北京市2023年监理工程师之水利工程监理案例分析题库与答案.doc

北京市北京市 20232023 年监理工程师之水利工程监理案例分析年监理工程师之水利工程监理案例分析题库与答案题库与答案大题（共大题（共 1010 题）题）一、某大型水闸工程，工程投资 2 亿元，工期 24 个月。发包人按照规定发布了监理招标文件，招标最高限价为 480 万元，评标办法为最低价中标。【事件】在招投标及履行合同中发生了下列事件：事件 1:A 监理公司和 B 监理公司拟组成联合体投标，A 监理公司为牵头单位。事件 2:A 监理公司和 B 监理公司经过成本核算，成本价为 314 万元。为了抢占市场，双方一致同意投标报价为 240万元。最终 A、B 监理联合体以最低价中标。事件 3:A 监理公司作为牵头单位与发包人签订了监理委托合同。事件 4:A、B 监理联合体协议中明确：B 监理公司只负责安全，工程发生安全事故与 A 监理公司无关。事件 5:监理过程中，A 监理公司人员在巡视过程中发现大型塔吊机未安装起升高度限位器，A 监理公司人员认为不属于自己的责任，因此未做任何指示。事件 6:因发包人供应的某批粗骨料含泥量过高，粒径也不满足要求，因此总监理工程师指示该批粗骨料不能用于工程。由于工期较紧，发包人要求总监理工程师同意使用该批骨料。【问题】1.指出事件 1?事件 6 中的不妥之处，并说明理由。2.事件 5 中，A 监理公司正确的做法应是什么？【答案】问题 1:事件 1 无不妥之处。事件 2 不妥之处：A、B 监理公司联合体低于成本价抢占市场、A、B 监理联合体以最低价中标。理由：投标报价低于成本，评标委员会应该否决其投标。事件 3 不妥之处：仅 A 监理公司与发包人签订了监理委托合同。理由：联合体中标的，联合体各方应当共同与项目法人签订监理合同。事件 4 不妥之处：联合体协议内容不妥。理由：联合体双方应就中标项目向项目法人承担连带责任。事件 5 不妥之处：A 监理公司人员发现安全隐患，未做任何指示。理由：联合体双方应就中标项目向项目法人承担连带责任。监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求被监理单位整改。事件 6 不妥之处：发包人要求总监理工程师同意使用不合格原材料。理由：项目法人不得明示或者暗示监理单位违反法律法规和工程建设强制性标准，不得更改总监理工程师指令。问题 2:发现存在安全事故隐患的 A 监理公司人员，应当要求被监理单位整改；情况严重的，应当要求被监理单位暂时停止施工，并及时报告项目法人。被监理单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当及时向有关水行政主管部门或者流域管理机构报告。二、某供水工程采用 DN2400 球墨铸铁管，长约 33.4km，设计输水流量6.7m3/s，新建加压泵站 1 座。泵站选用 3 台单级双吸卧式离心泵机组，两用一备，单机流量 3.5m3/s。泵站主要构筑物包括泵站主副厂房、清污机、检修闸门、前池等。发包人与监理人按照水利工程施工监理合同示范文本签订了施工监理合同。【事件】工程实施过程中发生了以下事件：事件 1:副总监理工程师完成了下列工作。(1)审批施工组织设计。(2)审批深基坑开挖方案。(3)主持第一次监理工地会议。(4)审批分部工程和分部工程部分工作的开工申请报告。(5)审批承包人编制的施工控制网和原始地形的施测方案。(6)审批承包人提交的土方填筑试验、混凝土配合比试验、金属结构焊接试验的施工工艺试验方案。(7)审批了承包人提交的桩基静载试验方案。(8)签发了基础处理变更的变更指示。(9)要求承包人撤换了不能胜任工作的测量技术人员。【答案】问题 1:不妥之处：事件 1 中（1)、（2)、（3)、（8)、(9)事件。理由：根据监理规范要求，（1)、（2)、(3)、（8)、(9)是不能授权给副总监理工程师或监理工程师的。问题 2:不妥之处：事件 2 中（1)监理工程师签认了水泥进场使用。理由：根据监理规范，原来料应有厂家证明材料，并经检验合格才能进场使用。事件 2 中（4)，监理工程师就衬砌施工新设备发表了一篇论文。理由：监理人员未经许可，不得泄露与本工程有关的技术秘密和商务秘密。三、某引水工程，主体工程包括渠道、泵站、水闸等。建设单位分别与 A 单位签订了施工合同，与 B 单位签订了监理合同，与 C 单位签订了设计合同。2019年 3 月开工，合同工期 18 个月。【事件】实施过程中发生了以下事件：事件 1：输水渠道 K1+100?K1+600 段岩石渗透系数为 310-2cm/s，招标文件显示该段岩石渗透系数为 210-3cm/S，A 单位就排水工程量增加向建设单位提出补偿，建设单位回复：地质条件的变化是正常的，应由施工单位承担责任。事件 2：由于地方政府希望可以提前供水，因此建设单位提出将合同工期压缩至 12 个月。事件 3：施工中的碎石（碎石垫层、混凝土粗骨料等）由建设单位提供，2019 年 12 月，建设单位运至现场的一批碎石经检验不合格，由于市场碎石供应紧张，建设单位暗示施工单位可以将该批碎石用于工程。事件 4：设计单位 C 在设计文件中标明泵站工程的水机、机电、金属结构设备需采购上海某水工机械厂家设备，理由是该厂家设备质量有保证。事件 5：设计文件中标明该工程的设计使用年限是 50 年。事件 6：施工单位 A 经监理单位和建设单位同意，将泵站工程的碎石桩基础工程分包给了 D基础处理公司，由于 D 基础处理公司设备不足，又将部分工程分包给了 E 基础处理公司。事件 7：2019 年 10 月，由于栗站下部结构有一仓混凝土质量不合格，施工单位尚未进行处理，监理工程师尚未进行签字确认，为了赶工期，施工单位直接进行了下一仓混凝土饶筑。【问题】1.指出事件 1?事件 7 中的不妥之处，并说明理由。2.事件 5 中，工程达到设计年限后应如何处理？【答案】问题 1:不妥之处如下。事件 1:建设单位回复不妥。理由：根据建设工程质量管理条例，建设单位应向施工单位提供地勘原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全。事件 2:建设单位压缩合理工期不妥。理由：根据建设工程质量管理条例，建设单位不得任意压缩合理工期。事件 3:建设单位暗示施工单位使用不合格碎石不妥。理由：根据建设工程质量管理条例，建设单位不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。事件 4:设计单位指定生产厂、供应商不妥。理由：根据建设工程质量管理条例，除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂、供应商。事件 5:无不妥之处。事件 6:D 基础处理公司将工程又分包给 E 基础处理公司不妥。理由：根据中华人民共和国合同法，禁止分包单位将其承包的工程再分包。事件 7:上一仓混凝土质量不合格直接进行下一仓混凝土浇筑不妥。理由：未经监理工程师签字，施工单位不得进行下一道工序施工。问题 2:工程达到设计年限后处理方法如下：不再继续使用；用户需继续使用的，应委托具有相应资质等级的勘察、设计单位鉴定，根据鉴定结果采取加固、维修等措施，重新界定合理使用期限。问题 3：根据中华人民共和国合同法，违法分包包括四种情形：未经发包人同意擅自分包；将主体工程分包；分包不具备资质等级的单位；分包的工程再分包。四、某引水工程主体工程包括泵站 1 座、输水管道 21km、调压设施 1 座等建设内容，发包人与监理人按照水利工程施工监理合同示范文本签订了施工监理合同。监理合同中约定，监理人不承担该工程的费用控制工作。【事件】事件 1：总监理工程师认为监理规划与监理大纲内容无区别，于是将监理大纲作为监理规划提交给了发包人。事件 2：总监理工程师授权给一位经验丰富的监理工程师主持编制监理规划，编制完成后报总监理工程师审批，完成后报给发包人。事件 3：在实施过程中发生了重大技术变更，发包人要求监理人重新报送监理规划，监理人认为监理规划是开工初期提交的，不能进行更改。事件 4：监理人提交的监理规划中未包含费用控制内容，监理规划提交后，发包人认为必须包含质量、进度、费用控制三大目标，因此，让监理人重新修改监理规划。【问题】1.事件 1 中，你认为总监理工程师的说法正确吗？请简述监理大纲和监理规划的区别与联系。2.事件 2 中有无不妥之处？请说明理由。3.事件 3 中，监理人的说法是否正确？请说明理由。4.事件 4 中有无不妥之处？请说明理由。【答案】问题 1：不正确。监理规划的基本作用是指导监理机构全面开展监理工作。监理规划应在监理大纲的基础上，需要结合监理委托合同、承包人提交的施工组织设计、承包人提交的施工总进度计划等方面进行细化。问题2：有不妥之处。监理规划应由总监理工程师主持编制；监理规划应由监理单位技术负责人审批。问题 3：不正确。监理规划应根据其实施情况、工程建设的重大调整或合同重大变更等对监理工作要求的改变进行修订。问题4：有不妥之处。监理规划的工作范围是根据监理委托合同确定，监理委托合同已约定监理人不承担该工程的费用控制工作，因此监理规划中应不含费用控制内容。五、某大型引水工程，采用国有资金。发包人与承包人按照水利水电工程标准施工招标文件（2009 年版）签订了施工承包合同。承包人标价工程量清单见下页表。（税率按 9%计算）承包人标价工程量清单【事件】事件 1：暂估价项目是工程设备采购。事件 2：暂估价项目设备供应合同签约合同价 1600 万元。事件 3：开挖过程中遇到文物，需要辅助开挖工作，开挖工作采用计日工完成，在暂列金额中支付 450 万元。【问题】1.事件 1，暂估价中的工程设备采购应如何选择设备供应商？请说明理由。2.除了事件 2、事件 3，该工程没有其他变更、索赔事件发生。分类分项工程、措施项目按照标价工程量清单支付。请计算该工程合同价格【答案】问题 1：工程设备采购金额大于 200 万元，采用招标形式选择设备供应商。若承包人不具备承担暂估价项目的能力或具备承担暂估价项目的能力但明确不参与投标的，由发包人和承包人组织招标；若承包人具备承担暂估价项目的能力且明确参与投标的，由发包人组织招标。问题 2：分类分项工程：5000 万元。措施项目：1000 万元。暂估价项目：1600+（1600-1500）9%=1609（万元）暂列金额：450 万元。该工程合同价格：5000+1000+1609+450=8059（万元）六、某省属重点水利工程项目计划于 2014 年 12 月 28 日开工，由于坝肩施工标段工程复杂，技术难度高，一般施工队伍难以胜任，业主自行决定采取邀请招标方式，于 2014 年 9 月 8 日向通过资格预审的 A、B、C、D、E 五家施工承包企业发出了投标邀请书。该五家企业均接受了邀请，并于规定时间 9 月 2022 日购买了招标文件。招标文件中规定，10 月 18 日下午 4 时是招标文件规定的投标截止时间，11 月 10 日发出中标通知书。在投标截止时间之前，A、B、D、E四家企业提交了投标文件，但 C 企业投标文件于 10 月 18 日下午 5 时才送达，原因是中途堵车。10 月 21 日下午由当地招投标监督管理办公室主持进行了公开开标。评标委员会成员共由 7 人组成，其中当地招投标监督管理办公室 1人，公证处 1 人，招标人 1 人，技术经济方面专家 4 人。评标时发现 E 企业投标文件虽无法定代表人签字和委托人授权书，但投标文件均已有项目经理签字并加盖了公章。评标委员会于 10 月 28 日提出了评标报告。B、A 企业综合得分分别为第一、第二名。由于 B 企业投标报价高于 A 企业，11 月 10 日招标人向 A企业发出了中标通知书，并于 12 月 2 日签订了书面合同。1）业主自行决定采取邀请招标方式的做法是否妥当？说明理由。2）C 企业和 E 企业投标文件是否有效？分别说明理由。3）指出开标工作的不妥之处，说明理由。4）指出评标委员会成员组成的不妥之处，说明理由。5）招标人确定 A 企业为中标人是否违规？说明理由。【答案】1）业主自行决定采取邀请招标方式的做法是否妥当？说明理由。业主自行决定采取邀请招标方式，不妥。理由：地方重点水利项目中不适宜公开招标的，要经过省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门会同同级发展计划行政主管部门审核后，报本级人民政府批准，方可进行邀请招标。2）C 企业和E 企业投标文件是否有效？分别说明理由。C 企业的投标文件无效。理由：在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。E企业的投标文件无效。理由：投标文件未按招标文件规定加盖单位公章和法定代表人（或其授权人）的签字（或印鉴）的，可按无效标处理。E 企业投标文件没有法定代表人签字，项目经理也未获得委托人授权书，无权代表本企业投标签字。3）指出开标工作的不妥之处，说明理由。开标工作的不妥之处及理由：（1）10 月 21 日下午开标，不妥。理由：开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，本案例招标文件规定的投标截止时间是 10 月 18 日下午 4 时。（2）由当地招投标监督管理办公室主持进行了公开开标，不妥。理由：开标应由招标人主持。4）指出评标委员会成员组成的不妥之处，说明理由。评标委员会成员组成的不妥之处及理由：（1）有当地招投标监督管理办公室和公证处的人员，不妥。理由：项目主管部门或者行政监督部门的人员不得担任评标委员会成员。一般而言，公证处人员不熟悉工程项目相关业务，也不适合担任评标委员会成员。（2）技术经济方面专家人数为 4 人，不妥。理由：评标委员会中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的 2/3。本案例技术、经济等方面的专家比例为 4/7，低于规定的比例要求。5）招标人确定 A 企业为中标人是否违规？说明理由。七、某水利水电工程项目采取公开招标方式招标，招标人依据水利水电工程标准施工招标文件（2009 年版）编制招标文件。招标文件明确：承包人应具有相应资质和业绩要求、具有 AA 及以上的信用等级；投标有效期为 60 天；投标保证金为 50 万元整。该项目招标投标及实施过程中发生如下事件：事件 1：A 投标人在规定的时间内，就招标文件设定信用等级作为资格审查条件，向招标人提出书面异议。事件 2：该项目因故需要暂停评标，招标人以书面形式通知所有投标人延长投标有效期至 90 天。B 投标人同意延长投标有效期，但同时要求局部修改其投标文件，否则拒绝延长。事件 3：C 投标人提交全部投标文件后发现报价有重大失误，在投标截止时间前，向招标人递交了书面文件，要求撤回投标文件，放弃本次投标。事件 4：投标人 D 中标并与发包人签订施工总承包合同。根据合同约定，总承包人 D 把土方工程分包给具有相应资质的分包人 E，并与之签订分包合同，且口头通知发包人。分包人 E 按照规定设立项目管理机构，其中，项目负责人、质量管理人员等均为本单位人员。事件 5：监理工程师检查时发现局部土方填筑压实度不满足设计要求，立即向分包人 E 下达了书面整改通知。分包人 E 整改后向监理机构提交了回复单。1、针对事件 1，招标人应当如何处理？2、针对事件 2，B 报标人提出修改其投标文件的要求是否要当？说明理由。招标人应如何处理该事件？3、事件 3 中，招标人应如何处理 C 投标人撤回投标文件的要求？4、指出开改正事件 4 中不妥之处，分包人 E 设立的项目管理机构中，还有哪些人员必须是本单位人员？5、指出并改正事件 5 中不妥之处。【答案】1、招标人收到异议之日起 3 日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动。2.不妥。理由：同意延长投标有效期的投标人应当相应延长其投标担保的有效期，但不得修改投标文件的实质性内容。拒绝延长投标有效期的投标人有权收回投标保证金，因延长投标有效期造成投标人损失的，招标人应当给予补偿，但因不可抗力需延长投标有效期的除外。3.招标人同意 C 投标人撤回投标文件的要求。招标人已收取投标保证金的，应当自收到投标人书面撤回通知之日起5 日内退还。4.不妥之处：分包口头通知发包人。改正：签订合同后 7 个工作日报发包人备案。本单位人员还包括：技术负责人、财务负责人、安全管理人员。5.不妥之处：监理工程师向分包人 E 下达了书面整改通知。改正：监理工程师向总承包人下达书面整改通知，总承包人再通知分包人整改。不妥之处：分包人 E 整改后向监理机构提交了回复单。改正：分包人 E 整改后向总承包人提交回复单，总承包人再提交给监理机构。八、某市全部采用市级财政资金投资的堤防工程建设项目，堤防等级为 2 级。采用资格后审的公开招标方式进行监理招标。招标文件要求：投标文件分为投标函、商务文件、技术文件三部分，均须单独密封。投标保证金 10 万元，与投标文件同时提交。有 A、B、C、D、E、F 六个投标人参加了投标。【事件】事件 1:投标时发生如下情况。(1)投标人 A 提前一天递交投标文件，其投标函、商务文件和技术文件全部密封在同一个文件箱内。(2)投标人 B 的投标文件在投标截止时间后 15min 送达。(3)投标人 C 的投标保证金为 5 万元人民币的银行汇票。(4)投标人 D 的投标文件于投标截止时间前 1 天寄达招标人，但授权的投标人代表开标时未能及时抵达现场。(5)投标人 E 的投标文件提前递交，并符合相关规定要求。(6)投标人 F 的投标文件准时递交，并符合相关规定要求。事件 2:六家投标人的资质情况如下。(1)投标人 A 具有水利工程施工监理丙级资质。(2)投标人 B 具有水利工程施工监理甲级资质。【答案】问题 1:事件 1 中，投标人 A、投标人 B、投标人 C 的投标文件应该被拒收。(1)投标人 A 的投标文件应该被拒收。理由：没有按招标文件要求将投标函、商务文件和技术文件分开密封。根据招标投标的相关规定，不按照招标文件要求密封的投标文件，招标人应当拒收。(2)投标人 B 的投标文件应该被拒收。理由：投标文件在投标截止时间后 15min 送达。按照招标投标的相关规定，在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。(3)投标人 C 的投标文件应该否决。理由：投标人 C 虽然与投标文件一起提交了投标保证金，但没有足额交纳 10 万元。按照招标投标的相关规定，没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵，是属于重大偏差的情形，按规定作否决投标处理。问题 2:事件 2 中，本案例的堤防等级为 2级，根据水利工程建设监理单位资质管理办法(水利部令第 47 号），乙级可以承担堤防 2 级以下的各等级水利工程施工监理业务。因此：(1)投标人 A 具有水利工程施工监理丙级资质，不能承担该项目。(2)投标人 B 具有水利工程施工监理甲级资质，可以承担该项目。(3)投标人 C 具有水利工程施工监理乙级资质，可以承担该项目。(4)投标人 D 具有水利工程施工监理丙级资质，不能承担该项目。(5)投标人 E 具有水利工程施工监理乙级资质，可以承担该项目。(6)投标人 F 具有水利工程施工监理甲级资质，可以承担该项目。九、某引水工程主体工程包括泵站 1 座、输水管道 21km、调压设施 1 座等建设内容，发包人与监理人按照水利工程施工监理合同示范文本签订了施工监理合同。监理合同中约定，监理人不承担该工程的费用控制工作。【事件】事件 1：总监理工程师认为监理规划与监理大纲内容无区别，于是将监理大纲作为监理规划提交给了发包人。事件 2：总监理工程师授权给一位经验丰富的监理工程师主持编制监理规划，编制完成后报总监理工程师审批，完成后报给发包人。事件 3：在实施过程中发生了重大技术变更，发包人要求监理人重新报送监理规划，监理人认为监理规划是开工初期提交的，不能进行更改。事件 4：监理人提交的监理规划中未包含费用控制内容，监理规划提交后，发包人认为必须包含质量、进度、费用控制三大目标，因此，让监理人重新修改监理规划。【问题】1.事件 1 中，你认为总监理工程师的说法正确吗？请简述监理大纲和监理规划的区别与联系。2.事件 2 中有无不妥之处？请说明理由。3.事件 3 中，监理人的说法是否正确？请说明理由。4.事件 4 中有无不妥之处？请说明理由。【答案】问题 1：不正确。与监理大纲相比，监理规划更具针对性、指导性和可操作性。在监理大纲的基础上，需要结合监理委托合同、承包人提交的施工组织设计、承包人提交的施工总进度计划等方面进行细化。问题 2：有不妥之处。监理规划应由总监理工程师主持编制；监理规划应由监理单位技术负责人审批。问题 3：不正确。监理规划应根据其实施情况、工程建设的重大调整或合同重大变更等对监理工作要求的改变进行修订。问题 4：有不妥之处。监理规划的工作范围是根据监理委托合同确定，监理委托合同已约定监理人不承担该工程的费用控制工作，因此监理规划中应不含费用控制内容。一十、某水利枢纽工程由电站、溢洪道和土坝组成。土坝为均质土坝，上游设干砌石护坡，下游设草皮护坡和堆石排水体，坝顶设碎石路，工程实施过程中发生如下事件：事件一：土坝施工单位将坝体碾压分包给具有良好碾压设备和经验的乙公司承担。合同技术文件中，单元工程的划分标准是：以 40m 坝长、20cm 铺料厚度为单元工程的计算单位，铺料为一个单元工程，碾压为另一个单元工程。事件二：该工程监理单位给施工单位的监理通知单如下：“经你单位申请并提出设计变更，我单位复核同意将坝下游排水体改为浆砌石，边坡由 12.5 改为 12”。事件三：土坝单位工程完工验收结论为：本单位工程划分为30 个分部工程，其中质量合格 12 个，质量优良 18 个，优良率为 60，主要分部工程（坝顶碎石路）质量优良，且施工中未发生重大质量事故；中间产品质量全部合格，其中混凝土拌合物质量达到优良；原材料质量、金属结构及启闭机制造质量合格；外观质量得分率为 84。所以，本单位工程质量评定为优良。事件四：该工程项目单元工程质量评定表由监理单位填写，土坝单位工程完工验收由施工单位主持。【问题】1.简要分析事件一中存在的问题及理由。2.简要分析事件二监理通知单存在的问题及理由。3.土坝单位工程质量等级评定为优良。依据水利工程验收和质量评定的有关规定，简要分析事件三中验收结论存在的问题。4.根据水利工程验收和质量评定的有关规定，指出事件四中存在的不妥之处并改正。【答案】