北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案.doc

北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】B2、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】D3、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B6、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B7、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D8、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B9、基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体建议有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】D12、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C14、按照时间的长短进行分类，投资顾问可以把客户的投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】A15、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】D16、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C17、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A18、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C19、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B21、在单一客户限额管理中，客户所有者权益为 5 亿元，杠杆系数为 0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。A.5.0B.0.8C.6.25D.4.0【答案】D22、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B23、下列哪些属于市场风险的计量方法?（）A.B.C.D.【答案】D24、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C25、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A26、消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B28、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C29、个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D30、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C31、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B32、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A33、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B34、下列各项中，正确的是()。A.失业保障月数=存款、可变现资产或净资产月固定支出B.意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)基本费用C.意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)基本费用D.失业保障月数一不可变现资产月固定支出【答案】A35、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B37、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A39、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】C40、RSI 的应用法则包括（）。A.B.C.D.【答案】D41、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C43、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】C44、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B45、公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D46、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C47、下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】D49、下列关于 MACD 背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B50、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B