北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库.doc

北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】A2、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】B3、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D4、经常性收益是投资者（）。A.B.C.D.【答案】D5、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B6、下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A7、套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B8、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C9、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D12、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A13、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C14、行业竞争分析的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C15、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B16、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A17、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A18、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A19、退休收入包括（）。A.B.C.D.【答案】A20、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D21、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D23、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A24、关于每股净资产指标，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B26、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C27、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B30、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C31、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D33、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C34、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D35、已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D36、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A37、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、常见的对冲策略有效性评价方法包活（。A.B.C.D.【答案】A39、在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】C41、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.B.C.D.【答案】C43、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B44、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C45、金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A49、股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B50、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】C