2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案.doc

20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷与业务规范全真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）。A.小盘股基金B.成长型基金C.金融服务基金D.公用事业基金【答案】C2、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。A.上市开放式基金（LOF）B.封闭式基金C.交易型开放式指数基金（ETF）D.所有的开放式基金【答案】D3、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。A.期货市场B.银行存款C.实业D.有价证券【答案】C4、下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】D5、公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（）。A.B.C.D.【答案】D6、下列各项中，（）不属于基金直销的主要形式。A.基金公司委托商业银行代销基金产品B.基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户C.基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品D.基金公司专门的销售人员直接开发机构客户【答案】A7、(2016 年)基金业协会成立于（）。A.2012 年 6 月 6 日B.2012 年 10 月 1 日C.2013 年 6 月 6 日D.2013 年 10 月 1 日【答案】A8、在企业风险管理基本框架中，（）的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会。A.内部环境B.目标设定C.事项识别D.风险应对【答案】C9、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（）不属于这些机制和制度。A.风险控制制度B.内部稽核监控制度C.基金公司投资决策委员会制度D.信息技术系统管理制度【答案】C10、基金托管协议是基金管理人和（）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。A.基金公司B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金监管机构【答案】B11、（2016 年真题）下列哪一项不属于基金客户服务的流程?（）A.基金的登记注册B.基金的服务宣传与推介C.基金的投资跟踪与评价D.基金客户档案管理与保密【答案】A12、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】D13、依据中华人民共和国证券法和证券投资基金法的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】C14、下列关于基金市场营销的说法，错误的是（）。A.市场营销不同于有形产品营销B.强调销售服务的持续性C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段D.在服务过程中，注重与客户的关系，保证服务的质量【答案】C15、信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（）。A.真实性原则B.准确性原则C.规范性原则D.及时性原则【答案】C16、关于私募基金的合格投资者，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B17、（2016 年真题）下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。A.从业人员要无条件地为企业保守秘密B.遵守劳动合同与否，要视具体情况而定C.说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信D.工作既要出工，也要出力【答案】C18、基金管理人的内部控制要求不包括（）。A.严格授权控制B.严格控制基金财产财务风险C.建立完善的信息披露制度D.信息与沟通以及行为监控【答案】D19、T 日买入 LOF 基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B20、公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.成本控制B.人员控制C.风险控制D.效益控制【答案】C21、（2017 年真题）私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理扣除权益的登记手续。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B23、经中国人民银行总行批准，于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.安泰基金【答案】A24、（2018 年真题）在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（）。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲【答案】D25、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】C26、（）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利影响。A.投资于流动性较高的证券B.依照投资计划投资C.依照基金合同的约定投资D.过度重视基金资产的流动性【答案】D27、下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。A.证券投资基金管理公司管理办法B.公开募集证券投资基金运作管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.证券投资基金销售管理办法【答案】C28、下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为【答案】A29、基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量C.按照相关规定，正常交易D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量【答案】C30、1940 年（）和 1940 年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.证券交易法；证券法B.证券法；投资公司法C.证券交易法；投资顾问法D.投资公司法；投资顾问法【答案】D31、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（）。A.客户人数较少B.运作形式灵活C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高D.不面向公众发行【答案】C32、基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（）。A.提供投资资讯及收益预测功能B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C.交易功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】A33、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金法规时，正确的做法是（）。A.应报告中国证监会并按要求处理B.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告C.应通知管理人后再执行投资指令D.应在执行投资指令后立即报告中国证监会【答案】B34、深圳证券交易所对 LOF 交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（）,自上市首日起执行。A.10%B.12%C.5%D.15%【答案】A35、为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（），并以最高水准要求自己。A.公平交易B.公开交易C.公正交易D.自愿交易【答案】A36、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（）。A.每个会计年度结束后的 3 个月内B.每个会计年度结束后的 1 个月内C.每个会计年度结束后的 6 个月内D.每个会计年度结束后的 4 个月内【答案】D37、（）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金D.QDII 基金【答案】B38、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起()年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。A.3B.1C.半D.2【答案】B39、下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】B40、下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金没有固定的到期日C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测【答案】D41、（2017 年真题）基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（）。A.认购B.申购C.开放D.发售【答案】A42、(2016 年)以下选项中，（）不是证券投资基金的特点。A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】B43、在 SEC 注册的投资公司不包括（）。A.共同基金B.母基金C.ETFD.封闭式基金【答案】B44、ETF 申购清单和赎回清单公告内容不包括（）。A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】D45、以下体现基金公司督察长工作独立性的是（）。A.督察长应对公司的新产品出具合规意见B.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担C.督察长有权参加或列席公司经营决策会议D.督察长不得从事基金的销售相关工作【答案】B46、以下关于契约型基金的表述，错误的是（）A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的B.基金投资者依法享受权利并承担义务C.基金投资者是基金公司的股东D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人【答案】C47、（2017 年真题）关于我国基金份额注册登记确认时间，如果 T 日是申购或赎回申请日，下列描述正确的是（）。A.对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是 T+2 日B.对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是 T+1 日C.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是 T+1 日，QDII 基金是 T+2 日D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是 T+2 日，QDII 基金是 T+1 日【答案】C48、从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括()。A.简化管理B.降低成本C.强大的扩张功能D.效率高【答案】D49、QDII 基金份额的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般开放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】C50、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A.具有 5 年以上证券投资管理经历B.最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.取得基金从业资格【答案】A