2022年5、制度管理办法.doc

文件名称：制度治理方法 版本号/修正状态：C/0文件编号：SDECL/QG/MD/01山东高速公路股份企业制度山东高速公路股份企业制度 文件编号：SDECL/QG/MD/01 版本号/修正状态：C/0施行日期：2007 年5 月1 日 制度治理方法企业治理部 方世杰 王化冰山东高速公路股份 发布山东高速公路股份 发布第 15 页 共 9页制度治理方法1. 目的为标准公司各项治理制度，保证公司制度治理体系的有效运转，特制定本方法。为标准公司各项治理制度，保证公司制度治理体系的有效运转，特制定本方法。2. 适用范围本方法适用于公司总部各部门制订、发放、修正、废止各项治理制度（包括各种治理方法、治理规定、含有标准作用的通知和通告、外来文件、电子媒体文件）及相关活动。本方法适用于公司总部各部门制订、发放、修正、废止各项治理制度（包括各种治理方法、治理规定、含有标准作用的通知和通告、外来文件、电子媒体文件）及相关活动。3. 职责3.1公司总经理办公会议行使规章制度的审议、批准和废止权。3.2企业治理部是公司制度治理的归口部门。负责审查规章制度、统一制度格式和编号；对规章制度的运转情况组织评审；搜集有关修正和废止的建议并提出施行方案；依照修正和废止情况对公司规章制度进展更新换版。3.3公司各部门在规章制度的制定、修正、废止过程中，详细负责本部门规章草案的调研、征求意见、起草和修正工作；负责对规章制度执行过程中出现的咨询题及时进展汇总、反应；负责按照公司的安排和部门职责范围，对相关规章制度的运转情况进展评审，并提出修正、废止的建议或意见。3.1公司总经理办公会议行使规章制度的审议、批准和废止权。3.2企业治理部是公司制度治理的归口部门。负责审查规章制度、统一制度格式和编号；对规章制度的运转情况组织评审；搜集有关修正和废止的建议并提出施行方案；依照修正和废止情况对公司规章制度进展更新换版。3.3公司各部门在规章制度的制定、修正、废止过程中，详细负责本部门规章草案的调研、征求意见、起草和修正工作；负责对规章制度执行过程中出现的咨询题及时进展汇总、反应；负责按照公司的安排和部门职责范围，对相关规章制度的运转情况进展评审，并提出修正、废止的建议或意见。4. 标准内容4.1 制度分类及编号4.1.1 制度的分类公司的制度分为以下三类。（1）公司章程指经股东会批准的公司章程，是公司制定各项根本治理制度和详细治理规章的指导性文件。公司章程的修订、批准和发布按照公司法和中国证监会有关规定执行。（2）公司根本治理制度是公司在运营治理宏观方面进展内部操纵的制度依照。根本治理制度须经董事会审议并批准后施行。根本治理制度包括但不限于战略治理制度、投资治理制度、公司财务制度、信息披露治理方法、监察稽核制度、绩效考核制度、薪酬制度等。公司根本治理制度的制定、修订、批准和发布视情况而定，关于根本治理制度的制定以及严重的修正须经董事会批准，其他非严重修正须经总经理办公会议批准，严重修正指依照法律法规或公司实际情况，对规章制度的本质内容产生根本性变化的修正。（3）部门规章制度以及业务流程是在公司根本治理制度的根底上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务操作程序等的详细说明。部门规章制度以及业务流程依照总经理办公会的决定进展制订、修正，经总经理办公会批准后施行。制定的依照包括法律法规、公司章程及公司根本治理制度。公司的制度分为以下三类。（1）公司章程-指经股东会批准的公司章程，是公司制定各项根本治理制度和详细治理规章的指导性文件。公司章程的修订、批准和发布按照公司法和中国证监会有关规定执行。（2）公司根本治理制度-是公司在运营治理宏观方面进展内部操纵的制度依照。根本治理制度须经董事会审议并批准后施行。根本治理制度包括但不限于战略治理制度、投资治理制度、公司财务制度、信息披露治理方法、监察稽核制度、绩效考核制度、薪酬制度等。公司根本治理制度的制定、修订、批准和发布视情况而定，关于根本治理制度的制定以及严重的修正须经董事会批准，其他非严重修正须经总经理办公会议批准，严重修正指依照法律法规或公司实际情况，对规章制度的本质内容产生根本性变化的修正。（3）部门规章制度以及业务流程-部门规章制度以及业务流程是在公司根本治理制度的根底上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务操作程序等的详细说明。部门规章制度以及业务流程部门制度及详细治理规章依照总经理办公会的决定进展制订、修正，经总经理办公会批准后施行的。制定的依照包括法律法规、公司章程及公司根本治理制度。4.1.2 制度的编号制度的编号按照公司制度体系文件编号规定执行。4.2 制度的制订4.2.1制定规章制度应遵照以下原则：4.2.1.1 贯彻党和国家的道路、方针、政策，符合国家的法律、法规。4.2.1.2 符合上级的相关规章、政策，有利于现代企业制度的建立。4.2.1.3 从实际出发，实事求是。4.2.1.4 具有相对的稳定性，能在一定时间和一定范围内普遍适用。4.2.1.5 留意制度间的协调性，防止各项制度之间冲突和遗漏。4.2.1.6 在明确职权的同时，必须明确规定相关责任，做到权责统一。4.2.1.7 坚持立、改、废并重的原则。4.2.2公司各部门在制订制度前应提出申请，报分管领导或总经理批准后起草。制订制度的申请应当包括规章制度的名称、类别、主要内容、制定的必要性和目的、依照、起草小组或主要起草部门和相关配合部门、完成起草工作的时间等内容。4.2.3 公司总经理办公会可直截了当决定启动某些重要规章制度的制订工作，同时明确制度的名称、类别、主要内容、起草小组或起草部门和相关配合部门、完成起草的时间等。4.2.4规章制度应当对制定目的、适用范围、部门职责、工作流程、工作标准标准、奖惩方法、施行日期等作出明确的规定，应当说明援用的相关法律法规、上级文件和本公司的其他规章制度，应当制定相应的工作执行、检查的表格格式。如有以新的规定取代原规定的，应当写明予以废止的原规定的名称及发布时间。4.2.5规章制度的内容可用条文或ISO9001程序文件的方式表达。用条文表达时，每条能够分为款、项、目。条文较多的，可分章，章可分节。规章制度应当构造严谨，条理清晰，用语精确，文字简明。用ISO9001程序文件的方式表达时，须用WORD办公软件下“工程符号和编号”中阿拉伯数字的层级表达，可编制和援用流程图辅助解释。4.3 制度的论证、审核、批准与发布4.3.1 规章制度草案送相关部门征求意见时，应附书面通知，写明要求返回书面意见的期限。4.3.2 被征求意见的部门应认真组织研究，在征求意见通知规定的期限内作出书面答复，由部门负责人签署或加盖公章后反应征求意见的部门。征求意见的部门应将各部门的书面答复存档备查。4.3.3 规章制度草案送审稿定稿后，一般由负责组织起草工作的部门写出起草说明。说明的内容包括：制定该规章制度的目的、依照、起草过程、不同意见及未采纳不同意见的理由和其他需要说明的咨询题。4.3.4 草案送审稿及起草说明全部完成后，需送公司各领导审查，负责组织起草工作的部门或小组及时汇总审查意见并对规章制度草案和起草说明作相应修正。4.3.5 公司总经理办公会议审议规章制度草案时，负责组织起草工作的部门主要负责人应到会作起草说明，并答复审议过程中提出的咨询题。4.3.6 组织起草工作的部门依照审议意见完成草案的修正工作，并经企业治理部统一制度编号后，按照公文审批要求，报公司总经理批准并签发，以公司名义颁发。关于部分三类规章制度，一般经企业治理部统一制度编号后，按照公文审批要求，由公司分管领导批准并签发，以公司部门名义颁发。4.3.7 规章制度发布后三日内，企业治理部应将其纳入“山东高速股份规章制度查询系统”进展治理。4.4 制度的执行、评审、修正和废止4.4.1 规章制度一经发布，各有关部门、单位必须严格执行。未经上述规章制度审批程序，不得擅自更改或停顿执行。4.4.2 为确保公司规章制度与上级政策、章程的一致性，一直保持高度的合理性和有效性，由企业治理部组织各部门适时对已公布施行的规章制度进展评审。4.4.3 规章制度评审工作依照实际情况分为定期评审和随时评审。4.4.3.1 定期评审由企业治理部牵头组织，各部门在书面征集各下属单位意见的根底上，于每年的四季度初进展规章制度集中评审。4.4.3.2 在上级的规章、政策发生变化，公司的运营决策出现大的调整，以及规章制度在执行过程中确实出现了明显的不适宜、不合理等情况时，各部门应随时对相关规章制度进展评审，并及时将修正、废止的建议或意见反应企业治理部。4.4.4 评审结果及据评审结果提出修正、废止的建议或意见要在公司规章制度评审表中详细记录。4.4.5 评审工作完毕后，企业治理部负责对评审结果进展汇总，并提出详细的修正、废止方案，报公司总经理办公会议审议。4.4.6 规章制度的修正、废止方案经总经理办公会议审议通过后，由企业治理部依照规章制度的类别、原起草任务归属部门，下发到各相关部门进展修正。修正审批程序参照本方法4.3.6条执行。4.4.7 修正、废止工作完毕后，由企业治理部负责对公司规章制度和规章制度查询系统进展更新换版。4.5 外来文件和材料的操纵4.5.1 外来文件和材料由各主管部门搜集、保存并进展编号，并应检查其有效性，对失效的或不能接着使用的文件材料，应及时作废或更改为有效版本。4.5.2 各主管部门应确定外来文件和材料的使用范围，发放及修订与本程序前述要求一致。4.5.3 在公司内部使用的外来文件，其治理程序与公司内部制度一样。4.2 制度的制订4.2.1制定规章制度应遵照以下原则：（一）4.2.1.1 贯彻党和国家的道路、方针、政策，符合国家的法律、法规。（二）4.2.1.2 符合上级的相关规章、政策，有利于现代企业制度的建立。（三）4.2.1.3 从实际出发，实事求是。（四）4.2.1.4 具有相对的稳定性，能在一定时间和一定范围内普遍适用。（五）4.2.1.5 留意制度间的协调性，防止各项制度之间冲突和遗漏。（六）4.2.1.6 在明确职权的同时，必须明确规定相关责任，做到权责统一。（七）4.2.1.7 坚持立、改、废并重的原则。4.2.2公司各部门在制订制度前应提出申请，报分管领导或总经理批准后起草。制订制度的申请应当包括规章制度的名称、类别、主要内容、制定的必要性和目的、依照、起草小组或主要起草部门和相关配合部门、完成起草工作的时间等内容。4.2.3 公司总经理办公会可直截了当决定启动某些重要规章制度的制订工作，同时明确制度的名称、类别、主要内容、起草小组或起草部门和相关配合部门、完成起草的时间等。4.2.4规章制度应当对制定目的、适用范围、部门单位职责、工作流程、工作标准标准、奖惩罚法、施行日期等作出明确的规定，应当说明援用的相关法律法规、上级文件和本公司的其他规章制度，应当制定相应的工作执行、检查的表格格式。如有以新的规定取代原规定的，应当写明予以废止的原规定的名称及发布时间。4.2.5规章制度的内容可用条文或ISO9001程序文件的方式表达。用条文表达时，每条能够分为款、项、目。条文较多的，可分章，章可分节。规章制度应当构造严谨，条理清晰，用语精确，文字简明。用ISO9001程序文件的方式表达时，须用WORD办公软件下“工程符号和编号”中阿拉伯数字的层级表达，可编制和援用流程图辅助解释。4.3 制度的论证、审核、批准与发布4.3.1 规章制度草案送相关部门征求意见时，应附书面通知，写明要求返回书面意见的期限。4.3.2 被征求意见的部门应认真组织研究，在征求意见通知规定的期限内作出书面答复，由部门负责人签署或加盖公章后反应征求意见的部门。征求意见的部门应将各部门的书面答复存档备查。4.3.3 规章制度草案送审稿定稿后，一般由负责组织起草工作的部门写出起草说明。说明的内容包括：制定该规章制度的目的、依照、起草过程、不同意见及未采纳不同意见的理由和其他需要说明的咨询题。4.3.4 草案送审稿及起草说明全部完成后，需送公司各领导审查，负责组织起草工作的部门或小组及时汇总审查意见并对规章制度草案和起草说明作相应修正。4.3.5 公司总经理办公会议审议规章制度草案时，负责组织起草工作的部门主要负责人应到会作起草说明，并答复审议过程中提出的咨询题。4.3.6 组织起草工作的部门依照审议意见完成草案的修正工作，并经企业治理部统一制度编号后，按照公文审批要求，报公司总经理批准并签发，以公司名义颁发。关于部分三类规章制度，一般经企业治理部统一制度编号后，按照公文审批要求，由公司分管领导批准并签发，以公司部门名义颁发。4.3.7 规章制度发布后三日内，企业治理部应将其纳入“山东高速股份规章制度查询系统”进展治理。4.4 制度的执行、评审、修正和废止4.4.1 规章制度一经发布，各有关部门、单位必须严格执行。未经上述规章制度审批程序，不得擅自更改或停顿执行。4.4.2 为确保公司规章制度与上级政策、章程的一致性，一直保持高度的合理性和有效性，由企业治理部组织各部门适时对已公布施行的规章制度进展评审。4.4.3 规章制度评审工作依照实际情况分为定期评审和随时评审。（一）4.4.3.1 定期评审由企业治理部牵头组织，各部门在书面征集各下属单位意见的根底上，于每年的四季度初进展规章制度集中评审。（二）4.4.3.2 在上级的规章、政策发生变化，公司的运营决策出现大的调整，以及规章制度在执行过程中确实出现了明显的不适宜、不合理等情况时，各部门应随时对相关规章制度进展评审，并及时将修正、废止的建议或意见反应企业治理部。4.4.4 评审结果及据评审结果提出修正、废止的建议或意见要在公司规章制度评审表中详细记录。4.4.5 评审工作完毕后，企业治理部负责对评审结果进展汇总，并提出详细的修正、废止方案，报公司总经理办公会议审议。4.4.6 规章制度的修正、废止方案经总经理办公会议审议通过后，由企业治理部依照规章制度的类别、原起草任务归属部门，下发到各相关部门进展修正。修正审批程序参照本方法64.3.6条执行。4.4.7 修正、废止工作完毕后，由企业治理部负责对公司规章制度和规章制度查询系统进展更新换版。4.5 外来文件和材料的操纵4.5.1 外来文件和材料由各主管部门搜集、保存并进展编号，并应检查其有效性，对失效的或不能接着使用的文件材料，应及时作废或更改为有效版本。4.5.2 各主管部门应确定外来文件和材料的使用范围，发放及修订与本程序前述要求一致。4.5.3 在公司内部使用的外来文件，其治理程序与公司内部制度一样。5. 附则5.1 公司的技术标准、技术标准的制定、治理不适用本方法。5.2 本方法由企业治理部负责解释，公司各下属单位参照执行。5.3 本方法自发布之日起施行，质量治理体系文件操纵程序B/0版同时废止。5.1 公司的技术标准、技术标准的制定、治理不适用本方法。5.2 本方法由企业治理部负责解释，公司各下属单位参照执行。5.3 本方法自发布之日起施行，质量治理体系文件操纵程序B/0版同时废止。附表：1、公司规章制度制定申请表2、公司规章制度草案征求意见表3、公司规章制度评审表4、公司规章制度评审标准附表一：SDECL/QG/MD/01/B-01公司规章制度制定申请表申请部门申请时间制度名称估计完成起草时间制度类别一类 二类 三类 请在相应类别后打“”或涂黑制定制度的必要性及目的：主要依照：制度的主要内容（框架性内容简要说明）：总经理办公会或分管领导审核意见：部门负责人： 制表人：附表二：SDECL/QG/MD/01/B-02公司规章制度草案征求意见表征求意见部门征求意见时间制度草案名称制度类别恳求返回意见时间请于 年 月 日前将本征求意见表返回征求意见部门被征求部门意见： 部门负责人： 备注：部门负责人： 制表人：附表三：SDECL/QG/MD/01/B-03公司规章制度评审表评审部门评审时间评审制度名称所属部门制度类别适用范围评审情况全面性系统性有用性有效性科学性合理性评审部门意见企业治理部审核意见公司办公会审议意见部门负责人： 制表人：附表四：SDECL/QG/MD/01/B-04公司规章制度评审标准工程详细要求备注规章制度的适宜性贯彻党的道路、方针、政策，符合国家的法律、法规 与集团公司、上级的政策、规定保持一致与公司的运营主旨、方针保持一致与本部门的运营治理实际保持一致规章制度的合理性与现行其它规章制度相协调，无重叠、冲突现象所确立的规程、流程、标准，必须与当前工作实践相吻合、配套所确立的考核标准、奖惩标准，能够充分表达公平、合理的原则，部门或员工普遍认同，无明显争议所确立的内容、范围与当前工作实践、情势相符合，无短、缺、漏现象规章制度的有效性稳定性良好，能够在规定适用范围内接着有效运转实效性良好，能够较好实现立章目的，有效发挥督导、约束、鼓励作用在公司及基层部门不断保持良好运转注：在备注栏中简单表述不符合相应要求的方面，能够用附页。部门负责人： 制表人：附表一：SDECL/QG/MD/01/B-01公司规章制度制定申请表申请部门申请时间制度名称估计完成起草时间制度类别一类 二类 三类 请在相应类别后打“”或涂黑制定制度的必要性及目的：主要依照：制度的主要内容（框架性内容简要说明）：总经理办公会或分管领导审核意见：部门负责人： 制表人：附表二：SDECL/QG/MD/01/B-02公司规章制度草案征求意见表征求意见部门征求意见时间制度草案名称制度类别恳求返回意见时间请于 年 月 日前将本征求意见表返回征求意见部门被征求部门意见： 部门负责人： 备注：部门负责人： 制表人：附表三：SDECL/QG/MD/01/B-03公司规章制度评审表评审部门评审时间评审制度名称所属部门制度类别适用范围评审情况全面性系统性有用性有效性科学性合理性评审部门意见企业治理部审核意见公司办公会审议意见部门负责人： 制表人：附表四：SDECL/QG/MD/01/B-04公司规章制度评审标准工程详细要求备注规章制度的适宜性贯彻党的道路、方针、政策，符合国家的法律、法规 与集团公司、上级的政策、规定保持一致与公司的运营主旨、方针保持一致与本部门的运营治理实际保持一致规章制度的合理性与现行其它规章制度相协调，无重叠、冲突现象所确立的规程、流程、标准，必须与当前工作实践相吻合、配套所确立的考核标准、奖惩标准，能够充分表达公平、合理的原则，部门或员工普遍认同，无明显争议所确立的内容、范围与当前工作实践、情势相符合，无短、缺、漏现象规章制度的有效性稳定性良好，能够在规定适用范围内接着有效运转实效性良好，能够较好实现立章目的，有效发挥督导、约束、鼓励作用在公司及基层部门不断保持良好运转注：在备注栏中简单表述不符合相应要求的方面，能够用附页。部门负责人： 制表人：