北京市2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案.doc

北京市北京市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库综年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托【答案】D2、按照关于开展国债预发行试点的通知，国债预发行的日期为（）。A.招标日前 4 个至 2 个法定工作日B.招标日前 4 个至 1 个法定工作日C.招标日前 5 个至 1 个法定工作日D.招标日前 5 个至 2 个法定工作日【答案】B3、金融期货交易所于 2006 年 9 月 8 日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大连【答案】C4、（2021 年真题）下列关于基金信息披露的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B5、股票的账面价值又被称为（）。A.B.C.D.【答案】C6、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.债券市场【答案】C7、以下关于科创板上市公司向不特定对象发行股票作出规定的各项说法中，错误的是（）。A.具备健全且运行良好的组织机构，现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职要求B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形C.会计基础工作规范，内部控制制度可以不健全但要有效执行D.除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资【答案】C8、以下关于股票分割与合并的说法，错误的是()A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响【答案】D9、实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁【答案】B10、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起 4 个月以内向投资者披露的信息有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C12、根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C13、我国股票市场分为场内市场和场外市场。下列属于场内市场的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、记账式国债招标时，远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。应急投标书应急招标书应急申请书应急意见书A.B.C.D.【答案】B15、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、证券市场上最重要的中介机构是()。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【答案】B17、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股【答案】A18、通常期限在 1 年以下（含 1 年）的国债为（）。A.附息式国债B.贴现式国债C.流通国债D.记账式国债【答案】B19、地方政府专项债券的规模（）。A.自行决定B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确定的本地区债券规模【答案】C20、市场的流动性是由（）维度因素决定的。A.B.C.D.【答案】D21、下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（）。A.组织证券业从业人员水平考试B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益C.组织开展证券业国际交流与合作D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【答案】D22、()的持有者是股份公司的基本股东。A.优先股B.普通股C.蓝筹股D.绩优股【答案】B23、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）.A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IVD.III、IV【答案】A24、债券投资的主要风险包括()A.、B.、C.、D.、【答案】D25、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司 A 股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（），而国内基金在这一点上没有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C26、（2020 年真题）一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了B.股份分割后公司的净资产比原来多了C.所有的股份分割对公司股票都是利好D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利【答案】D27、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C28、理事会理事长可以进行（）行为。A.B.C.D.【答案】A29、（2018 年真题）中央银行参与货币市场的主要目的是（）。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入【答案】A30、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（）。A.未来收益证券化和信贷资产证券化B.境内资产证券化和境外资产证券化C.境内资产证券化和离岸资产证券化D.股权型证券化和债权型证券化【答案】C31、（2019 年真题）长期国债的偿还期一般为（）。A.10 年以上B.5 年以上C.10 年D.15 年以上【答案】A32、IOB 系统的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A33、自 2007 年 11 月以来，主要的远期品种为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（）。A.B.C.D.【答案】A35、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D36、中国银行间衍生品市场推出的业务包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B37、不记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如（）等；另一部分是股息票，用于进行（）。A.；、B.、；C.；、D.、；、【答案】D38、下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关【答案】D39、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】C40、（）是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。A.金融机构B.中央银行C.企业D.居民【答案】C41、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.B.C.D.【答案】D42、通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人B.不享有公司表决权C.股息相对固定D.股息优先于普通股股息派发【答案】B44、债券远期交易数额最小为债券面额()万元，交易单位为债券面额()万元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C45、股票的收益来源可分成（）。A.B.C.D.【答案】A46、上市公司出现可以向证券交易所申请主动退市的情形不包括（）。A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易B.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让C.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，但依然具备上市条件D.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件【答案】C47、下列关于创业板市场的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、我国企业债券出现于（）年。A.1982B.1984C.1985D.1988【答案】C49、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。A.般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】B50、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.证券法规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D