天津市2023年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案.doc

天津市天津市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库及年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。A.1B.3C.5D.7【答案】B2、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】A3、根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国证监会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国期货业协会工作人员【答案】A4、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3 个工作日B.7 个工作日C.10 个工作日D.15 个工作日【答案】A5、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】D6、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用.挪用客户保证金C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理【答案】D7、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】B8、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。A.5B.3C.2D.1【答案】B9、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A10、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】A11、期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行()审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C12、证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A.1B.3C.5D.6【答案】D13、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A.行政处罚B.民事处罚C.刑事处罚D.警告【答案】A14、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C15、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D16、期货公司中持有 5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B17、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】B18、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.10B.15C.20D.30【答案】C19、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.谨慎B.公平C.实质重于形式D.明晰【答案】C20、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担 50的责任D.双方协商承担责任【答案】A21、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）A.10 年B.15 年C.20 年D.25 年【答案】C22、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，负债(不含客户权益)为 1000 万元；客户权益总额为 26000 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为 100 万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为 2800 万元。该公司期末A.2800 万元B.2700 万元C.2900 万元D.2100 万元【答案】B23、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B24、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（）。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会【答案】C25、根据期货公司监督管理办法的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.营业场所和设施B.客户资产C.工作人员工资和劳务合同D.交易账户和客户编码【答案】B26、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】B27、证券期货市场诚信监督管理办法规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。A.3 个工作日B.3 个自然日C.5 个工作日D.5 个自然日【答案】C28、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】B29、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。A.公安机关B.中国证监会C.法院D.期货交易所【答案】B30、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A31、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】B32、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】B33、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】B34、期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.总经理B.董事长C.首席风险官D.分管投资咨询业务的副总经理【答案】C35、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.期货业协会B.中国证监会.财政部C.中国银监会D.中国证监会.商务部【答案】B36、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】A37、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】A38、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D39、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】C40、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货公司D.商务部【答案】B41、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B42、证券期货市场诚信监督管理办法规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。A.3 个工作日B.3 个自然日C.5 个工作日D.5 个自然日【答案】C43、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。A.风险准备金B.期货投资者保障基金C.公积金D.自有资金和变现资产【答案】D44、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.结算协议约定B.期货交易所规定C.全面结算会员期货公司规定D.中国证监会规定【答案】A45、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.1999 年 9 月 1 日D.1995 年 10 月 25 日【答案】A46、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A.期货公司股东会做出决议后的 3 个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A47、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015 年 6 月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10 月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的 300 万元进行期货自营。11 月，该营业部亏损 200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】A48、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】D49、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，A.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金B.代期货公司收付期货保证金C.代理客户进行期货交易D.期货行情信息.交易设施【答案】D50、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约的责任。A.期货交易所应当代期货公司B.期货公司应当代客户C.违约客户D.交割仓库代违约方【答案】AB2、在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100 万元的扩大损失，此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有（）。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货交易所承担全部赔偿责任C.期货交易所赔偿期货公司 80 万元D.期货交易所赔偿期货公司 50 万元【答案】AD3、期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）履行职责提供必要的条件。A.独立B.有效C.恪守诚信D.勤勉尽责【答案】AB4、根据期货从业人员管理办法的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（）。A.具有高中以上文化程度B.年满 18 周岁C.具有完全民事行为能力D.有履行职责所必需的时间和精力【答案】ABC5、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相通应的风险管理制度，并有效执行B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D.是否存在超范围委托的情形【答案】ABC6、以期货交易所为（）因期货交易所履约职责引起的商事案件，由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。A.第三人B.诉讼参与人C.原告D.被告【答案】AD7、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，（）应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.未按规定参加资格年检B.未通过资格年检C.连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的D.连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的【答案】ABD8、全面结算会员期货公司可以根据（）调整保证金标准。A.结算会员的资信情况B.非结算会员的风险准备金C.市场情况D.非结算会员的资信情况【答案】CD9、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（）。A.予以警告B.没收违法所得，并处 3 万元以下罚款C.撤销任职资格D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】BD10、期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有（）。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.上市、修改合约D.终止合约 E【答案】ABCD11、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据（）来确定责任的承担份额。A.无效行为B.损失C.过错D.无效行为与损失之间的因果关系【答案】CD12、对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（）。A.对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 90%补偿B.对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 80%补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 90%补偿D.对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按 80%补偿【答案】AD13、下列应遵守期货从业人员管理办法的人员包括（）。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货从业人员从事非期货业务 E【答案】ABC14、根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（）。A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律.行政法规.规章.政策的行为B.期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C.期货交易所的重大财务支出.投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.中国证监会规定的其他事项【答案】ACD15、关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述正确的有（）。A.独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过B.董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过C.独立董事由中国证监会提名，股东大会通过D.独立董事和董事会秘书由中国证监会任免【答案】BC16、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.经营计划B.公司章程草案C.设立期货公司申请书D.发起人名单及其审计报告【答案】ABCD17、下列关于全面结算会员期货公司与非会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有（）。A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议B.非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定C.非结算会员在交易结算协议约定的时间内定既未对交易结算报告确认也未提出异议的，视为确认D.期货交易所应在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实【答案】ABC18、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）A.期货交易所自有账户中的资金B.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券D.属于期货交易所自有的有价证券【答案】BC19、根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货交易所的负责人的有（）A.4 年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长B.6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人C.5 年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理D.3 年内因违纪行为被撒销资格的律师【答案】ACD20、申请办理期货从业资格的条件包括（）。A.拟被期货公司聘用B.最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满D.最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 E【答案】BCD