邮政局权力廉政风险等级目录参考模板范本.doc

1、（局领导班子）权力廉政风险等级目录序号权力名称风险内容风险等级防范措施岗位责任人分管领导备注1在上级局和地方政府领导下，保证企业的经营方向，落实上级局的各项规章制度权是否科学合理B加强决策科学管理2负责本局的全面工作，组织编制企业经营方针、长远计划和年度计划，并组织实施权是否科学合理制定经营方针、计划B强化科学管理3对机构设置、人员编制管理权机构设置是否合理B加强市场调研4支持群众和工会组织，保障职代会和工会行使权是否按规定召开职代会，职工权益是否得到保障B及时召开职代会，采纳职工合理化建议，保障职工权益5按照有关规定对干部职工进行奖惩权奖惩是否合理C完善奖惩制度6年度绩效考核目标管理权考核办法是否合理C完善奖惩制度2、（一把手）权力廉政风险等级目录序号权力名称风险内容风险等级防范措施岗位责任人备注1日常经营管理决策权日常经营管理决策B严格执行××市邮政局规章制度汇编2任免中层管理人员权科学合理组织民主测评A严格执行××市邮政局规章制度汇编进行民主测评，并有相关记录，做到公平、公正的原则3全局费用审批权各项费用的审批A严格执行××市邮政局规章制度汇编，履行审批规定及程序4全局资产管理经营权经营是否符合市场发展B严格执行××市邮政局规章制度汇编5拟定年度和月度考核办法权是否最大限度的调度职工发展的积极性B按照衡邮201219号文件执行3、（综合办公室）权力廉政风险等级目录序号权力名称风险内容风险等级防范措施岗位责任人分管领导备注1向局领导反映全辖工作权是否具有公正性、时效性、全面性、准确性B加强学习，及时向领导汇报工作，做到汇报准确、及时、全面办公室主任局长2管理印章及文件权印章管理的合规性B专人负责，做好使用登记办公室主任局长3会议的组织及资料管理权会前的准备、实施和会后的精神达是否到位B加强学习，严格按照会议的组织程序办理，并及时请示领导；作好会议纪录和会议内容的传达和贯彻工作办公室主任局长4文秘工作及文件处置、传递、保管权档案管理是否合规；文件是否按程序传阅；B设备档案管理人员；严格按程序处理公文办公室主任局长5协调各部室工作权是否起到了上下沟通，平行交流的桥梁和纽带作用；协调工作是否到位B积极搞好与各部室的沟通和交流；并注重交流过程中的技巧性和原则性。办公室主任局长6安全保卫、卫生环境、消防、交通安全的管理权进入现场检查：是否落实“双人以上”检查制度，注意关键环节检查B增强责任心，安全意识，落实安全保卫制度的各项规定办公室主任局长上报检查结果及处理意见：是否瞒报隐患A对检查结果如实上报，处理意见客观公正，不徇私情办公室主任局长整顿：是否存在走过场的现象C加强学习，增强责任识，确保整改到位，并进行复查办公室主任局长7储蓄资金押运管理权办理枪弹领用手续，验枪、装填子弹：“双人管枪”是否落实A加强监督检查，落实枪支弹药管理规定办公室主任局长款箱出库、装车：款箱是否按规定进行清点C加强对出纳员教育，做到款箱入保险柜、双人落锁，卸车有清点、有交接。办公室主任局长出车：路线泄密，车辆状况，武装押运B加强保密教育，定期保养车辆，押运人员保持警戒状态办公室主任局长押运结束、退弹验枪，办理枪支交接手续：验枪环节是否落实B加强监督检查，落实枪支弹药管理规定办公室主任局长8突发事件应急处理权处置突发性事件是否合规合法B加强各网点突发事件演练；员工熟悉分工、职责，做到事件判断迅速，报警及时；处置合理合法。办公室主任局长9车辆管理权司机是否存在酒后驾驭车辆保养是否及时是否存在公车私用现象B加强对司机的警示教育工作办公室主任局长10行风建设、党建工作、廉政建设工作是否按照上级指示精神落实到位B加强对各级工作人员的履职教育办公室主任局长11人事档案及劳动合同管理权内容是否真实，合同是否符合规定B加强学习、专人负责办公室主任局长12员工培训、教育权员工是否按规定考取各类资质证书，是否按规定参加各类培训B督促学习、专人负责办公室主任局长13员工休假考勤、重点岗位轮换安排权是否按照规定时间进行重点岗位人员的岗位轮换B加强管理，确定时间表办公室主任局长14社会保险、医疗保险管理权是否按时缴纳、金额是否正确B专人负责，确保正确办公室主任局长15离退休人员管理权是否做好登记，做好管理B加强管理，确保落实办公室主任局长16绩效考评管理权是否按月召开绩效考评会，确保各项业务顺利开展B督促班组、支局按时召开，落实监督办公室主任局长4、（财务室）权力廉政风险等级目录序号权力名称风险内容风险等级防范措施岗位责任人分管领导备注1制定企业资产经营和财务目标并组织实施权经营分析B每月对邮政经营情况进行分析会计局长财务目标B根据××市邮政局规章制度汇编制定财务目标会计局长组织实施C依照制定的财务目标，组织实施。会计局长2企业财务预算管理以及预算执行的分析控制权财务预算管理B根据××市邮政局规章制度汇编制定企业年度财务预算会计局长财务预算执行的分析控制B根据企业全年财务预算制定月度财务预算，分月管理，分析控制会计局长3会计核算、财务报表编制权签收各部室、支局日报单及收入A收取收入手续齐全，交款人、收款人亲自签名出纳局长财务报表的编制B根据××市邮政局规章制度汇编编制财务报表；严格遵守会计制度，保证报表的真实性、及时性、准确性、完整性会计局长4资产产权、成本和纳税管理权资产产权B建立资产登记册，实行编号管理会计局长成本控制B严格执行××市邮政局规章制度汇编中成本管理办法会计局长纳税管理B严格执行中华人民共和国税法，依法纳税会计局长5现金管理权现金清点A严格执行现金管理暂行条例，提高业务技能，准确收款出纳局长填写缴款单，送存银行A配备押运员，保证在途现金的安全出纳局长记现金日记账B及时登记现金日记账，账实相符出纳局长6银行账户管理权银行对账单的核对B严格执行银行账户管理办法，对账单实行逐笔勾挑核对制度，制作银行余额调节表，逐笔对账会计局长7支票、汇票、发票管理权票据的领用、登记、使用B严格执行票据法会计局长 5、（经营部）权力廉政风险等级目录序号权力名称风险内容风险等级防范措施岗位责任人分管领导备注1全辖客户信息的收集、整理、分析权客户信息的保密性B严格遵守公民个人信息使用及保护的相关法律经营部主任局长2邮政业务、服务的检查权业务规范，服务质量的检查B严格执行邮政业务处理规则，增加检查频次，防止客户的有理由申告经营部主任局长3全年收入计划的分解、下达任务权对各班组进行全年收入计划的分解C依照××市邮政局规章制度汇编进行计划分解，结合实际，公平合理经营部主任局长411185投诉处理权处理客户投诉C严格遵守××市邮政局规章制度汇编，以用户满意为目标，处理客户投诉经营部主任局长5策划组织邮政业务宣传权策划组织邮政业务宣传C严格遵守××市邮政局规章制度汇编经营部主任局长6组织和指导全局邮政市场调查、预测和新业务开发权全局新业务开发C严格遵守××市邮政局规章制度汇编经营部主任局长7按时审核报送工作计划、总结、各专业统计报表权各专业报表统计C严格遵守××市邮政局规章制度汇编，做到数据准确经营部主任局长8对生产单位有指挥调度权和监督检查权对生产单位进行监督检查C依照××市邮政局规章制度汇编内容进行监督检查经营部主任局长6、（物流部）权力廉政风险等级目录序号权力名称风险内容风险等级防范措施岗位责任人分管领导备注1服务三农、农资经销权从市局进货B根据实地情况选货源物流部主任局长商品入库、日常保管C双人清点，保证数量准确物流部主任局长用户购买农资产品，商品出库B填写出库单物流部主任局长收取用户货款A收款准确，为用户开据发票，及时做日报，到财务交款,避免形成欠费物流部主任局长2洗涤用品经销权从市局进货B根据实地情况选货源物流部主任局长商品入库C双人清点，保证数量准确物流部主任局长用户购买洗涤用品，商品出库B填写出库单物流部主任局长收取用户货款A收款准确，为用户开据发票，及时做日报，到财务交款，避免形成欠费物流部主任局长3食品酒类经销权从市局进货B根据实地情况进货，货源必须符合国家食品安全规定物流部主任局长商品入库C双人清点，保证数量准确物流部主任局长用户购买洗涤用品，商品出库B填写出库单物流部主任局长收取用户货款A收款准确，为用户开据发票，及时做日报，到财务交款，避免形成欠费物流部主任局长 7、（函件部）权力廉政风险等级目录序号权力名称风险内容风险等级防范措施岗位责任人分管领导备注1中邮广告经营权是否与客户签订广告制作协议B完善协议内容，及时签署制作协议函件部主任田忠善设计稿是否经客户同意并签字确认后，上报市局审批B设计稿需要客户亲自签名确认函件部主任田忠善审批通过，报印厂制作B与印厂签订制作协议，以保证质量及制作时间函件部主任田忠善是否及时将成品送至客户手中，催交货款C及时催交货款，以免形成欠费函件部主任田忠善2数据库商函经营权根据客户需求，申请名址信息，名址信息是否合规B及时向市局名址中心申请名址信息函件部主任田忠善名址打印与收款、是否存在低资费和跨界揽收B按正常资费收取函件部主任田忠善装订、封发信封、寄递C确保质量函件部主任田忠善信息反馈是否及时反馈B及时查看效果并保持沟通函件部主任田忠善3帐单经营权是否与对帐方签订合作协议B及时签订协议函件部主任田忠善是否按照对帐时限完成对帐B加强管理，专人负责函件部主任田忠善是否及时录入系统C专人负责函件部主任田忠善4其它函件业务经营权是否存在低资费和跨界揽收B加强管理工作函件部主任田忠善8、（集邮部）权力廉政风险等级目录序号权力名称风险内容风险等级防范措施岗位责任人分管领导备注1集邮产品销售权从市票品局请领集邮品B认真清点邮品数量，详细查看邮品质量。集邮部主任局长集邮品入库C双人清点，保证数量准确集邮部主任局长营业窗口请领邮品，邮品出库C请领邮品，填写出库单集邮部主任局长客户在营业窗口购买邮品B定期检查邮品定价集邮部主任局长2新集邮产品开发权与客户签署定向邮品制作协议B完善协议内容，及时签署制作协议集邮部主任局长设计稿经客户同意并签字确认后，上报市局审批B设计稿需要客户亲自签名确认集邮部主任局长审批通过，报印厂制作B与印厂签订制作协议，以保证质量及制作时间集邮部主任局长将成品送至客户，催交货款B及时催交货款，以免形成欠费集邮部主任局长3新邮预订权用户携带本人身份证到邮政营业室办理新邮预订B新邮预订严格执行实制，认真填写详细客户信息营业员局长收取用户预订款，并给用户开新邮预订证B收款准确营业员局长用户取票B认真核对取票名称及数量营业员局长 9、（金融部）权力廉政风险等级目录序号权力名称风险内容风险等级防范措施岗位责任人分管领导备注1办理整存整取定期、定活两便等储蓄业务权开户B审核客户有效证件并联网核查柜员局长定期部分提前支取，防止他人冒领、盗支A审核客户有效证件并联网核查柜员局长大额支款、销户B5万元以上要求取款人提供有效身份证明、核对密码是否正确柜员局长2管理储蓄业务印章权印章管理的合规性B专人管理，严格执行印章的交接班制度柜员局长3办理ATM机各项业务权客户持银行卡在ATM机上刷卡取现金时，银行卡被克隆，不良持卡人恶意透支A银联受理标识、跨行交易提示张贴规范；ATM密码键盘窥罩和异弄插卡口经常检查保证完好；ATM机具及时维护金融部主任局长4办理电话银行业务权客户执本人有效身份证件在柜面办理开通电话银行业务时，客户对某些情况不熟知C为保护客户资金安全，需要先在窗口注册开通，凡涉及资金变动的转账、自助缴费等交易需客户在开通申请书中进行约定柜员局长5办理汇总业务权收款时，是否准确收取汇款B加强学习，提高营业人员的业务技能柜员局长汇款人填写的账号及汇款金额是否正确B与汇款人核对汇款信息柜员局长6办理个人存款质押贷款业务权贷前调查：借款人身份权利凭证是否真实有效，担保人证件是否齐全，被质押存单是否符合条件A提高营业人员业务技能柜员局长签订合同时合同的有效性和合法性A营业人员与借款人、担保人执行面签柜员局长7办理代发工资、社保养老金权是否保证代发工资、养老金按时到账B按规定时限保证工资、养老金的到账时间柜员局长10、（电子商务部）权力廉政风险等级目录序号权力名称风险内容风险等级防范措施岗位责任人分管领导备注1金融、汇总、快递等短信业务管理权与用户签订短信协议B协议必须客户亲自签名营业员局长用户提供手机号，为用户开办短信业务C认真核对用户手机号码，确保用户及时收到信息营业员局长2代收石油、移动营业款权收取营业款准确无误，交接手续齐全A加强收款员的业务技能，保证款项准确收款员局长收款后现金的在途押运A完善各种突发事件的预案，提高收款员和押运员的安全意识，遇到突发事件的处理能力。收款员押运员局长现金在金库的保管A严格履行金库值班制度，枪支管理办法，增加检查频次守库员局长银行交款A提高收款员和押运员的安全意识，遇到突发事件的处理能力，与银行交接手续齐全。收款员押运员局长3代售航空客票权用户携带本人身份证到邮政营业室购买机票B认真输入乘客姓名、身份证号码准确无误，确认乘客购买的航班班次营业员局长收取用户机票款B收款准确，做日报交款及时营业员局长打印行程单C认真核对乘客信息是否正确营业员局长