从产业经济学角度看国际贸易理论的发展.pdf

国际 贸易从产业经济学角度看国际贸易理论的发展杨,燕青内容提要国际贸易和产业结构 交又理论的研究已成为国际经济 学发展的一个新的方 向,但如何把贸易和产业结构 结合起来加以研究却有许 多不同的角度。本文从国际贸易和产业 的内在关系的角度出发,对 一些传统的 和现代的国际贸易理论,如相对利益论、一一理论、新贸易理论 等,作了一些新的探讨和分析。作者简介杨 燕青,女,复旦大学经济 系博士生。国际经济学的两位大师赫尔普曼和克各格曼曾在年断言“不 久以前,对贸易和 产业组织之 问关系的讨论还不得不将这两个互不相关的领域并列起来进行 现在,国际贸 易理论和 产业结构理论 的交又部分已是国际经 济学中最活跃的领域之一了。,田正如 他们所言,国际经济学的新发展和面临 的新挑战使 国际贸易理论和产业结构理论之问产生了一种姻亲关系 这 种姻亲关系标志着 国际经济学研 究中一个新领域,新视角 的诞生,也昭示着 国际经济学未来的一个发展方向,即融入产业结构理论和产业组织理论的国际贸易新理论。在这方面,国内学者论述 不多。有学者提出对外经济要为产业结构调整服务,产业结构调整要旨在促进出口生产这一思路 周 振华,并从国际产业联系角度论述 了开放经 济增 长中结构效应的重要作用周振华,这些分析重在 产业结构和 产业联系方面,未将国际贸易作为主体纳入讨论。而国外学者则忙于建构各种各样具有不同假设条件,适合不 同经济场合的国际贸 易模型,而忽略了从国际贸易和产业内在关系这一角度对国际贸易理论作完整 的整理。本 文试图在这一方面作一些尝试。一、从差异性到类同性的演变国际贸易理论肇始于亚当斯密的“绝对利益论”注意 这里略 去重商主义,重商主 义与其说是一种理论,不如说是一种政策倾向,传统的 国际贸易理论便在此基础上推 陈 出新,发展 深化。无论是李嘉 图的相对利益论还是一一模型,从本质而言,都是将国际贸易的原因归结为产业主要是产业结构 方面的差异性。亚当斯密在国富论中这样讲到“如果一件东西在购买时所需的代价比在家内生产时所需的小,就永远不会 想要在家 内生产,这是每一个精 明的家长都知道的格言。在每一个私人家庭中的行为是 精明的事情,在一个大国的行 为中就很少是荒唐 的了。如果外国能以比我 们 自己制造还便宜的商品供应我们,我们最好就用我们有 利地使自己的产业生 产出来的物 品 的一部分 来向他们购买,总是比自己制造 有利。,可见,在斯密 的逻辑中,贸易的前提是具有“有利”的“自己的产业”,如果不 利用这种产业的差异性,则是荒谬的。李嘉图的时代超越了斯密 的时代,其相对利益论也解决了斯密理论 中的致命弱点 如果一国在一切产一一业上均无优势,国际贸易何以产 生。相对利益论较之绝对利益论在理论意 义上的进步是巨大的,但两者都可以归结 为产业方面 的差异主要体现 为成本差异导致国际贸易 的产生,通过贸易,双方都得利,可以在更高水平的无差异 曲线上找到均衡点,其实现途径是专业化分工。在此之 后,作 为现代国际 贸易理论 的一一原理将传统的比较 优势架构在 要 素察赋的基础上,从而更深入细致地阐释 了国际贸 易产生的原因以及贸 易模式,其要旨在于利 用 由资源察赋相对优势决定 的产业优势来发展国际贸易,促进本 国经济。可以说,以上的三种理论在逻辑和形式上都很完美地解释了产业间贸 易的原因和形式,是 体现 产业结构差异性的核 心理 论,其核心概念“比较优势”也得以统治国际 贸易学术 界多年,这种情况直至二 次大战以后才发生改变。我们知道,二十世纪四、五十年代伊始,发达国家之 间即要素察赋相似的国家间和相似产品 即生产所需的要素比例相似的产 品 之 问的贸易日益扩大,这给国际贸易理论 的发展拓展 了新 的空间,产业 内贸易理论应运而生 了,产业内贸易理论 的精髓在于 为类同的产业结 构 包括产业结构类同的两国和一个产业内部类同的生产结构 之 间的国际贸 易寻求理论依据。在这里,我们看到 了国际贸易理论从产业结构 的差异性向类同性演变的契机,然而,演变是缓慢的,而且体现 为矛盾被瓦解的过程。产 业 内贸 易 的理论思潮很多,包 括从需 求方面和产 品生命周期 角度 对贸 易的让 释,不过,最具说服力 的当属 规模经济,即收益递增。尽管如此,收益递增成为正统理论 的核心概念,仍经历了颇长时 间,约翰逊在年的文章中这样写到。“纯粹的技术性外部经 济难以成 为贸易的主要 动因而且没有谁知道 怎样使内部规模经济模式化所以,收益递增在贸易理论 中并不 占重要位置。”收益递 增 即规模经济无法在主 流理论 的领域登堂 入室,主 要是由于它对标准的凸型生 产可能性曲线提 出了挑战,因此只要某人以模式思考,那么他就 不得不在比较优势 差异性和收益递增类同性之间进行非此即彼 的选 择,在这里我 们看到 了差 异性和类 同性之 问似乎不可调和 的矛盾。这一矛盾瓦解的过程同时也是收益递增即类 同性占据主 流位置 的过程,“新贸易理论”在此 中起了主导作用。“新贸易理论”的观点 最 早 出现 在迪 克 西特和 诺曼兰 开 斯 持、克 鲁 格 曼、和、赫尔普曼和埃西尔等人的系列论文之 中。也们最 基本 的观点就是非比较 优势,即专业化和贸 易的国家并非一定只是为获得它 们在资源差异上的优势,它们进行贸易也是为了获得收益递增。这样,比较优势差异性和规模经 济 类 同性之门的矛盾 就 得以解 决,两者并 行 不悖,并且,似乎类同性在优 势上更占一筹。“新的 贸 易理论”在此中的贡献主要表现 为第一,将产业组织理论 引入贸易理沦,摆脱了完全竞争模式的束缚。在“新贸 易理论”诞生之前,公 司 内部的规模经济随处 可见相反,与完全竞争相联 系的纯悴技术性外部经济却是不 易观察,甚至不可能存在 的,尽管如此,以收益递增为基础的正规 贸易模式还是不得不接受纯粹外部经济,因为当时没有 广 为人知的不 完全竞争模式。年代,迪克西特和斯蒂格里兹创立了一组连续一贯的但却容易操作的不完全竞争模式,从而使收益递 增不再依赖于纯悴外部经 济的假设,表 现 出其应当具有的重要作用。第二,“调和”类同性和差异性的矛盾,摆脱“双性”即在比较优势和 收益递增之间作非此即彼 的选择。由于早期行业内部贸 易的模式一般采取层级结构,因此,经过分类的产品是用相同的要素比例生 产 中来的,被总合的“产业”,比较优势继续在总合的水平上发挥主导作用,产业间的贸 易仍 由一一理论来决定。然而,产业内部 贸易作为产业内专业化的结一一果,则 由收益递增推动。第三,恢复了人们对外部经济的正确看法。在市场规模被简单排除的情况下,只有技术的外部性才有意义。然而国际贸易专业化过程中的外部经济却不容忽视,瑞士的手表,丹麦的家俱,日本的“量产型”机器,等等。在现实世界中,收益往往是递增 的,不完全竞争下的市场规模的确非常重要。埃西尔在不强调扩散、纯悴的溢 出情况下,说明了外部经济可以用模式加以精确表示。一个垄断性竞争的中间产 品的生产部门,可以引起下游工业那样的外部经济,如果这些中间产 品是可贸 易品 则外部经济可以国际化。如果中间产品是非贸易品,正如赫尔普曼和克鲁格曼证明的那徉,外部经济将导致最终产 品的国家专业化。同时,罗坦伯格和萨朗纳指 出,收益递 增和带动力市场的不完全竞争,可以产生劳动力的集聚效应,并导致专业化自我强化 的型式。以上三点从不完全竞争,“双性”以及外部经济几个方面概括了“新贸 易理论”的成就,其中“双性”的克服是核 心。由此,差异性比较优势和类同性收益递增或规模经济的矛盾缓和 了,在重要性上表现为从差异性向类 同性的实质性演化。二、从 类同性到差异性的“复归”。在最近的国际贸 易理论 中,我 们看到,跨国公 司 内部贸 易扮演了重要角色。需要指 出的是,公司内贸易是建立在产业结构资源察赋 差异性的基础上的。这里似乎显示 了一个有趣的 现象,传统的 国际贸易理论 含一一理论是构建在 产业结构差异性的框架内的,“新贸易理论”和 产业内贸易理论 旨在探讨相似的产业结构间的产业内贸易。而公 司 内贸易又将产业结构 的差异性放在首位。这与其说是一种“复归”,更不如说产业结构 的差异性和类同性是同时存在的,产业间贸易,产业内贸易,公 司内贸易在 当今的世界上同时分享着世界贸易的份额,后两者还可能有一个交集。公司 内贸易理论具有一些特点第一,运用产业组织理论和寡 占理论来讨论 国际 贸 易问题。第二,引入总部服务这样一种公 司特有 资产,同时注重中间产品的作用。第三,以要素价格均等化为分析的基础和 归宿。第四,大大改变了产业结构相对差异和 产业内贸易份额之 间的关系。下面,我 们以赫 尔普曼和克鲁格曼的垂直一体化模式为例展开讨论。假定生产食品需要两种生产要素劳动力 和资本。制成品的生产要素除了和外,还有总部服务。并有 中间产品的介入。存在世界一体化经济,要素价格相等。公 司具有相 同的结构,其数量可 为连续变量,自由进入这个制成品产业使该产业利益为。则均衡条件包括,其中。是要素的报酬。食品生产竞争均衡,作为基准的食品价格和单位成本相等。单个工厂的生产成本为,一一,其 中为总部服务的单位,为合适 的中间产品的数量,为产 品数量,为生产产品的成本,为总部服务加以改变的最低成本,为中间产品的成本。在制成品部门存在张佰伦垄断竞争条件下,其中为平均成本,为价格,石,其中是对垄断力量程度的度量,是对规模报酬程度的度量以上两式是制成品部门的均衡切,。,又、,、丫二,又其中。,、。、,、。二,、。,。和是世界经济中劳动和 资本 的数量,和又是食品和制成品的产业以上两式是要素市场 的均衡。又万其中五是该产业内公 司数目,五又其中,是用于食品的开支份额以上两式是商品市场 出清条件在资源察赋产业结构差异 的条件下,在资源察赋配置的一个子集内,每个国家为其察赋相对丰裕的生产要素支付较高报 酬,而且至少有一个国家专门生产较多使用该国才邸寸便宜的生产要素的商品。如果本国的资本较便宜而外国的劳动较便宜,而且公司不必在 一个地方雇用所有的劳 动和 资本,假定 能将总部服务置于母国而将生产活动放在另一国,这 时,母公 司将设在本 国,子公 司将设在外国,这 样一种资源配置有效地利用了资源察赋方面 的差异,减少本 国对劳动 的需求,增 加本国对 资本 的需求,外国的情况刚好相反。当要素价格均等化时,就达到均衡。考虑到中间产品,资本丰裕时国家在国外以最低介入程度建立子公司,由于将中间产品的生产线转移出去的成本通常高于转 移最终产品的生产线,因此,该国将中间产品的生产保 留在国 内,而将最终产品的生产转移到国外,这意味着该国出口中间投入品和总部服务,进口制成品 同时,它也进口食品。在这种情况下,产业内贸易和公 司内贸 易的关系变得复杂 了,如果在产业分类 中对最终产品和 中 间产品的分类 一致,那么,这种形式的公 司内贸易当属 产业内贸易,否则产业内贸易就只包括最终产品 的双 向贸易了。跨国公司内贸易大大地改变了要素察赋产业结 构相对差异和 产业内贸易份额之 间的关系。在以往的分析 中,两者的负相关是毋庸置疑 的。然而,在公 司内贸易存在的情况下,这种负相关变得不那么确定,在某些场合甚至是错误 的。如同一一图要素票赋相对差异和产业内贸易份额的关 系在下 图 中看到 的那样,假定食品部门是劳 动密集型的,创造业向量分解为总部就业和工厂就业,区域内的点当且仅当公 司跨国化之后才与要素价格均等化相一致。只要资源察赋位于外,跨国公 司就会产生,跨国公司的产生又使区域要 素价格均等化。在中,将区域分 为和皿,其中区域代表要素察赋差异大到 资本丰裕 的国家成为制成品的净出口国时的情形,区域皿则代表,要素察赋差异大到资本 丰裕的 国家成为制成品的净进口国将资源大量用于 总部服务。而区域则 为不存在公司 内贸易的情形。假定两个国家相对规模不变,且一开始要素构成一样,则产业内贸易份额随要素构成差异开始扩大而下降区域,当差异扩大到跨国公司形成时,产业内贸易份额随要素察赋差异扩大而上升区域,而当该资本丰裕 国家成为最终制成品的净进口国时,产业内贸易份额又随要素察赋差异扩大而下降区域皿,直至最后,当跨国公司将中间产品生产线转移给子公司时,产业 内贸 易份额降为,并维持在此水平上。以上的讨论表明,公司内贸 易不仅将国际贸易中产业结构 的差异性再次作为分析 的基础纳入讨论,同时,它 的存在使产业内贸 易份额与产业结构差异性的关系变得复杂起来。然而,正如前文所论述 的那徉,这并不是纯悴意 义上的“复归”,公 司 内贸易并不排斥产业内贸易,如 同产业内贸易并不意 味着对产业间贸易的 否定一徉。产业结构差异性和类同性在国际贸易理论中的演变事实上反映 了国际贸易中主 流贸易型式 的变迁过程,当着公 司内贸易在数量和作用上的力量日趋弧大,我 们有理由预期产业结构差异性在国际贸易理论中的 内涵将更加丰富。综上所述,国际贸易理论 的发展使其与产业结构 的关系几经变化。比较优势分析的实际上是产业间贸 易的情况,斯密和李嘉图的理论弧调“有利的”产业不同,并在此基础上展开贸易一一原理将产业的优势解释为要 素察赋的差异,即两国不同的资源 察赋状况导致不同的优势产业。正是在这种意 义上,我把资源察赋的差异和产业结构 的差异在分析中等量齐观。当 然,这里有一个假设性的前提,资源票赋差异势必导致产业优势差异。产业内贸易现象使收益递增和 产业结构类同性成为分析的有力工具,然而其重要性和权威性直至“新贸易理论”诞生才得以确立。最后,公 司 内贸 易研究了要素察赋产业结构不同的国家问母公司、子公司,总部服务和中间产 品的分布和 贸 易情况,并使资源 察赋和 产业内贸易份额的关系具阶段性的差异表现。注释市场结构和对外贸易上海三联书店,年。国民财富的性质和原因的研究商务印书馆年版,第页。即运用规模经济生产时的机器工业。参考文献方祟佳主编西方经济学研究,上海人民出版社年。彼得林德特国际经济学,上海译文出版社肠 年保罗克鲁格曼等市场结构和对外贸易,上海三联书店年。约翰威廉逊开放经济与世界经济,北京大学出版社周振华产业结构优化论,上海人民出版社。周振华现代经济增长中的结构效应,上海三联书店年。,克鲁格曼新贸易理论需要新贸易政策吗,载于经济资料译丛年第期一一