DB22∕T 2952.1-2018 消费品同线同标同质评审规程第 1 部分：总则(吉林省).pdf

ICS 03.120.00 A 00 DB22 吉林省地方标准 DB 22/T 2952.12018 消费品同线同标同质评审规程 第 1 部分：总则 Consumer goods with the same line with the same standard with the same quality evaluation procedures-part 1:general provisions 2018-12-26 发布 2019-01-30 实施吉林省市场监督管理厅 发 布 DB22/T 2952.12018 I 前 言 DB22/T 2952 消费品同线同标同质评审规程拟分为以下几个部分：第 1 部分：总则；第 2 部分：纺织品；第 3 部分：木制品；第 4 部分：药品；第 5 部分：食品。本部分为其中第 1 部分：总则。本部分按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本部分由长春海关（原吉林出入境检验检疫局）提出并归口。本部分起草单位：中国检验认证集团吉林有限公司、长春海关（原吉林出入境检验检疫局）、吉林省工业和信息化厅、吉林省卫生健康委员会（原吉林省卫生和计划生育委员会）、吉林省市场监督管理厅（原吉林省质量技术监督局）、吉林省市场监督管理厅（原吉林省食品药品监督管理局）。本部分主要起草人：张薇、陶希三、王德新、都兴盛、穆可桢、张迎红、马光、左保龄、陈兴甫、秦桂连、宗秀娟、佟井文。DB22/T 2952.12018 1 消费品同线同标同质评审规程 第 1 部分：总则 1 范围 本部分规定了消费品同线同标同质评审的申请、评审、合格评定、结果发布。本部分适用于对出口消费品生产企业同线同标同质的评审。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19000-2016 质量管理体系 基础和术语 RB/T 155-2017 同线同标同质 检验检疫机构监管指南 3 术语和定义 GB/T 19000-2016 和 RB/T 155-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用以下重复列出了GB/T 19000-2016 和 RB/T 155-2017中的一些术语和定义。3.1 消费品同线同标同质 consumer goods of same line,same standard,and same quality 出口消费品生产企业的内外销产品在同一生产链条、按相同的标准生产，从而达到相同的质量水平。以下简称“三同”。注：对于出口食品农产品生产企业，“同线”是指出口和内销食品农产品在同一生产链条，即相同的种养殖基地和/或生产加工线生产；“同标”是指出口企业的质量安全管理体系符合出口企业相关备案/注册和发达进口国（地区）技术法规和标准的要求，产品标准（包括终产品和原辅料）主要按照发达进口国（地区）标准，如我国产品标准的具体指标严于进口国标准的，按我国标准执行，即产品标准按“就高不就低”的原则。改写 RB/T 155-2017,定义2.1 3.2 评审 review 对申请“三同”的生产出口企业实现“三同”的要求，以确保其持续的适宜性、充分性或有效性的确定。改写 GB/T 19000-2016,定义3.11.2 3.3 可追溯性 traceability 指对追溯客体的历史、应用情况或所处位置的能力。注：考虑产品时，可追溯性可涉及：原材料和零部件的来源；加工的历史；产品交付后的分布和所处位置。DB22/T 2952.12018 2 改写 GB/T 19000-2016,定义3.6.13 3.4 技术专家 technical expert 向评审组提供特定知识或专业技术的人员。注1：特定知识或专业技术是指与受评审的出口企业、过程或活动以及语言或文化有关的知识或技术。注2：在评审组中，技术专家不作为评审员。改写 GB/T 19000-2016,定义3.13.16 4 申请 4.1 条件 申报出口企业应符合以下资格条件：a)依法注册，具有独立的法人资格；b)出口企业自愿且通过自我声明承诺按“三同”工程要求组织生产和销售；c)申报出口企业应是消费品出口生产企业，严格遵守国家的各项法律法规，诚实守信、合法经营。产品在国内或国际市场上有良好质量信誉，近 3 年内无属于出口生产企业责任而引起的重大质量安全事故及质量安全问题；d)应建立符合 ISO 9001 标准的质量管理体系，或与其产品特点相应的管理体系，获得认证证书，并保持质量管理体系有效执行；e)建立完善有效的质量安全追溯体系；f)实施“三同”消费品应采用国际标准或国内先进标准；g)具有自主品牌。4.2 填写申请表 符合上述条件的出口企业填写消费品“三同”出口企业申请表见附录A中表A.1和出口企业自我声明见附录A中表A.2。5 评审 5.1 组建评审组及下达评审通知 5.1.1 评审组的构成 评审组成员由2名以上评审员组成，指定1名评审员担任评审组长。当评审组成员专业不能覆盖被评审企业时，由技术专家提供支持。5.1.2 评审组的职责 评审组的职责包括以下几个方面：a)评审组长负责制定评审计划、组织开展评审工作，并与主管部门沟通协调；b)评审组成员负责配合评审组长，按照评审组内分工完成评审工作；c)评审组进行评审工作，应实事求是、客观公正、保守秘密、廉洁自律。DB22/T 2952.12018 3 5.1.3 下达评审通知 评审组应至少提前 5 个工作日向被评审出口企业下达评审通知。通知内容包括被评审出口企业名称、评审时间、评审组成员及联系方式、评审日程安排等信息。5.2 评审内容 5.2.1 资格审查 评审组对申报的材料进行符合性审查。5.2.2 现场评审 评审组依据评审标准，采用查阅报告文件、统计报表、原始记录、实地检查、召开座谈会等方式收集评价证据，并确保证据的完整性与准确性；被评审出口企业为每位评审组成员指派 1 名陪同人员，负责提供见证材料，传递信息等；现场核查应控制在 2 个工作日的时间内完成。5.2.3 标准评价 收集出口企业现行标准信息，查询同行业、国内外产品执行标准，进行比对掌握现执行标准所处行业领先程度，并进行评价。5.2.4 抽样与检测 评审组对被评审出口企业产品依据执行标准进行现场抽样并封存，由第三方检测机构对样品进行检测，根据检验结果判断产品是否符合执行标准要求。检测结果反馈至评审组，评审组将此检测结果纳入合格评定。5.2.5 产品可追溯性 出口企业生产的产品应具备可追溯性，追溯产品每个环节，包括原料采购、生产和交付记录。6 合格评定 6.1 评定要素 6.1.1 将资格审查、现场评审、标准评价、抽样与检测、产品可追溯性以上结果出具后，评审组长 20个工作日内进行综合评价并将得分情况及见证材料报检验认证机构，各评审要素的分值分布见表 1。评审部分及分解指标详见附录 B 中表 B.1，按照评审要素及分值分布进行评审。表1 出口企业产品评审要素及分值分布 序号 评审要素 分值 1 现场评审 30 2 标准评价 25 3 抽样与检测 30 4 产品可追溯性 15 总 计 100 6.1.2 检验认证机构对评审材料进行审核，并对评审得分进行评定，评审结果由检验认证机构确认。DB22/T 2952.12018 4 6.1.3 达到 85 分及以上的出口企业纳入合格名录。6.2 不符合 对于评审中低于85分的出口企业，判定为不符合。由评审组开具不符合报告见附录C。7 结果发布 7.1 经资格审查后 15 个工作日内确定出口企业名单，并在相关门户网站公布通过“三同”评审合格信息。7.2 评审合格的出口企业有效期为三年，到期后需重新申报。DB22/T 2952.12018 5 A A 附 录 A（规范性附录）消费品“三同”出口企业申请表 消费品“三同”出口企业申请表及自我声明格式见表A.1表A.2。表A.1 消费品“三同”出口企业申请表 申请日期：年 月 日 出口企业名称 地 址 联 系 人 电 话 产 品（名称/规格）拟采用生产线（或关键设备）拟采用生产部分 国际同类部分 产品检测报告 出口企业概况 申请理由 随附材料 申请出口企业（公章）第三方机构 意见（公章）DB22/T 2952.12018 6 表A.2 出口企业自我声明 申请人郑重声明如下：本出口企业自愿申请加入消费品工业“同线同标同质”管理平台，上传信息对应的产品按照本平台所述的“同线同标同质”要求生产，遵循诚信、守法的原则，保证遵守国家相关法律法规的规定，所提供的申报材料及证明材料真实、准确、有效。法定代表人（或授权负责人）签名：（出口企业公章）年 月 日 DB22/T 2952.12018 7 B B 附 录 B（规范性附录）消费品“三同”出口企业评审表 消费品“三同”出口企业评审表见表B.1。表B.1 消费品“三同“出口企业评审表 出口企业名称：序号评审要素分 解 指 标分值评审记录得分1 现场评审 1.申报出口企业应是消费品生产出口企业，严格遵守国家的各项法律法规，诚实守信、合法经营。产品在国内或国际市场上有良好质量信誉，近 3 年内无属于生产出口企业责任而引起的重大质量安全事故及质量安全问题；2.应建立符合 ISO9001 标准的质量管理体系，或与其产品特点相应的管理体系，获得认证证书，并保持质量管理体系有效执行；3.建立完善有效的质量安全追溯体系；4.实施“三同”消费品应采用国际标准或国内先进标准；5.具有自主品牌；6.提供的材料与原件相符。302标准评价出口企业现行标准信息，查询同行业国内外产品执行标准，掌握现行标准所处行业领先程度，提供同类标准指标对比分析，明确企业所执行的标准，判断是否符合“三同”要求。25 3抽样与检测评审组对被评审出口企业产品依据执行标准进行现场抽样并封存，由第三方检测机构对样品进行检测，根据检验结果判断产品是否符合执行标准要求。30 4 产品可追溯性 出口企业生产的产品应具备可追溯性，运用有效的方式和手段，对产品的历史情况、应用情况或产品所处的位置进行追溯。追溯产品每个环节，包括原料采购、生产和交付记录等。15 总 分：评审评价：得分评审组长（签字）：评审组成员（签字）：评审时间：出口企业签字：DB22/T 2952.12018 8 C C 附 录 C（规范性附录）消费品“三同”出口企业不符合项报告 消费品“三同”出口企业不符合项报告见表C.1。表C.1 消费品“三同”出口企业不符合项报告 出口企业名称：审核日期：年 月 日 受审核部门/过程：性 质：严重 一般 不符合项描述：（判标时应引用部分具体内容，如同时不符合多个部分时，也应同时做出判断）评审员（签字）：审核组长（签字）：出口企业代表（签字）：原因分析：出口企业代表：日期：纠正、纠正措施实施情况或纠正措施计划（仅针对一般不符合项）：（请提供相应见证材料）出口企业代表:日期:跟踪结论：纠正和纠正措施可以接受且证实有效纠正和纠正措施计划可以接受，将在下次审核中验证有效性（仅针对一般不符合项）纠正和纠正措施不能接受，或纠正措施未有效实施 评审员签名：日期：DB22/T 2952.12018 9 参 考 文 献 1 国务院办公厅关于开展消费品工业“三品”专项行动营造良好市场环境的若干意见（国办发201640号）2 吉林省人民政府办公厅关于开展消费品工业“三品”专项行动营造良好市场环境的实施意见（吉政办发201680号）3 关于印发开展消费品工业“同线同标同质”工程试点工作的实施方案的通知（吉检检联20173号）_