吉林省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷B卷附答案.doc

吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B2、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D3、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B4、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B5、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.无效市场假设B.强式有效市场假设C.半强式有效市场假设D.弱式有效市场假设【答案】D6、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】D7、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B8、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B9、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D10、根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】B11、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B12、下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】B13、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B14、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D15、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C16、基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.B.C.D.【答案】B18、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B19、关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B22、证券估值是对证券（）的评估。A.价格B.收益率C.波动性D.价值【答案】D23、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C24、现金管理的内容是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】B25、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】C27、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A28、根据证券业从业人员资格管理实施细则(试行)，执业人员出现()情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D30、从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】D31、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】A32、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C33、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A34、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C35、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A36、移动平均线的特点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、常见的战术性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】B38、基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】D39、假定某公司在未来每期支付的每股股息为 8 元，必要收益率为 10，而当前股票价格为 65 元，则每股股票净现值为（）元。A.15B.20C.25D.30【答案】A40、投资组合管理的目的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B42、对法人客户的财务状况主要采取（）方法。A.B.C.D.【答案】A43、公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C46、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A47、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B48、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B49、控制流动性风险的主要做法是建立()，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B