北京市2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案.doc

北京市北京市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识强化训年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，()企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】B2、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（）。A.金融市场信息不对称B.利率的影响C.托宾 q 值D.汇率的影响【答案】A3、（）是指在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A.现券交易B.回购交易C.回售交易D.期货交易【答案】D4、关于存款准备金与货币乘数，下列说法错误的是（）。A.准备金的比率越高，银行的存款派生能力越强B.货币乘数是基础货币和货币供给之间的倍数关系C.货币乘数大小决定了货币供给扩张能力大小D.法定存款准备金率是商业银行缴存中央银行的存款占其吸收存款的比率【答案】A5、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券【答案】B6、场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由()组成。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、（2018 年真题）债券是一种虚拟资本，而不是（）。A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本【答案】A8、关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】A9、（2021 年真题）政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D10、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.1 个月【答案】C11、（）般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。A.行政手段B.经济手段C.市场手段D.法律手段【答案】A12、（2020 年真题）我国证券市场监督管理的主要手段是（）A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.窗口指导【答案】A13、截至 2015 年 4 月末，银行间市场托管的资产支持证券共（）只，其中非流通债券（）只，总规模达到 297055 亿元。A.143，257B.257，143C.130，225D.225，130【答案】B14、注册制的特点不包括（）A.以信息披露为中心B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度【答案】C15、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查【答案】C16、（2019 年真题）下列关于债券的说法，错误的是（）A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账【答案】A17、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿【答案】B18、（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A.信贷融资B.直接融资C.间接融资D.境外融资【答案】C19、货币政策的传导机制包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D20、债券收益的三种表现形式有()。A.B.C.D.【答案】A21、按照关于开展国债预发行试点的通知，国债预发行的日期为（）。A.招标日前 4 个至 2 个法定工作日B.招标日前 4 个至 1 个法定工作日C.招标日前 5 个至 1 个法定工作日D.招标日前 5 个至 2 个法定工作日【答案】B22、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。A.B.C.D.【答案】B23、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责 ADR 的保管和清算。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.投资银行【答案】C24、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等B.金融债券的期限以短期较为多见C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券【答案】B25、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形【答案】B26、反映一家公司的股票市值对其净资产的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值息税前利润倍数【答案】A27、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类别。A.B.C.D.【答案】D28、货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B29、与行政审批制相比，核准制的特点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、股票的（）决定股票市场价格。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】D31、属于保险公司次级定期债务的性质有()。A.B.C.D.【答案】A32、（2020 年真题）关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D33、下列选项中，属于证券投资基金的称谓的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、基金合同的主要披露事项包括（）。A.B.C.D.【答案】C35、2008 年 10 月 24 日，纽交所对做市商制度进行了重大改革，将专家制度变革为指定做市商制度（DMM）。与之前的专家制度相比，指定做市商（DMM）制度的变动不包括（）。A.取消了“优先看单权”B.撤销了正面义务清单C.将专家制下的“退让（Yield）”原则修改成为“对等（Parity）”原则D.增加“资本承诺清单”（CCS）【答案】B36、（2020 年真题）上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D37、（2021 年真题）我国的证券登记结算制度不包括（?）A.分级结算制度和结算参与人制度B.证券实名制C.无负债结算制度D.结算证券和资金的专用性制度【答案】C38、公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于（）。A.股东利润B.股东收益C.股东权益价值D.股东红利【答案】C39、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3 个月 10B.3 个月 7C.4 个月 10D.4 个月 7【答案】D40、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.5 个月【答案】C41、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（）或（）的方式。A.B.C.D.【答案】C42、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】A43、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。A.15 分钟B.30 分钟C.1 日D.60 分钟【答案】A44、关于港股通的说法中，有误的是（）。A.投资者参与港股通交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制B.上交所证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在其指定网站公布额度使用情况C.投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收D.上交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以上交所公布的时间为准【答案】C45、1774 年，世界上第一个投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】D46、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】B47、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、A.期权类衍生品B.信用类衍生品C.债务类衍生品D.票据类衍生品【答案】B48、债券票面上的基本要素有()。A.B.C.D.【答案】D49、2018 年 3 月 30 日，国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算。A.中国人民银行清算中心B.中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券交易所【答案】C50、证券市场融资活动的方式主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D