应当（）。A.B.C.D.【答案】A33、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A35、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D36、下列哪些因素会影响个人信贷能力?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D37、（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】A38、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B39、依据“价值链(Va1ueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、如果某金融机构的总资产为 10 亿元，总负债为 7 亿元，资产加权平均久期为 2 年，负债加权平均久期为 3 年，那么久期缺口等于（）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】C41、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B42、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A43、在现金管理中，年度支出预算等于（）。A.年度收入一年度支出B.年储蓄目标一年度支出C.年度收入一上一年支出D.年度收入一年储蓄目标【答案】D44、行业生命周期主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D46、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】A47、市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】A48、衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、某投资者将 5000 元投资于年息 10%、为期 5 年的债券（按年复利计息），则 5 年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】C50、证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】B