吉林省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷B卷附答案.doc

吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库综合试卷库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C3、下列选项属于个人理财目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】D6、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A7、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D8、完全不相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 的标准差为 40%、期望收益率为 14%，证券 B 的标准差为 30%、期望收益率为 12%,以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】A10、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B11、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D12、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】D13、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D14、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C15、建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。A.现金流贴现模型B.最小方差模型C.套利定价模型D.资本资产定价模型【答案】D16、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B17、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A18、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】A19、一般来说，可以将技术分析方法分为（）。A.B.C.D.【答案】C20、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元=90 日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A21、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C22、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A23、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A25、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】C26、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】A27、上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】C28、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C29、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B30、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】D31、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】D32、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】A33、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列关于流动性比率的描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C36、证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A37、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B38、下列关于现值和终值的说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A40、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】A41、（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】A42、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A43、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】D44、关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D45、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D46、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D47、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C48、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C49、税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。A.合法性原则B.综合性原则C.规划性原则D.目的性原则【答案】C50、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C