ISO14001内部审核方法与技巧课件.ppt
做最专业、最系统化的企业全员培训平台1聚成华企在线商学院ISO14001内部审核方法与技巧内部审核方法与技巧讲师：李电波讲师：李电波做最专业、最系统化的企业全员培训平台2目录内部审核方案/计划审核准备实施审核审核报告纠正措施的跟踪做最专业、最系统化的企业全员培训平台3内内部部审审核核方方案案计计划划EMS审核计划时间审核计划时间:1.1.年度审核计划年度审核计划:2.2.通常采用集中审核或滚动审核两种方式通常采用集中审核或滚动审核两种方式:3.3.1)1)集中审核集中审核4.4.集中审核是指在一个相对集中的时间内集中审核是指在一个相对集中的时间内(通常在通常在几天内几天内),),组织对全部要素和部门进行集中审核组织对全部要素和部门进行集中审核.组织一般组织一般每年安排每年安排1 2 1 2 次审核次审核,可安排在外审前一个月进行可安排在外审前一个月进行.集集中审核具有连续性、系统性中审核具有连续性、系统性,能综合地反映体系实施情况能综合地反映体系实施情况,且具有节省大量人力、物力、时间的特点且具有节省大量人力、物力、时间的特点,缺点是因统一缺点是因统一占用时间占用时间,可能在人员召集和生产上造成不便可能在人员召集和生产上造成不便.尽管如此尽管如此,目前众多企业都采用这种审核方式目前众多企业都采用这种审核方式做最专业、最系统化的企业全员培训平台4EMSEMS审核计划时间审核计划时间:2)2)滚动审核滚动审核 滚动审核是指组织每月对滚动审核是指组织每月对1 1个个(或几个或几个)部门部门(或要素或要素)进行一次进行一次审核审核,逐月开展逐月开展,每年或半年应覆盖所有部门每年或半年应覆盖所有部门(或要素或要素)一次一次.这种方这种方式的特点是审核时间短式的特点是审核时间短,且灵活且灵活,人员召集方便人员召集方便,缺点是缺乏系统性缺点是缺乏系统性,难以从深层次发现问题难以从深层次发现问题.做最专业、最系统化的企业全员培训平台5EMSEMS年度审核计划（集中审核）年度审核计划（集中审核）:1 12 23 34 45 56 67 78 89 9101011111212总经理总经理环境代表环境代表生产部生产部动力设备部动力设备部营销部营销部办公室办公室品管部品管部编制：编制：审核：审核：批准：批准：做最专业、最系统化的企业全员培训平台6EMSEMS年度审核计划（滚动审核）年度审核计划（滚动审核）:1 12 23 34 45 56 67 78 89 9101011111212总经理总经理环境代表环境代表生产部生产部动力设备动力设备部部营销部营销部办公室办公室品管部品管部编制：编制：审核：审核：批准：批准：做最专业、最系统化的企业全员培训平台7EMSEMS审核计划时间审核计划时间:不论是采用集中式审核还是滚动式审核不论是采用集中式审核还是滚动式审核,均应在一个审核均应在一个审核周期周期(1(1年或半年年或半年)覆盖所有部门和要素覆盖所有部门和要素.年度审核计划应由最年度审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施高管理者或管理代表批准实施,必要时可在执行过程中按程序必要时可在执行过程中按程序要求调整要求调整,调整后计划仍需得到批准才能实施。调整后计划仍需得到批准才能实施。做最专业、最系统化的企业全员培训平台8EMSEMS审核计划内容审核计划内容:每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写,审核审核计划主要包括以下内容计划主要包括以下内容:a:a:审核目的审核目的;b:b:审核范围审核范围;c:c:审核准则审核准则;d:d:审核起止日期审核起止日期;e:e:审核组成员名单及分组情况审核组成员名单及分组情况;f:f:审核日程安排及会议安排审核日程安排及会议安排.做最专业、最系统化的企业全员培训平台9EMSEMS审核（方案）计划审核（方案）计划 （案例（案例1 1）1.1.内审目的：内审目的：通过对通过对公司公司ISO14001ISO14001环境管理体系的审核环境管理体系的审核,以评价其对以评价其对于标准的符合性及运作的有效性于标准的符合性及运作的有效性2.2.审核依据审核依据:ISO14001:2004 ISO14001:2004标准标准 公司环境体系文件（一二三四阶文件）公司环境体系文件（一二三四阶文件）相关的法律法规相关的法律法规做最专业、最系统化的企业全员培训平台103.3.审核范围：审核范围：工场及生活区工场及生活区 公司所有相关职能部门公司所有相关职能部门4.4.审核人员审核人员:审核组长审核组长:李李 审核组员审核组员:张张,陈陈,王王,苏苏5.审核日期：审核日期：2007年年8月月20日日8月月21日日做最专业、最系统化的企业全员培训平台116.6.审核日程安排审核日程安排组组别别时间时间审核员审核员审核涉及条款审核涉及条款相關文件相關文件受审部门受审部门配合人员配合人员第第一一组组9:009:00 12:0012:00李。李。4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6EP-3.1-01EP-3.1-01EP-3.2-01 EP-3.2-01 EP-3.3-01 EP-3.3-01 EP-3.4-01EP-3.4-01品管部品管部胡某胡某13:30 13:30 17:0017:00李。李。4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6EP-4.3-01EP-4.3-01EP-4.7-01EP-4.7-01EP-4.6-13 EP-4.6-13 管理手冊管理手冊 EP-4.5-01EP-4.5-01EP-5.3-01EP-5.3-01EP-5.4-01EP-5.4-01谢某谢某做最专业、最系统化的企业全员培训平台12组组别别时间时间审核员审核员审核涉及条款审核涉及条款相關文件相關文件受审部门受审部门配合人员配合人员第第二二组组9:009:00 12:00 12:00张。张。EP-3.1-01EP-3.1-01EP-3.2-01 EP-3.2-01 EP-3.3-01 EP-3.3-01 EP-3.4-01EP-3.4-01行政部行政部刘某刘某13:30 13:30 17:0017:00张。张。EP-4.3-01EP-4.3-01EP-4.7-01EP-4.7-01EP-4.6-13 EP-4.6-13 管理手冊管理手冊 EP-4.5-01EP-4.5-01EP-5.3-01EP-5.3-01EP-5.4-01EP-5.4-01刘某刘某做最专业、最系统化的企业全员培训平台13v建立审核组织（组长及组员）v收集有关资料（审核依据/法律法规及其它要求等）v制定审核计划v编制检查表v准备其他工作文件v审核员和受审核方了解审核的安排和要求 内内审审的的准准备备工工作作做最专业、最系统化的企业全员培训平台14内内部部审审核核工工作作文文件件 年度工作计划 审核计划（方案）检查表 不合格报告 纠正措施报告 审核报告等做最专业、最系统化的企业全员培训平台15检 查 表v 制定检查表的目的实现审核的专业化落实审核的抽样工作方法保证审核过程按计划进行保证审核的覆盖面保证审核结果具有代表性弥补审核员的经验不足检查表的目的与作用检查表的目的与作用做最专业、最系统化的企业全员培训平台16v 检查表的制定由审核员根据任务分配准备检查表检查表须经审核组长批准根据审核对象的规模及复杂程度决定检查表的多少应覆盖管理体系各主要部分做最专业、最系统化的企业全员培训平台17 检查表的内容检查表的内容序号检查内容（或条款）抽样的方法和数量完成该项检查的时间检查记录结果判定做最专业、最系统化的企业全员培训平台18EMSEMS审核工作文件：编制审核检查表事例审核工作文件：编制审核检查表事例环境管理体系要素：4.2编制日期环境管理体系标准：14001:2004审核员序号 审核项目(涉及条款）审核方法记录/结果1组织是否建立了与之活动、产品或服务相适应的环境方针。查环境方针是否满足1、2、3的要求。2环境方针是否由最高管理者参与制定、批准。3环境方针是否对组织的目标指标提供了框架。4环境方针采取何种方式被公众所获取,采取何种方法使全体员工理解并实施。询问相关人员采取何种方法使公众与员工了解环境方针。检查表（案例）：检查表（案例）：做最专业、最系统化的企业全员培训平台19受审核部门污水处理站编制日期环境管理体系标准ISO14001:2004审核员序号要素审核项目/方式结果/记录14.4.1查看文件,与污水处理站站长交谈职责与活动的情况。24.3.1查环境因素或重大环境因素清单,现场确认环境重大环境因素有无遗漏。34.3.2询问污水处理站管理人员是否清楚有关的法律法规与排放标准,查看是否有相应的法律法规？44.3.3查看该站的目标指标文件,目标指标是否实施，效果如何？54.3.3询问站长制定环境管理方案,查阅方案的执行效果？64.4.2抽查部分人员的培训记录,了解人员能力及培训情况.询问部分人员是否了解本岗位的环境重要性,了解应急培训。做最专业、最系统化的企业全员培训平台20序号要素（内容）审核项目/方式记录/结果64.4.6现场观察,查看运行记录,询问操作程序,确认运行是否按文件规定操作,与重大环境因素有关的运行是否通报承包方等.74.4.7查有无文件规定,询问操作人员设备发生故障时如何处理？有无应急方案？是否经过应急训练？84.5.1/4.5.2询问要对那些环境因素进行检测,环境因素如何检测？查看文件有无规定？查看近几个月的检测记录,了解是否有超标排放的情况？抽查检测仪器是否经过校验,查看校验记录.查看是否有实施法规和其它要求的合规性评价？94.5.3查看半年该站的纠正措施报告单,了解纠正措施的实际情况,查阅内审报告,内审提出的问题是否采取纠正措施,效果如何？针对超标排放的情况的处置或措施是否有效？104.5.4在抽查记录中,查看记录填写是否完整正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？做最专业、最系统化的企业全员培训平台21v首次会议v现场审核v审核组会议v末次会议 审核实施阶段的主要工作审 核 实 施内部审核的实施做最专业、最系统化的企业全员培训平台22现场审核v收集审核证据的方式 通过与审核方人员的面谈 查阅文件和记录 对现场的观察 对实际活动及结果的验证v审核证据的形式 存在的客观事实 被访问人员（当事人）的口述 现存的文件记录等 审核证据的收集做最专业、最系统化的企业全员培训平台23v审核员记录的作用 便于以后需要时查阅 便于核实客观证据时查阅 便于同事进行调查时参阅 便于有连续性线索的继续审核v对审核员记录的主要要求 记录应清楚、全面、易懂、便于查阅 记录应准确，例如什么文件、什么地方、什么现象、陈述人职位和工作岗位等 记录的格式无统一规定，一般由审核员自定现场审核记录现场审核做最专业、最系统化的企业全员培训平台24v 审核报告的内容 审核的目的和范围 受审核的部门及日期 实施审核所依据的文件/程序及标准 审核员姓名 受审核部门的主要参与者姓名及职务 首次会议记录 不合格报告及不合格项分布表 末次会议记录 审核综述及审核结果 对纠正措施完成的要求 报告的发放范围 审核组长批准签字 其他内容（如报告编号、审核编号等）审核报告现现场场审审核核做最专业、最系统化的企业全员培训平台25审核中的沟通技巧v恰当的、有技巧的面谈是审核成功的关键v基本面谈技巧 得当地提问 说得少，听得多 保持融洽的关系 选择恰当的面谈对象v礼貌、友善的面谈态度 审核中的面谈做最专业、最系统化的企业全员培训平台26v提问注意事项 明确观点和目的，准确表达 发问一定考虑被问者的背景 注意神态表情 适时表达好意 努力理解回答 不能建议或暗示某种答案 不说有情绪的话 不可连续发问 提问审核中的沟通技巧做最专业、最系统化的企业全员培训平台27“教育是为美好生活作准备！教育是为美好生活作准备！”斯宾塞斯宾塞Thanks！
