吉林省2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案.doc

吉林省吉林省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规提年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。A.B.C.D.【答案】D2、关于开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下哪些方面作出了规定（）。A.B.C.D.【答案】D3、下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（）。A.应通过证券从业人员资格相关科目考试B.应具有高中以上学历C.应具有从事证券业务两年以上的经历D.应具有中华人民共和国国籍【答案】B4、下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是（）。A.可查阅保荐工作需要的发行人材料B.可定期或者不定期对发行人进行回访C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅D.可在发行人的董事会中出任董事【答案】D5、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6、证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】A7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D8、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万B.2000 万C.5000 万D.1 亿【答案】B9、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.B.C.D.【答案】B10、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.B.C.D.【答案】A11、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价【答案】D12、按照刑法第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑。A.3：1B.5；3C.3：2D.5；5【答案】D13、有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】C14、公司法规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。A.51%B.50%C.60%D.40%【答案】D15、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.一百万元以上一千万元以下D.二百万元以上二千万元以下【答案】C16、下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】B17、下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。?A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10%C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务D.证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模【答案】B18、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、根据刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）。A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处 5 年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金【答案】A20、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿，【答案】B21、以下（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】D22、净资本指标与上月相比发生 20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】C23、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】D24、证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B25、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】C26、首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（）负责。A.B.C.D.【答案】C28、下列说法错误的是（）。A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存 10 年【答案】D29、（2016 年真题）下列不属于期货交易所职责的是（）。A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易【答案】D30、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A33、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C34、合规负责人直接向（）负责，由（）考核。A.董事会；董事会B.监事会；董事会C.监事会；监事会D.股东；控股股东【答案】A35、证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构【答案】D36、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制A.B.C.D.【答案】D37、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】B38、下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D39、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、A 公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制 A 公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。A.20B.15C.30D.60【答案】C41、（2016 年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】D42、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。A.25 人B.51 人C.76 人D.100 人【答案】A43、(2019 年真题)下列说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B44、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C45、根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B46、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5以上 10以下B.5以上 15以下C.10以上 15以下D.15以上 20以下【答案】B47、基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（）以上。A.10B.15C.20D.25【答案】C48、可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户【答案】A49、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于 5 年D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价【答案】C50、公司债券发行与交易管理办法所称“合格投资者”，应该符合（）。A.B.C.D.【答案】D