吉林省2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案.doc

吉林省吉林省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟考年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、上市公司出现可以向证券交易所申请主动退市的情形不包括（）。A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易B.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让C.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，但依然具备上市条件D.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件【答案】C2、压力测试，是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。下列情况应当开展专项或综合压力测试的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（）。A.按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取B.发行期内，承销团成员可于每日 8:30?17:30 通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度C.承销团成员申请机动代销额度的单笔上限为自身当期国债基本代销额度的15%D.国债系统按照接收时间优先原则处理机动代销额度抓取申请，并向承销团成员反馈处理结果【答案】B4、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括()。金融远期合约金融期货金融互换金融期权A.B.C.VD.【答案】D5、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。A.B.C.D.【答案】C6、（2020 年真题）下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A7、下列关于基金销售服务费的说法，错误的是()A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为 0D.基金销售服务费的计提比率一般不高于 0.15%【答案】D8、股价平均数可以分为()。简单算术股价平均数加权算术股价平均数加权股价平均数修正股价平均数A.B.C.D.【答案】C9、以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】C10、以下关于开放式基金的说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C11、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5 亿元；5 亿元B.3 亿元；5 亿元C.3 亿元；8 亿元D.5 亿元；8 亿元【答案】D13、公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（）的，发行失败。A.30B.40C.50D.70【答案】C14、第一次工业革命，推动了金融市场要素的形成与发展。其主要表现有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、（2020 年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）A.开放式基金B.封闭式基金C.产业基金D.风险基金【答案】A18、下列不属于影响股价变动的宏观经济与政策因素的是（）。A.经济增长B.经济周期循环C.货币政策D.行业发展水平【答案】D19、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，另类子公司甲的做法正确的是（）。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保和贷款D.甲对外融资【答案】C20、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.B.C.D.【答案】D21、下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司D.发行债券获取的资金属于公司的负债【答案】C22、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场【答案】C23、（2021 年真题）国际上重要的股票价格指数期货品种包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B24、（2018 年真题）基金托管费是支付给（）的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人【答案】A25、关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A26、（2018 年真题）证券交易程序中，开户包括开立（）。A.B.C.D.【答案】D27、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、关于金融衍生工具的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A29、全国性社会保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A30、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，但成交部分经审批后可以撤销C.在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单D.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻【答案】B31、除息除权日通常为股权登记日之后的()个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4【答案】A32、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】D33、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（）A.B.C.D.【答案】C34、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，下列关于投资者开通科创板股票交易权限应符合条件的说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B35、2018 年 11 月 27 日（）成为我国首家外资控股证券公司。A.摩根大通证券B.野村东方国际证券C.瑞银证券D.瑞信方正证券【答案】C36、自 2007 年 11 月以来，主要的远期品种为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。A.B.C.D.【答案】A38、证券、期货市场诚信建设工作包括()。A.B.C.D.【答案】A39、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。A.B.C.D.【答案】A40、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C41、下列有关资产支持证券兴起的动因说法不正确的是（）。A.资产证券化是一种结构性融资而非产权融资B.资产证券化可以解决资产和负债的不匹配性C.资产证券化最基本的功能是提高资产的收益率D.般而言，资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重低得多【答案】C42、加权股价指数包括()。简单算术加权股价指数基期加权股价指数计算期加权股价指数几何加权股价指数A.B.C.D.【答案】D43、下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。A.1929 年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所B.改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”C.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”【答案】C44、（2021 年真题）将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（?）A.敏感性分析B.压力测试C.情景分析D.压力情景【答案】B45、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D46、公司公开发行新股，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B47、（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】B48、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D49、企业发行企业债券必须符合的条件有()。所筹资金用途符合国家产业政策企业规模达到国家规定的要求企业财务会计制度符合国家规定发行企业债券前连续 3 年盈利A.B.C.D.【答案】D50、（2020 年真题）私募基金募集应当履行的程序中不包括（）A.特定对象确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认【答案】D