天津市2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案.doc

天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷知识考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、场内证券交易实行分级结算，（）接受投资者委托达成证券交易,并承担证券或资金的交收责任。A.交易所B.存管银行C.投资者D.结算参与人【答案】D2、下列不属于普通股股东享有的基本权利的是（）A.收益权B.知情权C.优先分配股利权D.表决权【答案】C3、债券按偿还期限可分为短期债券、中期债券和长期债券，一般而言，短期债券的偿还期在（）。A.1 年以下B.6 个月以内C.1 个月以内D.3 年以下【答案】A4、外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。A.半B.1C.2D.3【答案】D5、关于做市商与经纪人，以下表述正确的有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、III【答案】D6、下列选项中，不属于 QDII 基金不得从事的行为的是（）。A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约【答案】D7、下列（）不属于大宗商品投资的类型。A.零售类B.能源类C.基础材料类D.贵金属类【答案】A8、下列几种因素中，对股票价格影响最大的是（）A.预期的利润B.以往的利润C.当年的利润D.前几年的平均利润【答案】A9、关于全球投资业绩标准（GIPS）中收益率的具体计算，以下表述正确的是（）。A.GIPS 要求计算总收益率B.投资组合的收益必须以期末资产值加权计算C.自 2005 年 1 月 1 日起，必须采用经每日加权现金流调整后的资金加权收益率来计算总收益率D.自 2010 年 1 月 1 日起，必须至少每季度一次计算组合群收益【答案】A10、关于基金会计报表分析，以下表述错误的是（）。A.基金份额变动分析是开放式基金特有的内容B.可以评价基金过往的投资管理能力C.分红能力分析是其比较特殊的内容D.与普通企业会计报表分析的内容没有差异【答案】D11、商业票据的特点主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行【答案】B13、关于均值方差法的假设，下列说法错误的是（）A.均值方差法假设是投资者是厌恶风险的B.均值方差法假设多种资产之间的预期收益率是无关的C.均值方差法假设投资者仅依据资产的预期收益率和方差来选择投资组合,即在风险一定的情况下，投资者希望预期收益率最高D.均值方差法使用预期收益率的方差来度量风险【答案】B14、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。A.权证B.股票C.企业债D.可转债【答案】D15、以下衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务被称作单边合约的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。A.ADR 是最主要的存托凭证，其流通量最大B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用D.以上选项都错【答案】D17、基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利润产生的影响是（）。A.基金份额净值下降，投资者利益会相应减少B.基金份额净值不变，投资者利益也不会受影响C.基金份额净值下降，但投资者利益不受影响D.基金份额净值不变，但投资者利益会相应减少【答案】C18、影响个人投资者资产配置的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B19、关于贝塔系数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、货币衍生工具不包括（）。A.远期外汇合约B.货币期货合约C.货币期权合约D.远期利率合约【答案】D21、关于利润表，以下表述错误的是（）。A.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润B.利润表分析用于评价企业的经营绩效C.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润D.利润表表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因【答案】A22、下列关于可转换债券的转换权利价值的说法中，正确的是（）。A.转换权利价值为可转换债券价值与纯粹债券价值的差额B.股价上升，转换价值下降C.普通股的价格远低于转换价格，则转换价值就很高D.转换价值的大小，与普通股的价格无关【答案】A23、证券投资基金获得的下列收入中，需缴纳增值税的是（）。A.质押式买入返售业务取得的同业利息收入B.国有企业发行的债券利息收入C.证券投资基金管理人运用基金买卖股票差价收入D.存款利息收入【答案】B24、沪深 300 股指期货合约交易单位为每点（）元。A.100B.200C.300D.500【答案】C25、（）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。A.道氏理论B.过滤法则C.止损指令D.相对强度理论【答案】B26、下列关衍生工具的说法，错误的是（）。A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A27、利润表是（）报表。A.静态B.动态C.长期D.短期【答案】B28、到期收益率的影响因素主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、利润表是反映在（）财务成果的报表。A.某一特定日期B.某一特定时间C.一定会计期间D.某一特定时期【答案】C30、对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()方法。A.特雷诺比率B.信息比率C.夏普比率D.Brinson【答案】D31、远期利率和即期利率的区别在于（）A.付息频率不同B.计息日起点不同C.计息方式不同D.计息期限不同【答案】B32、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。A.指期末可供基金进行利润分配的金额B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分【答案】A33、关于买空交易和卖空交易，以下表述错误的是（）。A.买空交易和卖空交易都会放大投资收益率或损失率B.卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金，除了买券还券之外，不能用于其他用途C.采用买空交易和卖空交易的投资者，都属于空头交易者D.买空交易和卖空交易，都属于信用交易范畴【答案】C34、标准差越大，则数据分布越（），波动性和不可预测性越（）。A.分散，大B.分散，小C.集中，大D.集中，小【答案】A35、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（）。A.权益乘数大则资产净利率大B.权益乘数大则净资产收益率大C.权益乘数等于股东权益比率的倒数D.权益乘数大则财务风险大【答案】A36、目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于()A.0.5%B.1.5%C.0.33%D.1%【答案】C37、以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是（）A.汇率变动B.股票停牌C.企业投资项目失败D.公司因违规经营被处罚【答案】A38、利率变化是影响债券价格的主要因素之，（）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。A.久期B.凸性C.久期和凸性D.凸出【答案】C39、开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第()位的费用。A.3B.5C.4D.1【答案】C40、（）的特点是快捷、简便，其实质是资金清算风险由交易双方承担。A.纯券过户B.见券付款C.见款付券D.券款对付【答案】A41、以下属于期货合约的要素的是（）。A.交易时间B.每日价格最大波动限制C.交易单位D.以上三项均是【答案】D42、下列不属于非系统风险的是（）。A.利率波动B.财务风险C.经营风险D.流动性风险【答案】A43、（）否定了基于公开信息的基本分析存在的基础，但没有否认内幕信息的价值。A.弱有效市场假设B.半强有效市场假设C.强有效市场假设D.市场异常理论【答案】B44、投资风险不包括（）。A.操作风险B.流动性风险C.信用风险D.市场风险【答案】A45、（）是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员（和分销认购人）进行承销额度的过户。A.分销业务B.现劵业务C.质押式回购业务D.买断式回购业务【答案】A46、与流动性比率一样，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。不同的是，财务杠杆比率衡量的是企业长期偿债能力。由于企业的长期负债与企业的资本结构即使用的财务杠杆有关，所以称为财务杠杆比率。常用的财务杠杆比率有（）等。A.资产负债率B.权益乘数和负债权益比C.利息倍数D.以上选项都对【答案】D47、下列关于零息债券的描述中，正确的是（）。A.低于面值的贴现方式发行，到期按债券面值偿还的债券B.低于面值的贴现方式发行，按票面利率支付利息C.高于面值的贴现方式发行，到期按债券面值偿还的债券D.高于面值的贴现方式发行，按票面利率支付利息【答案】A48、短期融资券的交易品种不包括（）。A.3 个月B.9 个月C.2 年D.6 个月【答案】C49、按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（）。A.地方政府自主发行的债券B.商业银行发行的次级债C.证券公司发行的短期融资券D.政策性银行发行的债券【答案】A50、下列各类型证券的持有人享有投票权的是（）。A.期权B.普通股C.债券D.优先股【答案】B